關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知
證監發(fā)[2007]54號

各期貨公司：
　　根據《期貨交易管理條 例》的規定，我會(huì )制定了《期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》，現予發(fā)布，請遵照執行。

中國證券監督管理委員會(huì )
二○○七年四月十九日

《期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》

第一章 總則

　　第一條 為了規范期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)，維護期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險，根據《期貨交易管理條 例》，制定本辦法。
　　第二條 本辦法所稱(chēng)期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì )員分級結算制度的金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨交易所）的結算會(huì )員，依據本辦法規定從事的結算業(yè)務(wù)活動(dòng)。
　　第三條 期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）批準，取得金融期貨結算業(yè)務(wù)資格。
　　第四條 期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務(wù)，應當遵守本辦法。
　　第五條 中國證監會(huì )及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務(wù)實(shí)行監督管理。
　　中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

第二章 資格的取得與終止

　　第六條 期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)資格分為交易結算業(yè)務(wù)資格和全面結算業(yè)務(wù)資格。
　　第七條 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格，應當具備下列基本條 件：
　　(一)取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；
　　(二)具有從事金融期貨結算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括部門(mén)設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險管理制度等；
　　(三)結算和風(fēng)險管理部門(mén)或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風(fēng)險管理部門(mén)或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷；
　　(四)具有滿(mǎn)足金融期貨結算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員；
　　(五)高級管理人員近2年內未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被有權機關(guān)調查的情形；
　　(六)不存在被中國證監會(huì )及其派出機構采取《期貨交易管理條 例》第五十九條 第二款、第六十條 規定的監管措施的情形；
　　(七)不存在因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機關(guān)立案調查的情形；
　　(八)近3年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過(guò)50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監會(huì )派出機構驗收合格的，可不受此限制；
　　(九)近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風(fēng)險事件。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過(guò)50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監會(huì )派出機構驗收合格的，可不受此限制；
　　(十)控股股東和實(shí)際控制人持續經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì )計年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經(jīng)營(yíng)；
　　(十一)控股股東和實(shí)際控制人近2年內未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被有權機關(guān)立案調查的情形。
　　第八條 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務(wù)資格，除應當具備本辦法第七條 規定的基本條 件外，還應當具備下列條 件：
　�。ㄒ唬┒�事長(cháng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續擔任期貨公司董事長(cháng)或者高級管理人員時(shí)間在3年以上；
　�。ǘ�）注冊資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險監管指標持續符合規定的標準；
　�。ㄈ�）申請日前3個(gè)會(huì )計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元；
　�。ㄋ模┲袊�證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條 件。
　　第九條 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務(wù)資格，除應當具備本辦法第七條 規定的基本條 件外，還應當具備下列條 件：
　�。ㄒ唬┒�事長(cháng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續擔任期貨公司董事長(cháng)或者高級管理人員時(shí)間在3年以上；
　�。ǘ�）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險監管指標持續符合規定的標準；
　�。ㄈ�）申請日前3個(gè)會(huì )計年度連續盈利、每季度末客戶(hù)權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前3個(gè)會(huì )計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶(hù)權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元；
　�。ㄋ模┲袊�證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條 件。
　　第十條 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格，應當向中國證監會(huì )提交下列申請材料：
　�。ㄒ唬┙鹑谄谪浗Y算業(yè)務(wù)資格申請書(shū)；
　�。ǘ�）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件；
　�。ㄈ�）股東會(huì )或者董事會(huì )關(guān)于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格的決議文件；
　�。ㄋ模�從事金融期貨結算業(yè)務(wù)的計劃書(shū)；
　�。ㄎ澹�《高級管理人員情況表》、《主要部門(mén)負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；
　�。�六）申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險監管報表，及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險監管指標持續符合規定標準的書(shū)面保證；
　�。ㄆ撸┙�(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的前3個(gè)會(huì )計年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；
　�。ò耍┥暾埲涨�3個(gè)會(huì )計年度每季度末客戶(hù)權益總額情況表；
　�。ň牛┙�(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的控股股東最近一期的財務(wù)報告；
　�。ㄊ�）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第七條 第（五）項、第（七）項至第（十一）項規定的條 件，以及股東會(huì )或者董事會(huì )決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
　�。ㄊ�一）存在本辦法第七條 第（八）項或者第（九）項規定情形的，還應當提供期貨公司住所地的中國證監會(huì )派出機構出具的整改驗收合格的專(zhuān)項意見(jiàn)書(shū)；
　�。ㄊ�二）中國證監會(huì )規定的其他材料。
　　第十一條 中國證監會(huì )在受理金融期貨結算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內，作出批準或者不批準的決定。
　　第十二條 期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務(wù)資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會(huì )員資格。
　　期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內，未取得期貨交易所結算會(huì )員資格的，金融期貨結算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
　　第十三條 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會(huì )員資格。
　　第十四條 取得金融期貨結算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務(wù)前，應當結清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結算會(huì )員結算的，還應當返還非結算會(huì )員的保證金和其他資產(chǎn)。

