境外投資管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為促進(jìn)和規范境外投資，根據《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》，制定本辦法。
　　第二條 本辦法所稱(chēng)境外投資，是指在我國依法設立的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）通過(guò)新設、并購等方式在境外設立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權、控制權、經(jīng)營(yíng)管理權等權益的行為。
　　第三條 企業(yè)開(kāi)展境外投資應當認真了解并遵守境內外相關(guān)法律法規、規章和政策，遵循"互利共贏(yíng)"原則。
　　第四條 商務(wù)部負責對境外投資實(shí)施管理和監督，省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設兵團商務(wù)主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級商務(wù)主管部門(mén)）負責對本行政區域內境外投資實(shí)施管理和監督。

第二章 核 準

　　第五條 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門(mén)對企業(yè)境外投資實(shí)行核準。商務(wù)部建立"境外投資管理系統"（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"系統"）。對予以核準的企業(yè)，頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證書(shū)》，樣式見(jiàn)附件一）�！蹲C書(shū)》由商務(wù)部統一印制，實(shí)行統一編碼管理。
　　第六條 企業(yè)開(kāi)展以下情形境外投資應當按本辦法第十二條的規定提交申請材料，并按本辦法第十三條的規定報商務(wù)部核準：
　�。ㄒ唬┰谂c我國未建交國家的境外投資；
　�。ǘ�）特定國家或地區的境外投資（具體名單由商務(wù)部會(huì )同外交部等有關(guān)部門(mén)確定）；
　�。ㄈ�）中方投資額1億美元及以上的境外投資；
　�。ㄋ模┥婕岸鄧�（地區）利益的境外投資;
　�。ㄎ澹┰O立境外特殊目的公司。
　　第七條 地方企業(yè)開(kāi)展以下情形的境外投資應當按照本辦法第十二條要求提交申請材料，并按第十四條的規定報省級商務(wù)主管部門(mén)核準：
　�。ㄒ唬┲蟹酵顿Y額1000萬(wàn)美元及以上、1億美元以下的境外投資；
　�。ǘ�）能源、礦產(chǎn)類(lèi)境外投資；
　�。ㄈ�）需在國內招商的境外投資。
　　第八條 企業(yè)開(kāi)展本辦法第六條、第七條規定情形以外的境外投資，須提交《境外投資申請表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請表，樣式見(jiàn)附件二），并按第十六條規定辦理核準。
　　第九條 企業(yè)境外投資有以下情形之一的，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門(mén)不予核準：
　�。ㄒ唬┪：ξ覈鴩�家主權、安全和社會(huì )公共利益，或違反我國法律法規；
　�。ǘ�）損害我與有關(guān)國家（地區）關(guān)系；
　�。ㄈ�）可能違反我國對外締結的國際條約；
　�。ㄋ模┥婕拔覈�禁止出口的技術(shù)和貨物。
　　境外投資經(jīng)濟技術(shù)可行性由企業(yè)自行負責。
　　第十條 商務(wù)部核準第六條規定的境外投資應當征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見(jiàn)；涉及地方企業(yè)的，由省級商務(wù)主管部門(mén)征求意見(jiàn)。
　　省級商務(wù)主管部門(mén)核準第七條第二款規定的境外投資應當征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)；其他情形的境外投資核準，省級商務(wù)主管部門(mén)可視情征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)。
　　第十一條 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門(mén)征求意見(jiàn)時(shí)應當向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）提供投資事項基本情況等相關(guān)信息。
　　駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）主要從東道國安全狀況、對雙邊政治和經(jīng)貿關(guān)系影響等方面提出意見(jiàn)，并自收到征求意見(jiàn)函之日起10個(gè)工作日內予以回復。
　　第十二條 企業(yè)開(kāi)展本辦法第六條、第七條規定情形的境外投資須提交以下材料：
　�。ㄒ唬┥暾垥�(shū)，主要內容包括境外企業(yè)的名稱(chēng)、注冊資本、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源情況的說(shuō)明、投資的具體內容、股權結構、投資環(huán)境分析評價(jià)以及對不涉及本辦法第九條所列情形的說(shuō)明等；
　�。ǘ�）企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件；
　�。ㄈ�）境外企業(yè)章程及相關(guān)協(xié)議或者合同；
　�。ㄋ模﹪�家有關(guān)部門(mén)的核準或備案文件；
　�。ㄎ澹┎①忣�(lèi)境外投資須提交《境外并購事項前期報告表》（樣式見(jiàn)附件三）；
　�。�六）主管部門(mén)要求的其他文件。
　　第十三條 企業(yè)開(kāi)展第六條規定的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過(guò)所在地省級商務(wù)主管部門(mén)向商務(wù)部提出申請。
　　收到申請后，省級商務(wù)主管部門(mén)應當于10個(gè)工作日內（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時(shí)間）對企業(yè)申報材料真實(shí)性及是否涉及本辦法第九條所列情形進(jìn)行初審，同意后將初審意見(jiàn)和全部申請材料報送商務(wù)部。
　　商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門(mén)或中央企業(yè)的申請后，于5個(gè)工作日內決定是否受理。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當在5個(gè)工作日內一次告之申請人；受理后，應當于15個(gè)工作日內（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時(shí)間）做出是否予以核準的決定。
　　第十四條 企業(yè)開(kāi)展第七條規定的境外投資，向省級商務(wù)主管部門(mén)提出申請。
　　收到申請后，省級商務(wù)主管部門(mén)應當于5個(gè)工作日內決定是否受理。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當在5個(gè)工作日內一次告之申請人；受理后，應當于15個(gè)工作日內（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)的時(shí)間）做出是否予以核準的決定。
　　第十五條 對予以核準的第六條、第七條規定的境外投資，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門(mén)應當出具書(shū)面核準決定并頒發(fā)《證書(shū)》；不予核準的，應當書(shū)面通知申請企業(yè)并說(shuō)明理由，告知其享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
　　第十六條 企業(yè)開(kāi)展第八條規定的境外投資按以下程序辦理核準：
　　中央企業(yè)總部通過(guò)"系統"按要求填寫(xiě)打印申請表，報商務(wù)部核準。地方企業(yè)通過(guò)"系統"按要求填寫(xiě)打印申請表，報省級商務(wù)主管部門(mén)核準。
　　商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門(mén)收到申請表后，于3個(gè)工作日內進(jìn)行審查，申請表填寫(xiě)完整且符合法定形式的即予頒發(fā)《證書(shū)》。
　　第十七條 兩個(gè)以上企業(yè)共同投資設立境外企業(yè)，應當由相對最大股東在征求其他投資方書(shū)面同意后負責辦理核準手續。商務(wù)部或相對最大股東所在地省級商務(wù)主管部門(mén)應將相關(guān)核準文件抄送其他投資方所在地省級商務(wù)主管部門(mén)。
　　第十八條 商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門(mén)核準礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)發(fā)類(lèi)境外投資應當征求國內有關(guān)商會(huì )、協(xié)會(huì )的意見(jiàn)，以作為核準時(shí)的參考。

