基金公司無(wú)法按時(shí)公布凈值怎么辦
    2007-10-18    作者:沈若愚    來(lái)源:東方早報

  上周五(12日)晚間,廣發(fā)基金公司網(wǎng)站上發(fā)布了一條關(guān)于當日基金凈值發(fā)布時(shí)間的說(shuō)明,大意是旗下管理的廣發(fā)聚豐基金于11日打開(kāi)日常申購、轉換轉入、單筆5萬(wàn)元以上基金定期定額投資業(yè)務(wù),投資者申購踴躍,據初步統計,當日申購已超過(guò)600億元,確認配售比例為25%。由于上述業(yè)務(wù)產(chǎn)生的數據量較大,故當日該公司旗下基金(除廣發(fā)小盤(pán))的基金份額凈值將不能如常公布。該公司會(huì )在下個(gè)交易日(15日)前公布12日的基金凈值,這不會(huì )對投資者的正常交易產(chǎn)生影響。另外,由于上述基金無(wú)法在深交所規定的時(shí)間內上傳基金份額凈值,因此,上述基金的基金份額凈值在15日深圳證券交易所的證券行情中將無(wú)法揭示。
  按說(shuō)基金份額凈值的計算并不復雜,在每個(gè)交易日收市后,將當日基金資產(chǎn)凈值除以當日交易截止時(shí)的基金份額總數,就能得出當日的份額凈值。當天廣發(fā)聚豐基金申購再踴躍,也不該影響其基金份額凈值的計算,退一萬(wàn)步來(lái)說(shuō),即使影響到該基金的凈值計算,也不該涉及該公司旗下其他4支基金。但是這種不可能發(fā)生的事情居然發(fā)生了,不知道“上述業(yè)務(wù)產(chǎn)生的數據量較大”是引起了該公司“硬件”的能力不足還是“軟件”的能力不足。
  相對來(lái)說(shuō),廣發(fā)基金管理公司是基民眼中比較優(yōu)秀的公司,出現這樣的問(wèn)題可算是低級錯誤。好在這次事件發(fā)生的時(shí)間是星期五,是一周的最后一個(gè)交易日,有星期六、星期天兩天可以讓基金公司喘口氣,不知道如果發(fā)生在一個(gè)星期的其他交易日,基金公司該如何應對?
  對于基金份額凈值如何產(chǎn)生,在《廣發(fā)聚豐開(kāi)放式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》中有約定:基金管理人應每日對基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,經(jīng)基金托管人復核后,由基金管理人對基金凈值予以公布。
  但是與許多其他基金公司的同類(lèi)文件類(lèi)似,該《說(shuō)明書(shū)》中只有約定如果基金資產(chǎn)凈值計算錯誤,基金公司該承擔何種責任,卻沒(méi)有任何條款約定如果無(wú)法按時(shí)計算該承擔何種責任。也許廣發(fā)基金這一事件,可以給監管部門(mén)一個(gè)警示,是不是應該更完備地約定基金公司的責任和義務(wù)。因為,許多看上去理所當然的責任和義務(wù),在中國都有無(wú)法履行的可能。

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