各證券公司：

　　為全面落實(shí)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理各項要求，指導和規范證券公司業(yè)務(wù)行為，深圳證券交易所與中國證券登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國結算”）聯(lián)合制訂了《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理業(yè)務(wù)操作指南》，現予以發(fā)布，請證券公司認真做好實(shí)施工作。

　　中國結算自2009年7月13日起，向證券公司提供客戶(hù)首次交易日期查詢(xún)數據，同時(shí)通過(guò)公司網(wǎng)站提供投資者本人首次交易日期查詢(xún)。

　　特此通知

　　附件：《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理業(yè)務(wù)操作指南》

　　深圳證券交易所中國證券登記結算有限責任公司

　　二○○九年七月二日二○○九年七月二日

　　附件　創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理業(yè)務(wù)操作指南

　　為全面做好創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理工作，指導證券公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，根據《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理暫行規定》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《實(shí)施辦法》”）等有關(guān)文件的規定，制定本指南。

　　一、客戶(hù)開(kāi)通申請處理

　　1．證券公司可以通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現場(chǎng)或網(wǎng)上接受客戶(hù)開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易的申請。

　　2．證券公司在接受客戶(hù)申請的同時(shí)，可以通過(guò)現場(chǎng)詢(xún)問(wèn)、問(wèn)卷調查等方式，收集客戶(hù)信息，包括客戶(hù)身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資目標等。收集信息表格及具體內容由證券公司根據自身客戶(hù)管理工作需要制訂。

　　3．證券公司可以根據所收集的客戶(hù)信息，結合自身條件及設定標準，對客戶(hù)風(fēng)險認知與承受能力進(jìn)行測評，并將測評結果告知客戶(hù)，作為客戶(hù)判斷自身是否適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易的參考。

　　4．證券公司在對客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險測評后，認為其不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易的，應當加強市場(chǎng)風(fēng)險提示，勸導其審慎考慮是否申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　5．證券公司應當要求客戶(hù)真實(shí)、完整地填寫(xiě)個(gè)人信息，對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶(hù)，應當提醒其予以糾正。對不配合適當性管理的客戶(hù)，經(jīng)勸導無(wú)效后，證券公司可以拒絕為其開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　6．證券公司可以直接為機構客戶(hù)開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　7．證券公司所屬營(yíng)業(yè)部可以受理在本公司異地營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)的開(kāi)通申請和進(jìn)行風(fēng)險揭示書(shū)的簽署。

　　二、交易經(jīng)驗的具體標準與查詢(xún)數據服務(wù)

　　《實(shí)施辦法》第五條有關(guān)交易經(jīng)驗的具體標準以及中國結算提供的數據服務(wù)具體如下：

　　1．交易經(jīng)驗的具體標準

　�。�1）《實(shí)施辦法》第五條所稱(chēng)“股票”是指：

　　a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、債券、權證等交易品種；

　　b. 包括主板、中小企業(yè)板上市公司股票，但不包括代辦股份轉讓系統掛牌的非上市公司股票。

　�。�2）《實(shí)施辦法》第五條所稱(chēng)“交易”是指：

　　a. 股票的買(mǎi)入或賣(mài)出；

　　b. 不包括可轉債轉股、權證行權、ETF申贖，但包括其轉換后所得股票賣(mài)出；

　　c.IPO與增發(fā)中的新股認購，但不包括新股申購；

　　d. 不包括非交易過(guò)戶(hù)，但包括其所得股票賣(mài)出。

　　2．中國結算向證券公司提供的數據范圍及統計口徑

　　存量客戶(hù)數據范圍為客戶(hù)本人名下滬、深市場(chǎng)A股證券賬戶(hù)從1991年7月8日、B股證券賬戶(hù)從1992年2月21日至2009年6月30日發(fā)生的首筆股票交易的日期。

　　新增客戶(hù)數據范圍為客戶(hù)本人名下滬、深市場(chǎng)A股證券賬戶(hù)從1991年7月8日、B股證券賬戶(hù)從1992年2月21日至查詢(xún)日前一交易日發(fā)生的首筆股票交易的日期。

　　數據統計口徑以證券賬戶(hù)為單位進(jìn)行統計，即一個(gè)證券賬戶(hù)對應一個(gè)首次股票交易日期。中國結算對存量客戶(hù)數據進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送時(shí)，證券賬戶(hù)無(wú)首次股票交易日期的，不發(fā)送相關(guān)信息。同一客戶(hù)的不同證券賬戶(hù)的交易信息不作合并統計處理。

　　3．數據發(fā)送

　　中國結算對存量客戶(hù)數據進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送：

　�。�1）中國結算深圳分公司通過(guò)D-COM系統向各證券公司法人集中批量發(fā)送深圳市場(chǎng)存量客戶(hù)A股、B股證券賬戶(hù)首次股票交易日期數據，本次發(fā)送數據的賬戶(hù)范圍包括證券公司已經(jīng)申報了賬戶(hù)使用信息的A股賬戶(hù)及有托管余額的B股賬戶(hù)，各證券公司自行加載后使用。

