企業(yè)想在小資本市場(chǎng)上市，只要符合下頁(yè)的三個(gè)條件及一個(gè)原則，就可以向美國的SEC及NASDR申請掛牌。

　　先決條件

　　經(jīng)營(yíng)生化、生技、醫藥、科技〈硬件、軟件、半導體、網(wǎng)絡(luò )及通訊設備〉、加盟、制造及零售連鎖服務(wù)等公司，經(jīng)濟活躍期滿(mǎn)一年以上，且具有高成長(cháng)性、高發(fā)展潛力者。

　　消極條件

　　有形資產(chǎn)凈值在美金五百萬(wàn)元以上，或最近一年稅前凈利在美金七十五萬(wàn)元以上，或最近三年其中兩年稅前收入在美金七十五萬(wàn)元以上，或公司資本市值(Market Capitalization) 在美金五千萬(wàn)元以上。

　　積極條件

　　SEC及 NASDR審查通過(guò)后，需有300人以上的公眾持股(NON-IPO得在國外設立控股公司，原始股東并須超過(guò)300人)才能掛牌，所謂的公眾持股依美國證管會(huì )手冊(SEC Manual)指出，公眾持股人之持有股數需要在整股以上，而美國的整股即為基本流通單位100股。

　　誠信原則

　　納斯達克流行一句俚語(yǔ)：「Any company can be listed, but time will tell the tale.」(任何公司都能上市，但時(shí)間會(huì )證明一切)。意思是說(shuō)，只要申請的公司秉持誠信原則，掛牌上市是遲早的事，但時(shí)間與誠信將會(huì )決定一切。