| |
|
| 兩基金經(jīng)理被罰100萬(wàn)并禁入市場(chǎng) |
|
|
|
|
|
|
| 2008-04-23 王立嘉 楊曼 來(lái)源:市場(chǎng)報 |
|
|
中國證監會(huì )２１日公布對基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏“老鼠倉”案處理決定，在沒(méi)收其違法所得并各處罰款５０萬(wàn)元外，還對兩人實(shí)行市場(chǎng)禁入。這是證監會(huì )對基金“老鼠倉”開(kāi)出的處罰第一單。
唐建、王黎敏曾分別就職于上投摩根基金公司和南方基金公司。兩位年輕的基金從業(yè)人員利用職務(wù)之便，違法違規進(jìn)行證券投資，謀取私利，最終受到查處。根據調查結果，證監會(huì )取消了唐建、王黎敏的基金從業(yè)資格，沒(méi)收其違法所得并各處罰款５０萬(wàn)元。還對唐建實(shí)施終身市場(chǎng)禁入，對王黎敏實(shí)施７年市場(chǎng)禁入。由于刑法尚未有針對相關(guān)行為的規定，兩位當事人可能不會(huì )面臨刑事責任追究。另外，證監會(huì )沒(méi)有對相關(guān)基金管理公司進(jìn)行處罰。
據介紹，２００６年３月，唐建利用擔任上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理之便，在建議基金買(mǎi)入新疆眾和股票時(shí)，使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶(hù)先于基金買(mǎi)入，后又借基金連續買(mǎi)入新疆眾和，在該股股價(jià)不斷上升之機賣(mài)出，非法獲利約１５３萬(wàn)元。
唐建辯稱(chēng)，自己對“唐金龍”賬戶(hù)沒(méi)有控制權。但調查發(fā)現，唐建辦理了“唐金龍”資金賬戶(hù)的開(kāi)立手續。其證券賬戶(hù)網(wǎng)絡(luò )交易ＩＰ地址、上投摩根出差記錄等也證明，唐建曾通過(guò)網(wǎng)絡(luò )交易方式在香港、新疆、云南等地以“唐金龍”賬戶(hù)交易過(guò)新疆眾和。
王黎敏在２００６年８月至２００７年３月任南方基金基金金元、基金寶元基金經(jīng)理期間，使用自己控制的“王法林”證券賬戶(hù)，買(mǎi)賣(mài)自己所管理基金重倉持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約１５０萬(wàn)元。
在基金行業(yè)里，所謂的“老鼠倉”是指基金從業(yè)人員在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個(gè)人資金在低位買(mǎi)入該股票，待用公有資金將股價(jià)拉升到高位后，率先賣(mài)出個(gè)人倉位進(jìn)而獲利的行為。而參與基金投資的機構和普通“基民”的資金則可能因此有被套牢的危險，這顯然會(huì )對基民的利益造成一定的損害。 |
|
|
|
|
|
|
|