　�。�2）中國結算上海分公司把上海市場(chǎng)存量客戶(hù)A股、B股證券賬戶(hù)的首次交易日期數據放至A股PROP公告板->工具箱欄目中，各證券公司自行下載后使用。

　　4．數據查詢(xún)與交易經(jīng)驗認定

　　對存量客戶(hù)數據的查詢(xún)，各證券公司加載或下載中國結算發(fā)送的存量客戶(hù)數據后，可自行對存量客戶(hù)的首次交易日期數據進(jìn)行查詢(xún)，并可根據查詢(xún)結果對客戶(hù)的交易經(jīng)驗進(jìn)行認定。

　　新增客戶(hù)數據的查詢(xún)，證券公司可通過(guò)中國結算深圳分公司實(shí)時(shí)開(kāi)戶(hù)系統查詢(xún)新增客戶(hù)賬戶(hù)在深圳市場(chǎng)的首次股票交易日期，實(shí)時(shí)開(kāi)戶(hù)系統以電子數據形式實(shí)時(shí)反饋查詢(xún)結果。服務(wù)時(shí)間段為工作日的8:30－17:00。

　　證券公司可通過(guò)中國結算上海分公司PROP綜合業(yè)務(wù)終端-賬戶(hù)資料管理系統查詢(xún)新增客戶(hù)賬戶(hù)在上海市場(chǎng)的首次股票交易日期，系統將以電子數據形式實(shí)時(shí)反饋查詢(xún)結果。服務(wù)時(shí)間段為8:30－17:00。

　　5．客戶(hù)查詢(xún)

　　證券公司的客戶(hù)也可以通過(guò)中國結算的網(wǎng)站對本人證券賬戶(hù)的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢(xún)，查詢(xún)方式見(jiàn)中國結算網(wǎng)站的查詢(xún)指南，中國結算的網(wǎng)址為：http://www.chinaclear.cn/。

　　6．數據接口

　　數據接口見(jiàn)附件。

　　三、風(fēng)險揭示書(shū)簽署與交易開(kāi)通

　　1．證券公司應當要求所有申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易的自然人客戶(hù)本人或持公證委托書(shū)的代理人到營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)簽署風(fēng)險揭示書(shū)及特別申明。營(yíng)業(yè)部應當安排工作人員、客戶(hù)經(jīng)理等作為經(jīng)辦人，見(jiàn)證客戶(hù)簽署過(guò)程，并對客戶(hù)抄錄申明內容進(jìn)行必要的核對。

　　2．對于交易經(jīng)驗不足兩年的客戶(hù)，營(yíng)業(yè)部應當安排專(zhuān)門(mén)人員講解風(fēng)險揭示書(shū)內容，提醒客戶(hù)審慎考慮是否申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易�？蛻�(hù)仍堅持直接參與創(chuàng )業(yè)板交易的，營(yíng)業(yè)部應嚴格要求其在營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)簽署風(fēng)險揭示書(shū)和特別聲明，同時(shí)營(yíng)業(yè)部負責人應當對相關(guān)工作進(jìn)行確認并在風(fēng)險揭示書(shū)上簽字或簽章。

　　3．對年齡超過(guò)70周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶(hù)，證券公司可視需要安排工作人員上門(mén)與其簽署風(fēng)險揭示書(shū)，但應當在風(fēng)險揭示書(shū)上載明原因及具體簽署地點(diǎn)。

　　4．對于跨證券公司轉托管，在甲公司提出申請但未開(kāi)通交易期間發(fā)生的轉托管，投資者到乙公司需要重新提出申請辦理開(kāi)通。已經(jīng)開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易的轉托管，投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風(fēng)險揭示書(shū)復本，乙公司在復核簽署時(shí)間等內容后，可以為其開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易。

　　5．因繼承、離婚分割等情形被動(dòng)成為創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資者，在發(fā)生涉及權益處理，包括配股，增發(fā)、可轉債、公司債優(yōu)先配售、股東大會(huì )提案、表決、收購預受要約、現金選擇權等事項時(shí)，證券公司在審核投資者所提交的申請及必備材料后，可在上述事項的截止日當天，提前為該申請人開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　6．證券公司應以電子或書(shū)面的方式，妥善保存客戶(hù)信息及評測結果、交易經(jīng)驗核查結果及已簽署的風(fēng)險揭示書(shū)等資料，保存期限不少于兩年。

　　四、投資者教育與風(fēng)險提示

　　1．證券公司應當擬定創(chuàng )業(yè)板投資者教育工作方案，就投資者教育工作的形式、時(shí)間和內容做出安排，并根據客戶(hù)的不同需求和特點(diǎn)，有針對性地對客戶(hù)舉辦投資者教育講座及培訓，通過(guò)多種方式加強對投資者特別是非現場(chǎng)交易投資者、新入市中小投資者的創(chuàng )業(yè)板風(fēng)險教育和提示工作�？梢酝ㄟ^(guò)交易系統、電話(huà)、傳真、電子郵件、信函等方式為投資者提供創(chuàng )業(yè)板知識服務(wù)，設立咨詢(xún)電話(huà)及時(shí)答復客戶(hù)有關(guān)創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)的咨詢(xún)。

