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| 證監會(huì )再度發(fā)布風(fēng)險警示 |
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| 嚴格依法合規經(jīng)營(yíng) 加強投資者教育 謹記買(mǎi)者自負原則 |
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| 2007-05-25 來(lái)源:市場(chǎng)報 |
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新華社電
中國證監會(huì )２３日再次發(fā)出通知，要求證券公司嚴格依法合規經(jīng)營(yíng)、加強投資者教育、進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)管理水平，采取各種有效方式讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負”的原則，維護投資者合法權益，促進(jìn)證券行業(yè)持續健康發(fā)展。
通知要求證券公司從開(kāi)戶(hù)環(huán)節著(zhù)手風(fēng)險揭示工作，向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶(hù)在風(fēng)險揭示書(shū)上簽字確認。要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹慎”的警示。證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應當清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區別，使投資者充分認識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征。
通知稱(chēng)，證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有下列行為：從事銷(xiāo)售非上市股票等非法證券活動(dòng)；接受經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)的全權委托從事證券交易；在非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)；為牟取傭金誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易；以任何方式對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；通過(guò)設立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò )公司、網(wǎng)吧等機構或個(gè)人發(fā)展客戶(hù)、私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券；為客戶(hù)提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類(lèi)違規融資行為；為客戶(hù)之間的融資提供擔保、中介服務(wù)或者其他便利。
證監會(huì )表示，對在投資者教育、合規經(jīng)營(yíng)和防范風(fēng)險工作中存在問(wèn)題的證券公司和證券營(yíng)業(yè)部，有關(guān)部門(mén)將視情節與后果的輕重，依法采取責令公司進(jìn)行內部責任追究；由自律管理組織進(jìn)行紀律處分；行政監管處罰等措施；涉及刑事責任的，移交司法機關(guān)處理。 |
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