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為確保境內企業(yè)到香港創(chuàng )業(yè)板上市有序進(jìn)行，凡符合本指引所列條件的國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)，在依法設立股份有限公司后，均可自愿由上市保薦人代表其向中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監會(huì )”）提交申請，證監會(huì )依法按程序審批，成熟一家，批準一家。
一、境內企業(yè)申請到香港創(chuàng )業(yè)板上市的條件
�。ㄒ唬┙�(jīng)省級人民政府或國家經(jīng)貿委批準、依法設立并規范運作的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）；
�。ǘ┕炯捌渲饕l(fā)起人符合國家有關(guān)法規和政策，在最近二年內沒(méi)有重大違法違規行為；
�。ㄈ┓舷愀蹌�(chuàng )業(yè)板上市規則規定的條件；
�。ㄋ模┥鲜斜Ｋ]人認為公司具備發(fā)行上市可行性并依照規定承擔保薦責任；
�。ㄎ澹﹪铱萍疾空J證的高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)先批準。
二、境內企業(yè)申請到香港創(chuàng )業(yè)板上市須向證監會(huì )提交的文件
境內企業(yè)申請到香港創(chuàng )業(yè)板上市須向證監會(huì )提交下列文件：
�。ㄒ唬┕旧暾垐蟾�。內容應包括：公司沿革及業(yè)務(wù)概況、股本結構、籌資用途及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險分析、業(yè)務(wù)發(fā)展目標、籌資成本分析等；
�。ǘ┥鲜斜Ｋ]人對公司發(fā)行上市可行性出具的分析意見(jiàn)及承銷(xiāo)意向報告；
�。ㄈ┕驹O立批準文件；
�。ㄋ模┚哂凶C券從業(yè)資格的境內律師事務(wù)所就公司及其主要發(fā)起人是否符合國家有關(guān)法規和政策以及在最近二年內是否有重大違法違規行為出具的法律意見(jiàn)書(shū)（參照《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內容與格式準則第六號〈法律意見(jiàn)書(shū)的內容與格式〉》制作）；
�。ㄎ澹⿻�(huì )計師事務(wù)所對公司按照中國會(huì )計準則、股份有限公司會(huì )計制度編制和按照國際會(huì )計準則調整的會(huì )計報表出具的審計報告；
�。┓灿袊泄蓹嗟墓�，須出具國有資產(chǎn)管理部門(mén)關(guān)于國有股權管理的批復文件；
�。ㄆ撸┹^完備的招股說(shuō)明書(shū)；
�。ò耍┳C監會(huì )要求的其他文件。
三、境內企業(yè)申請到香港創(chuàng )業(yè)板上市的審批程序
�。ㄒ唬┰谙蛳愀勐�(lián)交所提交上市申請3個(gè)月前，保薦人須代表公司向證監會(huì )提交本指引第二部分（一）至（三）項文件（一式四份，其中一份為原件），同時(shí)抄報有關(guān)省級人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)。如有關(guān)政府部門(mén)對公司的申請有異議，可自收到公司申請文件起15個(gè)工作日內將意見(jiàn)書(shū)面通知證監會(huì )。
�。ǘ┳C監會(huì )就公司是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及其他有關(guān)規定會(huì )商國家經(jīng)貿委。
�。ㄈ┙�(jīng)初步審核，證監會(huì )發(fā)行監管部自收到公司的上述申請文件之日起20個(gè)工作日內，就是否同意正式受理其申請函告公司，抄送財政部、外經(jīng)貿部和外匯局；不同意受理的，說(shuō)明理由。
�。ㄋ模┳C監會(huì )同意正式受理其申請的公司，須向證監會(huì )提交本指引第二部分（四）至（八）項文件（一式二份，其中一份為原件）；申請文件齊備，經(jīng)審核合規，而且在正式受理期間外經(jīng)貿部、外匯局和財政部（如涉及國有股權）等部門(mén)未提出書(shū)面反對意見(jiàn)的，證監會(huì )在10個(gè)工作日內予以批準；不予批準的，說(shuō)明理由。經(jīng)批準后，公司方可向香港聯(lián)交所提交創(chuàng )業(yè)板上市申請。
四、上市后監管事宜
公司在香港創(chuàng )業(yè)板上市后，證監會(huì )將根據監管合作備忘錄及與香港證監會(huì )簽署的補充條款的要求進(jìn)行監管。
五、其他有關(guān)事宜
�。ㄒ唬┫愀勐�(lián)交所認可的創(chuàng )業(yè)板上市保薦人方可擔任境內企業(yè)到創(chuàng )業(yè)板上市的保薦人。如保薦人有違規行為或其他不適當行為，證監會(huì )可視情節輕重，決定是否受理該保薦人代表公司提出的上市申請。
�。ǘ┳C監會(huì )同意正式受理其申請的公司，須在境內外中介機構確定后，將有關(guān)機構名單報證監會(huì )備案；
�。ㄈ┕卷氃谏鲜泻�15個(gè)工作日內，將與本次發(fā)行上市有關(guān)的公開(kāi)信息披露文件及發(fā)行上市情況總結報證監會(huì )備案。
�。ㄋ模┕卷氉袷貒彝鈪R管理的有關(guān)規定。
中國證券監督管理委員會(huì )
1999年10月13日 |