隨著(zhù)融通基金原基金經(jīng)理張野因“老鼠倉”上周末被中國證監會(huì )實(shí)施行政處罰及市場(chǎng)禁入，監管層對基金行業(yè)尤其是基金經(jīng)理的監管，也正逐步加強。據記者了解，深圳證監局在19日召開(kāi)的2009年轄區基金監管工作會(huì )議上，對基金行業(yè)的監管工作進(jìn)行了具體部署，著(zhù)重強調將加強對投資管理人員尤其是基金經(jīng)理，以及基金公司內控體系的監管。

　　對基金經(jīng)理從業(yè)活動(dòng)進(jìn)行全方位監控

　　會(huì )上，深圳證監局局長(cháng)張云東回顧了近年來(lái)深圳基金業(yè)所取得的成績(jì)，總結、剖析了基金公司發(fā)展中存在的主要問(wèn)題和不足，提出了“盡責、合規、專(zhuān)業(yè)”的六字監管要求，并通報了深圳證監局正在開(kāi)展的督促基金公司董事會(huì )和董事切實(shí)履行職責，加強對基金公司監察稽核工作的監督檢查，強化對投資管理人員尤其是基金經(jīng)理監管，加強基金業(yè)信息系統建設與規范管理等重點(diǎn)工作。
　　張云東著(zhù)重強調了基金公司內部監察稽核體系建設和基金經(jīng)理職業(yè)操守問(wèn)題。針對部分基金公司監察稽核獨立性不強，專(zhuān)業(yè)性不高，有效性不足的問(wèn)題，他要求各公司一定要端正態(tài)度、高度重視，充分認識到監察稽核工作雖不直接創(chuàng )造收入，但可以幫助公司規避風(fēng)險，減少損失，也是在創(chuàng )造價(jià)值。董事長(cháng)、總經(jīng)理要支持督察長(cháng)工作，保障督察長(cháng)的知情權、調查權和報告權，要加大對監察稽核部門(mén)人、財、物的投入；督察長(cháng)要切實(shí)履職，認真組織好監察稽核工作，應將對投資管理人員的管理監控作為首要任務(wù)，對基金經(jīng)理的從業(yè)活動(dòng)進(jìn)行全方位、全過(guò)程實(shí)時(shí)監控。深圳證監局如發(fā)現基金公司監察稽核部門(mén)投入不足，工作開(kāi)展不力或出現合規風(fēng)險，將嚴肅追究董事長(cháng)和總經(jīng)理責任；如發(fā)現督察長(cháng)不履職、不盡責、不報告的，除依法問(wèn)責外，還將視情節采取建議減薪直至認定為不適當人選建議撤換等監管措施。

　　告誡基金經(jīng)理不要干雞鳴狗盜之事

　　針對投資者普遍關(guān)注的基金經(jīng)理職業(yè)操守問(wèn)題，張云東告誡基金經(jīng)理，一定要有正確的價(jià)值觀(guān)、人生觀(guān)和責任感，要重事業(yè)、重道德、重責任，要做一個(gè)堂堂正正的專(zhuān)業(yè)人士，不要干雞鳴狗盜、損人害己的事，作踐自己，讓人瞧不起。今年深圳證監局要把投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為作為監管重點(diǎn)、治理重點(diǎn)、打擊重點(diǎn)，重拳出擊，決不手軟。對于出現利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉”等嚴重違法違規事件的基金公司，不僅要嚴厲懲處當事人，而且要追究公司董事長(cháng)、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導的責任，對公司也要給予相應處罰。嚴打“過(guò)街老鼠”，嚴肅行業(yè)風(fēng)紀，樹(shù)正氣、壓邪氣。
　　張云東要求轄區基金公司樹(shù)立盡責意識，形成良好風(fēng)氣，把勤勉盡責的意識落實(shí)到公司運作管理的各項方面、各個(gè)環(huán)節；要牢記“不合規等于零”，努力營(yíng)造合規運作環(huán)境，加強培育合規文化，讓合規意識深入人心；要著(zhù)力打造專(zhuān)業(yè)化的投資團隊，提升投資管理的能力和水平，用科學(xué)、嚴謹、一貫、透明的投資管理去贏(yíng)得客戶(hù)、發(fā)展客戶(hù)、留住客戶(hù)，當好投資者的理財大管家。