第三章　業(yè)務(wù)規則

　　第十五條 取得期貨交易所交易結算會(huì )員資格的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易結算會(huì )員期貨公司）可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)，不得接受非結算會(huì )員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)。
　　第十六條 取得期貨交易所全面結算會(huì )員資格的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全面結算會(huì )員期貨公司），可以受托為其客戶(hù)以及非結算會(huì )員辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)。
　　第十七條 全面結算會(huì )員期貨公司為非結算會(huì )員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列內容：
　　(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施；
　　(二)保證金標準；
　　(三)非結算會(huì )員結算準備金最低余額；
　　(四)風(fēng)險管理措施、條 件及程序；
　　(五)結算流程；
　　(六)通知事項、方式及時(shí)限；
　　(七)不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；
　　(八)協(xié)議變更和解除；
　　(九)違約責任；
　　(十)爭議處理方式；
　　(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項。
　　第十八條 非結算會(huì )員的客戶(hù)申請或者注銷(xiāo)其交易編碼的，由非結算會(huì )員按照期貨交易所的規定辦理。
　　第十九條 非結算會(huì )員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會(huì )員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入期貨交易所。全面結算會(huì )員期貨公司可以按照結算協(xié)議的約定對非結算會(huì )員的指令采取必要的限制措施。
　　第二十條 非結算會(huì )員下達的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應當及時(shí)將委托回報和成交結果反饋給全面結算會(huì )員期貨公司和非結算會(huì )員。
　　非結算會(huì )員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時(shí)向全面結算會(huì )員期貨公司和期貨交易所提出。
　　第二十一條 全面結算會(huì )員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開(kāi)設期貨保證金賬戶(hù)，用于存放其客戶(hù)和非結算會(huì )員的保證金。
　　全面結算會(huì )員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應當與其自有資金賬戶(hù)相互獨立、分別管理。
　　全面結算會(huì )員期貨公司應當為每個(gè)非結算會(huì )員開(kāi)立一個(gè)內部專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，明細核算。
　　第二十二條 非結算會(huì )員是期貨公司的，其與全面結算會(huì )員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶(hù)辦理。
　　非結算會(huì )員的客戶(hù)出入金，只能通過(guò)非結算會(huì )員的期貨保證金賬戶(hù)辦理。
　　第二十三條 全面結算會(huì )員期貨公司向非結算會(huì )員收取的保證金除用于非結算會(huì )員的期貨交易外，任何機構或者個(gè)人不得占用、挪用。
　　非結算會(huì )員向客戶(hù)收取的保證金屬于客戶(hù)所有，除用于客戶(hù)的期貨交易外，任何機構或者個(gè)人不得占用、挪用。
　　第二十四條 全面結算會(huì )員期貨公司和非結算會(huì )員在結算協(xié)議中約定全面結算會(huì )員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)中非結算會(huì )員結算準備金最低余額的，應當符合中國證監會(huì )、期貨交易所的有關(guān)規定。結算準備金最低余額應當由非結算會(huì )員以自有資金向全面結算會(huì )員期貨公司繳納。
　　第二十五條 全面結算會(huì )員期貨公司應當按照結算協(xié)議約定的保證金標準向非結算會(huì )員收取保證金。
　　全面結算會(huì )員期貨公司向非結算會(huì )員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會(huì )員期貨公司收取的保證金標準。
　　第二十六條 全面結算會(huì )員期貨公司應當建立并執行當日無(wú)負債結算制度。
　　期貨交易所對全面結算會(huì )員期貨公司結算后，全面結算會(huì )員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時(shí)對非結算會(huì )員進(jìn)行結算，并出具交易結算報告。
　　全面結算會(huì )員期貨公司對非結算會(huì )員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。
　　全面結算會(huì )員期貨公司應當確保交易結算報告真實(shí)、準確和完整。
　　第二十七條 非結算會(huì )員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會(huì )員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)中劃撥。
　　第二十八條 除下列情形外，全面結算會(huì )員期貨公司不得劃轉非結算會(huì )員保證金：
　　(一)依據非結算會(huì )員的要求支付可用資金；
　　(二)收取非結算會(huì )員應當交存的保證金；
　　(三)收取非結算會(huì )員應當支付的手續費、稅款及其他費用；
　　(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。
　　第二十九條 非結算會(huì )員應當按照結算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結算報告。
　　第三十條 非結算會(huì )員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時(shí)間內書(shū)面向全面結算會(huì )員期貨公司提出異議；非結算會(huì )員對交易結算報告的內容無(wú)異議的，應當按照結算協(xié)議約定的方式確認。非結算會(huì )員在結算協(xié)議約定的時(shí)間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
　　非結算會(huì )員有異議的，全面結算會(huì )員期貨公司應當在結算協(xié)議約定的時(shí)間內予以核實(shí)。
　　第三十一條 全面結算會(huì )員期貨公司應當按照中國證監會(huì )、期貨交易所的規定，建立對非結算會(huì )員的保證金管理制度。
　　全面結算會(huì )員期貨公司可以根據非結算會(huì )員的資信及市場(chǎng)情況調整保證金標準。
　　第三十二條 全面結算會(huì )員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會(huì )員的限倉制度。
　　第三十三條 非結算會(huì )員客戶(hù)的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶(hù)應當通過(guò)非結算會(huì )員向期貨交易所報告�？蛻�(hù)未報告的，非結算會(huì )員應當向期貨交易所報告。
　　第三十四條 非結算會(huì )員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時(shí)追加保證金或者自行平倉。非結算會(huì )員未在結算協(xié)議約定的時(shí)間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會(huì )員期貨公司有權對該非結算會(huì )員的持倉強行平倉。
　　第三十五條 非結算會(huì )員的結算準備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內補足的，全面結算會(huì )員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會(huì )員或者其客戶(hù)的持倉強行平倉。
　　除前款規定外，全面結算會(huì )員期貨公司可以與非結算會(huì )員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的其他情形。
　　第三十六條 期貨交易所開(kāi)市前，非結算會(huì )員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會(huì )員期貨公司應當禁止其開(kāi)倉。
　　第三十七條 非結算會(huì )員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。
　　全面結算會(huì )員期貨公司先以該非結算會(huì )員的保證金承擔該非結算會(huì )員的違約責任；保證金不足的，全面結算會(huì )員期貨公司應當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會(huì )員的相應追償權。
　　第三十八條 全面結算會(huì )員期貨公司認為必要的，可以對非結算會(huì )員進(jìn)行風(fēng)險提示。