第三章 變更和終止

　　第十九條 核準后，原境外投資申請事項發(fā)生變更，企業(yè)應參照第二章的規定向原核準機關(guān)申請辦理變更核準手續。企業(yè)之間轉讓境外企業(yè)股份，由受讓方負責申請辦理變更手續，商務(wù)部或受讓方所在地省級商務(wù)主管部門(mén)應當把相關(guān)核準文件抄送其他股東所在地省級商務(wù)主管部門(mén)。
　　第二十條 企業(yè)終止經(jīng)核準的境外投資應向原核準機關(guān)備案，交回《證書(shū)》。原核準機關(guān)出具備案函，企業(yè)據此向外匯管理等部門(mén)辦理相關(guān)手續。企業(yè)及其所屬境外企業(yè)應當按當地法律辦理注銷(xiāo)手續。
　　終止是指原經(jīng)核準的境外企業(yè)不再存續或我國企業(yè)均不再擁有原經(jīng)核準的境外企業(yè)的股權等任何權益。

第四章 境外投資行為規范

　　第二十一條 企業(yè)應當客觀(guān)評估自身條件、能力和東道國（地區）投資環(huán)境，積極穩妥開(kāi)展境外投資。境內外法律法規和規章對資格資質(zhì)有要求的，應當取得相關(guān)證明文件。
　　第二十二條 企業(yè)對其投資設立的境外企業(yè)冠名應當符合境內外法律法規和政策規定。未按國家有關(guān)規定獲得批準的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱(chēng)不得冠以"中國"、"中華"、"國家"等字樣。境外企業(yè)外文名稱(chēng)可在申請核準前在東道國(地區)進(jìn)行預先注冊。
　　第二十三條 企業(yè)應當落實(shí)各項人員和財產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預警機制和應急預案，并接受駐外使（領(lǐng)）館在突發(fā)事件防范、人員安全保護等方面的指導。
　　在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，企業(yè)應當及時(shí)、妥善處理，并立即向駐外使（領(lǐng)）館和國內有關(guān)主管部門(mén)報告。
　　第二十四條 企業(yè)應當要求境外企業(yè)中方負責人當面或以信函、傳真、電子郵件等書(shū)面方式及時(shí)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報到登記。
　　第二十五條 企業(yè)應向原核準機關(guān)報告境外投資業(yè)務(wù)情況和統計資料，確保報送情況和數據真實(shí)準確。
　　第二十六條 企業(yè)應當在其對外簽署的與境外投資相關(guān)的合同或協(xié)議生效前，取得有關(guān)政府主管部門(mén)的核準。

