中國證券監督管理委員會(huì )公告
[2008] 12號

　　為適應基金管理公司國際化業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，促進(jìn)基金管理公司組織形式的創(chuàng )新，落實(shí)《內地與香港‘關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿關(guān)系的安排’補充協(xié)議四》（CEPA補4）有關(guān)內容，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監會(huì )令第22號）等法律法規的規定，我會(huì )制定了《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定》，現予公告，請各基金管理公司遵照執行。

　　                                                            二OO八年四月八日

關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定

　　第一條 基金管理公司可以根據自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，到香港地區設立機構（以下統稱(chēng)香港機構），從事資產(chǎn)管理類(lèi)相關(guān)業(yè)務(wù)。
　　香港機構可以采取分公司、辦事處、子公司及中國證監會(huì )允許的其他形式。
　　第二條 基金管理公司到香港地區設立機構前應當對香港的市場(chǎng)狀況、監管環(huán)境以及法律法規等進(jìn)行認真研究，充分考慮基金管理公司本身的財務(wù)實(shí)力和管理能力，結合基金管理公司的長(cháng)遠發(fā)展規劃，兼顧基金管理公司現有業(yè)務(wù)的正常運營(yíng)審慎決策，不應由于到香港設立機構影響基金管理公司本身的業(yè)務(wù)運營(yíng)，損害基金持有人的利益。
　　第三條 基金管理公司申請到香港設立機構，應當具備《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監會(huì )令第22號）中關(guān)于基金管理公司設立分支機構的基本條件，符合公司內部決策程序，有明確的商業(yè)目標和商業(yè)計劃，對香港機構的管理有明確安排，在對香港機構進(jìn)行出資后公司仍能保持良好的財務(wù)狀況。
　　第四條 基金管理公司申請到香港設立機構應當報送以下材料（原件1份，復印件1份）：
　�。ㄒ唬┥暾垐蟾�，至少包括香港機構的注冊地、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、投資金額及對公司本身經(jīng)營(yíng)的影響；
　�。ǘ�）董事會(huì )或股東會(huì )決議；
　�。ㄈ�）商業(yè)計劃書(shū)，至少包括對到香港設立機構的必要性、可行性以及香港市場(chǎng)環(huán)境和法律環(huán)境的分析；
　�。ㄋ模�對香港機構的管理安排，至少包括擬任負責人及主要業(yè)務(wù)人員的安排、對香港機構實(shí)施管理的制度和措施、風(fēng)險隔離措施等；
　�。ㄎ澹┞蓭熓聞�(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
　�。�六）中國證監會(huì )要求的其他材料。
　　第五條 基金管理公司到香港設立機構，應當經(jīng)董事會(huì )或者股東會(huì )做出決議后，按照本規定向中國證監會(huì )報送申請材料。
　　第六條 申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起5日內向中國證監會(huì )提交更新材料。
　　第七條 中國證監會(huì )對基金管理公司到香港設立機構的申請進(jìn)行審查，自受理之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。
　　中國證監會(huì )的批準決定6個(gè)月內有效，基金管理公司應當在批準決定有效期內到香港設立機構。
　　第八條 基金管理公司應當制定并實(shí)施與其香港機構之間的風(fēng)險隔離措施，加強對香港機構的風(fēng)險管理，防范由于香港機構的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險損害基金管理公司的正常運營(yíng)。
　　第九條 基金管理公司應當自下列事項發(fā)生之日起15日內向中國證監會(huì )和公司經(jīng)營(yíng)所在地中國證監會(huì )派出機構報告：
　�。ㄒ唬┫愀蹤C構注冊登記及獲得香港監管部門(mén)業(yè)務(wù)許可；
　�。ǘ�）作出變更、撤銷(xiāo)香港機構決定；　　
　�。ㄈ�）作出變更對香港機構的投資金額、持股比例或者香港機構股權結構決定；
　�。ㄋ模┫愀蹤C構負責人員變更。
　　第十條 基金管理公司應當按照法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定將設立、變更或撤銷(xiāo)香港機構的事項予以公告。
　　第十一條 基金管理公司香港機構發(fā)生下列情形之一的，基金管理公司應當自發(fā)生之日起5日內向中國證監會(huì )和公司經(jīng)營(yíng)所在地中國證監會(huì )派出機構報告：
　�。ㄒ唬�機構及其人員受到調查或者處罰；
　�。ǘ�）機構財務(wù)狀況發(fā)生重大變化；
　�。ㄈ�）香港監管部門(mén)對其現場(chǎng)檢查后；
　�。ㄋ模�對公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項。
　　第十二條 基金管理公司參股香港地區資產(chǎn)管理類(lèi)機構、到其他與中國證監會(huì )簽署監管合作備忘錄的國家和地區設立機構或參股資產(chǎn)管理類(lèi)機構，參照本規定執行。
　　第十三條 本規定自發(fā)布之日起施行。