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| 保護投資者權益 證監會(huì )規范申購新股行為 |
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| 2009-07-03 侯捷寧 來(lái)源:證券日報 |
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證監會(huì )日前下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強新股申購工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（機構部部函[2009]262號），就規范申購新股行為、保護投資者合法權益做出了若干部署。
《通知》要求各證券經(jīng)營(yíng)機構應積極采取措施，對參與網(wǎng)上申購新股的投資者進(jìn)行風(fēng)險提示。風(fēng)險提示原則上應包含以下內容：“請您在申購前仔細閱讀該公司的《招股說(shuō)明書(shū)》及其《新股投資風(fēng)險特別公告》，確定您在申購前了解您的投資對象及投資風(fēng)險，避免盲目投資。該公司新股發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區間由發(fā)行人及其承銷(xiāo)商在市場(chǎng)詢(xún)價(jià)的基礎上協(xié)商確定，無(wú)任何機構擔保該公司股票上市后不會(huì )跌破發(fā)行價(jià)，請您理性判斷是否申購。一旦申購，您將自行承擔可能的風(fēng)險及損失�！�
同時(shí)，《通知》要求各券商嚴格遵守關(guān)于加強和規范賬戶(hù)管理工作的有關(guān)規定，確保新開(kāi)賬戶(hù)均為合格賬戶(hù)，杜絕虛假開(kāi)戶(hù)、“開(kāi)空戶(hù)”等問(wèn)題，切實(shí)保護投資者合法權益。另外，各券商應嚴格遵守《指導意見(jiàn)》有關(guān)規定。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理賬戶(hù)等已參與網(wǎng)下報價(jià)的，不得再參與網(wǎng)上申購；證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)等涉及開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)的，只能通過(guò)單一賬戶(hù)參與網(wǎng)上申購。 |
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