第五章 管理和服務(wù)

　　第二十七條 商務(wù)部負責對省級商務(wù)主管部門(mén)及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導。
　　第二十八條 商務(wù)部會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立健全境外投資引導、促進(jìn)和服務(wù)體系，強化公共服務(wù)。
　　商務(wù)部發(fā)布《對外投資合作國別（地區）指南》，幫助企業(yè)了解東道國（地區）投資環(huán)境。
　　商務(wù)部會(huì )同有關(guān)部門(mén)發(fā)布《對外投資國別產(chǎn)業(yè)導向目錄》，引導企業(yè)有針對性地到東道國（地區）開(kāi)展境外投資。
　　商務(wù)部通過(guò)政府間多雙邊經(jīng)貿或投資合作機制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問(wèn)題。
　　商務(wù)部建立對外投資與合作信息服務(wù)系統，為企業(yè)開(kāi)展境外投資提供統計、投資機會(huì )、投資障礙、預警等信息服務(wù)。
　　第二十九條 企業(yè)境外投資獲得核準后，持《證書(shū)》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)手續，并享受?chē)�家有關(guān)政策支持。
　　第三十條 企業(yè)自領(lǐng)取《證書(shū)》之日起2年內，未在東道國（地區）完成有關(guān)法律手續或未辦理本辦法第二十九條所列境內有關(guān)部門(mén)手續，原核準文件和《證書(shū)》自動(dòng)失效，《證書(shū)》應交回原核準機關(guān)。如需再開(kāi)展境外投資，須按本辦法規定重新辦理核準。
　　第三十一條 《證書(shū)》不得偽造、涂改、出租、轉借或以任何形式轉讓。已變更、失效或注銷(xiāo)的《證書(shū)》應當交回發(fā)證機關(guān)。

第六章 罰 則

　　第三十二條 企業(yè)提供虛假申請材料或不如實(shí)填報申請表的，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門(mén)不予受理或不予核準，并給予警告，且可在一年內不受理該企業(yè)任何境外投資核準申請；企業(yè)以提供虛假材料等不正當手段取得境外投資核準的，商務(wù)部及省級商務(wù)主管部門(mén)應當撤銷(xiāo)相關(guān)文件，并可在三年內不受理該企業(yè)任何境外投資核準申請。
　　第三十三條 違反本辦法規定的企業(yè)三年內不得享受?chē)�家有關(guān)境外投資政策支持。
　　第三十四條 省級商務(wù)主管部門(mén)未按本辦法規定進(jìn)行核準和履行管理監督職責的，商務(wù)部責令改正并提出批評。
　　第三十五條 商務(wù)主管部門(mén)有關(guān)工作人員不依本辦法規定履行職責，或者濫用職權的，依法給予行政處分。
第七章 附 則
　　第三十六條 省級商務(wù)主管部門(mén)可依照本規定制定相應的管理辦法。
　　第三十七條 本辦法所稱(chēng)特殊目的公司系指企業(yè)為實(shí)現其實(shí)際擁有的境內公司權益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。
　　第三十八條 事業(yè)單位法人開(kāi)展境外投資、企業(yè)在境外設立非企業(yè)法人適用本辦法。企業(yè)赴香港、澳門(mén)及臺灣地區投資參照本辦法執行。
　　第三十九條 企業(yè)控股的境外企業(yè)的境外再投資，在完成法律手續后一個(gè)月內，應當由企業(yè)報商務(wù)主管部門(mén)備案。企業(yè)為地方企業(yè)的，須通過(guò)"系統"填報相關(guān)信息，打印備案表（樣式見(jiàn)附件四）并加蓋本企業(yè)公章后向省級商務(wù)主管部門(mén)備案；企業(yè)為中央企業(yè)的，中央企業(yè)總部通過(guò)"系統"填報相關(guān)信息，打印備案表并加蓋公章后向商務(wù)部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案。
　　第四十條 本辦法由商務(wù)部負責解釋。
　　第四十一條 本辦法自2009年5月1日起施行�！蛾P(guān)于境外投資開(kāi)辦企業(yè)核準事項的規定》（商務(wù)部2004年16號令）和《商務(wù)部、國務(wù)院港澳辦關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于內地企業(yè)赴香港、澳門(mén)特別行政區投資開(kāi)辦企業(yè)核準事項的規定〉的通知》（商合發(fā)[2004]452號）同時(shí)廢止。此前有關(guān)規定與本辦法不符的，以本辦法為準。

　　附件1：《企業(yè)境外投資證書(shū)》樣式
　　　　2：《境外投資申請表》樣式
　　　　3：《境外并購事項前期報告表》樣式
　　　　4：《境外中資企業(yè)境外投資備案表》樣式