　　2．證券公司應在公司網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所投資者園地等處增設創(chuàng )業(yè)板專(zhuān)欄，并及時(shí)更新專(zhuān)欄內容。對本所發(fā)布的創(chuàng )業(yè)板規則及其相關(guān)材料，及時(shí)張貼在專(zhuān)欄內。

　　3．證券公司應當按照本所要求積極參加本所組織的各項創(chuàng )業(yè)板培訓，并對公司創(chuàng )業(yè)板相關(guān)營(yíng)銷(xiāo)、管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓，特別是對營(yíng)業(yè)部證券從業(yè)人員的培訓，確保相關(guān)員工及時(shí)、充分了解創(chuàng )業(yè)板相關(guān)知識、規則和制度。

　　4．證券公司應當指定一名會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人負責與本所就創(chuàng )業(yè)板投資者教育工作進(jìn)行聯(lián)系，并負責將證券公司創(chuàng )業(yè)板投資者教育工作方案于2009年8月1日前報送深交所備案。上述報送內容應包括會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人的姓名及聯(lián)系方式。

　　5．證券公司自2009年8月1日起一年內每季度首月的15個(gè)工作日內，將上季度創(chuàng )業(yè)板投資者教育工作總結報深交所，工作總結包括開(kāi)展創(chuàng )業(yè)板投資者教育工作情況、成果及經(jīng)驗、遇到的新情況及新問(wèn)題等。其中，首次總結報告報送時(shí)間為2009年10月15日前。

　　6．前述報送材料請通過(guò)深交所會(huì )員業(yè)務(wù)專(zhuān)區“公文上傳”通道上報。

　　深圳證券交易所咨詢(xún)電話(huà)：0755－2591 8760

　　中國證券登記結算有限公司咨詢(xún)電話(huà)：

　　深圳分公司：400-883-3008上海分公司：400-883-8058

　　深圳證券交易所中國證券登記結算有限公司

　　二OO九年七月二日二OO九年七月二日

　　附件：數據接口

　　一、深圳市場(chǎng)

　�。ㄒ唬┦状渭�中批量發(fā)送數據接口

　　有效數據包括二個(gè)字段：證券賬戶(hù)號碼與首次交易日期。數據接口如下：

　　首次交易日期庫SZSCJY.dbf

　　序號

　　字段名

　　字段描述

　　類(lèi)型

　　長(cháng)度

　　備注

　　1

　　ZJJS

　　資金結算主席位

　　C

　　6

　　D-COM通信用

　　2

　　ZQZH

　　證券賬戶(hù)

　　C

　　10

　　3

　　JYRQ

　　首次交易日期

　　D

　�。ǘ�）實(shí)時(shí)開(kāi)戶(hù)查詢(xún)數據接口

　　證券公司可以通過(guò)現有的賬戶(hù)使用信息實(shí)時(shí)查詢(xún)接口（SJSKW.dbf，業(yè)務(wù)代號為‘1C’）申報查詢(xún)指令。返回數據（SJSKB.dbf，業(yè)務(wù)代號為‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填寫(xiě)賬戶(hù)首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期為2007年1月1日。對于機構賬戶(hù)，或沒(méi)有交易的自然人賬戶(hù)，其首次交易日期信息為空格，需要注意處理。對于已注銷(xiāo)的賬戶(hù)或沒(méi)有申報使用信息的賬戶(hù)，返回數據中將提示相應的錯誤信息，并同時(shí)提供其首次交易日期信息。

　　二、 上海市場(chǎng)

　�。ㄒ唬┦状渭�中批量發(fā)送數據接口

　　文件名：shscjyrq.dbf

　　文件格式：

　　NO

　　字段名

　　類(lèi)型

　　長(cháng)度

　　說(shuō)明

　　1

　　ZQZH

　　Character

　　10

　　A、B股證券賬號

　　2

　　JYRQ

　　Character

　　8

　　首筆交易日期

　　合計

　　18

　�。ǘ�）實(shí)時(shí)開(kāi)戶(hù)查詢(xún)數據接口

　　交易類(lèi)型為“賬戶(hù)資料管理-首筆交易日期查詢(xún)”

　　ServiceDomain=“SSCCRC”

　　ServiceName=“ZHZLGLXT”

　　ServiceType=“40”

　　請求數據格式：

　　NO

　　字段名

　　類(lèi)型

　　長(cháng)度

　　說(shuō)明

　　1

　　ZQZH

　　Character

　　10

　　A、B股證券賬號

　　合計

　　10

　　應答數據格式：

　　NO

　　字段名

　　類(lèi)型

　　長(cháng)度

　　說(shuō)明

　　1

　　ZQZH

　　Character

　　10

　　A、B股證券賬號

　　2

　　JYRQ

　　Character

　　8

　　首筆交易日期。如果沒(méi)有交易，顯示為空。

　　合計

　　18