近日，上海證監局召開(kāi)了2009年上海轄區基金監管工作會(huì )議，證監會(huì )基金監管部和上海證監局領(lǐng)導出席會(huì )議并作重要講話(huà)。會(huì )議回顧了2008年上�；�金行業(yè)發(fā)展和公司合規運營(yíng)的總體情況，分析了當前基金行業(yè)發(fā)展面臨的挑戰和機遇，并向基金公司提出2009年規范發(fā)展的具體要求，特別強調基金公司必須將保護持有人合法權益的工作放在重中之重。
　　上海轄區30家基金公司高管人員和在滬三家托管行的托管業(yè)務(wù)負責人參加了此次會(huì )議。會(huì )上，上海證監局對轄區基金行業(yè)的發(fā)展狀況做了總結性分析，指出2008年轄區30家基金管理公司在資產(chǎn)規模、財務(wù)狀況、新業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、基礎性建設、投資者教育等方面都取得了一定成績(jì)，但是仍存在平均管理資產(chǎn)規模較小、市場(chǎng)份額較低、高級管理人員和關(guān)鍵崗位人才缺乏、個(gè)別中小公司面臨發(fā)展困難等不足，基金業(yè)的發(fā)展正處于重要的戰略機遇期，處于產(chǎn)品和業(yè)務(wù)多元化、國際化發(fā)展的新階段。
　　為促進(jìn)轄區基金行業(yè)的發(fā)展，上海證監局強調，保護持有人利益是基金公司和行業(yè)發(fā)展的立足之本，應在完善的公司治理結構、穩定的人員團隊、勤勉盡責的高管人員和業(yè)務(wù)人員、不斷提升的風(fēng)險管理能力等四個(gè)方面得到充分體現；完善的公司治理結構是公司和行業(yè)發(fā)展的必要條件，要充分落實(shí)公司獨立運作原則，進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì )、監事會(huì )的作用；創(chuàng )新是公司和行業(yè)發(fā)展的持續推動(dòng)力，各公司要通過(guò)組織和機構創(chuàng )新、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng )新、制度和機制創(chuàng )新，實(shí)現差異化的競爭優(yōu)勢，實(shí)現公司的持續快速發(fā)展。
　　上海證監局要求基金管理公司必須將保護持有人合法權益的工作放在重中之重。首先，保護投資者利益的原則要不僅僅體現在公司章程和制度中，而應切實(shí)貫徹到公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節；其次，要樹(shù)立遵規守法的意識；第三，要樹(shù)立誠信、信守契約的意識；第四，要充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，做好風(fēng)險控制。
　　會(huì )議最后，上海證監局還向基金公司提出2009年十項重點(diǎn)工作：一是全力以赴做好維穩工作；二是著(zhù)力提升公司治理水平；三是進(jìn)一步規范人員管理；四是提高基金銷(xiāo)售的規范化程度；五是加強對信息披露的有效性監管；六是加強對分支機構有序性的監管；七是推進(jìn)落實(shí)反洗錢(qián)工作；八是加強公平交易監管；九是加大支持力度，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng )新和發(fā)展；十是倡導社會(huì )責任理念，提升基金行業(yè)良好形象。