第四章 監督管理

　　第三十九條 全面結算會(huì )員期貨公司、交易結算會(huì )員期貨公司應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規則及其實(shí)施細則的規定行使結算會(huì )員的權利，履行結算會(huì )員的義務(wù)。
　　第四十條 全面結算會(huì )員期貨公司、交易結算會(huì )員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。
　　全面結算會(huì )員期貨公司不得向非結算會(huì )員收取結算擔保金。
　　第四十一條 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì )員、暫�；蛘呓K止會(huì )員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內向期貨公司住所地的中國證監會(huì )派出機構報告。
　　第四十二條 全面結算會(huì )員期貨公司與非結算會(huì )員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監會(huì )派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
　　第四十三條 全面結算會(huì )員期貨公司應當建立并實(shí)施風(fēng)險管理、內部控制等制度，保證金融期貨結算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結算會(huì )員及其客戶(hù)資金安全。
　　第四十四條 全面結算會(huì )員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結算業(yè)務(wù)風(fēng)險；建立金融期貨結算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶(hù)、非結算會(huì )員及其客戶(hù)，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結算會(huì )員及其客戶(hù)的合法權益。
　　非結算會(huì )員應當謹慎、勤勉地控制其客戶(hù)交易風(fēng)險，不得利用結算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結算的全面結算會(huì )員期貨公司及其客戶(hù)的合法權益。
　　第四十五條 全面結算會(huì )員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會(huì )派出機構報告下列事項：
　�。ㄒ唬┓墙Y算會(huì )員名單及其變化情況；
　�。ǘ�）金融期貨結算業(yè)務(wù)所涉及的內部控制制度的執行情況；
　�。ㄈ�）金融期貨結算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執行情況；
　�。ㄋ模┲袊�證監會(huì )規定的其他事項。
　　第四十六條 全面結算會(huì )員期貨公司調整非結算會(huì )員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
　　第四十七條 全面結算會(huì )員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送非結算會(huì )員及非結算會(huì )員客戶(hù)的相關(guān)信息。

第五章 附則

　　第四十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。