深圳證監局局長(cháng)張云東日前表示，深圳轄區各家證券公司在跌宕起伏的行業(yè)發(fā)展過(guò)程中，合規經(jīng)營(yíng)意識逐步得到增強，多家公司積極主動(dòng)探索適合自身特點(diǎn)的合規管理體系。據記者了解，平安證券、國信證券、招商證券等多家券商的合規建設悄然提速。

“合規”貫穿業(yè)務(wù)線(xiàn)

　　平安證券日前獲得合規體系建設試點(diǎn)資格。目前，該公司設立了合規委員會(huì )，任命了合規總監，建立了合規部門(mén)，實(shí)行了日常經(jīng)營(yíng)與合規管理的分離制度。同時(shí)，該公司全力推進(jìn)合規文化建設、制定和完善合規管理制度、積極開(kāi)展合規檢視等各項具體工作，為全行業(yè)推行合規體系建設積累了實(shí)踐經(jīng)驗。
　　國信證券也在業(yè)務(wù)高速發(fā)展的同時(shí)，堅持把風(fēng)險控制和規范經(jīng)營(yíng)貫徹到業(yè)務(wù)發(fā)展的全過(guò)程。截至去年底，國信證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)第三方存管上線(xiàn)比例近100%；公司還完成了大量小額休眠帳戶(hù)的清理和另路存放，不規范帳戶(hù)的清理和規范工作也將近完成。同時(shí)，該公司對所有業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)行風(fēng)險扣分制度，把合規運作、風(fēng)險控制寓于前線(xiàn)業(yè)務(wù)運作之中，有的總經(jīng)理由于扣分而被處罰扣去獎金的20%。該公司對職能部門(mén)也建立了嚴格的問(wèn)責制度。
　　此外，國信證券加強實(shí)時(shí)監控，擴大稽審范圍。目前，其監控工作已覆蓋自營(yíng)、資產(chǎn)管理、另類(lèi)投資、投行、經(jīng)紀等所有業(yè)務(wù)。該公司還根據需要對經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量和合規經(jīng)營(yíng)進(jìn)行了大檢查。去年初，由公司經(jīng)紀事業(yè)部與監察稽核總部組織了歷時(shí)1月的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量大檢查，現場(chǎng)檢查了17家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，并對所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了電話(huà)陌生拜訪(fǎng)。去年底，公司監察稽核總部又聯(lián)合風(fēng)險監管總部、經(jīng)紀事業(yè)部、法律事務(wù)部組織了對所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)合規經(jīng)營(yíng)的全面檢查，有效地防范風(fēng)險，確保合規運作。

合規總監將成法定

　　有望近期出臺的《證券公司監督管理條例》將規定合規總監的法定地位。業(yè)內人士指出，合規體系建設是完善證券公司自我約束機制的基礎性工作。設立合規總監，是境外投資銀行為保證公司合規運作、防范法律風(fēng)險的通常做法。我國現有的相關(guān)法律法規也規定，綜合類(lèi)證券公司應當設立獨立于業(yè)務(wù)部門(mén)的合規審查機構；證券經(jīng)紀公司應當設立合規審查崗位，負責對公司經(jīng)營(yíng)的合法合規性進(jìn)行檢查監督。
　　參照上述做法和規定，《證券公司監督管理條例》將規定，證券公司應當設立合規總監，合規總監應當專(zhuān)職，負責對公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行事前審查，保障法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定以及公司規章制度在公司內部的貫徹實(shí)施。
　　業(yè)內人士透露，有的地方證監局將率先實(shí)行兩項旨在推動(dòng)證券公司合規體系建設的專(zhuān)項制度。
　　其一是責任減免制度。該項制度規定，凡是證券公司合規、檢查部門(mén)發(fā)現了問(wèn)題、處理了問(wèn)題、進(jìn)行了責任追究、堵塞了制度漏洞并主動(dòng)及時(shí)地報告了監管機關(guān)，監管部門(mén)將依法對公司從輕或免于處罰。某地證監局負責人表示，這個(gè)制度就是要體現“合規創(chuàng )造價(jià)值”，業(yè)務(wù)部門(mén)創(chuàng )造收入，合規部門(mén)減少損失同樣也可以為公司創(chuàng )造利潤。合規部門(mén)發(fā)現的問(wèn)題越多，挖出的“地雷”越多，公司被處罰的幾率就越低，這對公司的聲譽(yù)、創(chuàng )新以及發(fā)展都有益。
　　其二是合規評價(jià)制度。按照該項制度，證券公司的業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，合規就要覆蓋到哪里；合規能有效覆蓋到哪里，監管部門(mén)就放松管制到哪里。具體而言，監管部門(mén)要對證券公司的合規管理水平進(jìn)行評估，通過(guò)論證、測試、檢查等方式，對合規工作做得好的公司給予扶持，實(shí)行綠色通道制，優(yōu)先考慮他們的創(chuàng )新發(fā)展和業(yè)務(wù)拓展，簡(jiǎn)化他們的行政許可審批程序。

需要相關(guān)方共同努力

　　建立合規管理體系是大勢所趨。但從目前看來(lái)，其仍然是個(gè)新生事物，還有很多問(wèn)題需要探討，部分公司在認識上也還沒(méi)有達到應有的高度。監管部門(mén)相關(guān)負責人指出，建設合規體系需要證券公司從上到下全員共同努力。
　　合規管理體系建設要設立合規部門(mén)、制定合規制度、進(jìn)行合規檢查、上報合規報告，這將涉及公司的方方面面，公司股東、董事會(huì )、經(jīng)營(yíng)層及各個(gè)部門(mén)的支持和配合顯得尤為重要。
　　上述人士表示，證券公司應該為合規負責人及合規部門(mén)的工作提供必要的人力、財力、技術(shù)支持，并在制度上賦予合規部門(mén)履職所必需的權限和手段，并應確保合規部門(mén)運作的獨立性。在公司層面，還應加強合規宣導，培育合規文化，營(yíng)造合規環(huán)境，讓“合規從高層做起”、“全員合規”的理念深入人心。作為合規負責人，則應對合規工作有所見(jiàn)地，熟悉證券業(yè)務(wù)，精通法律法規，誠實(shí)守信，勤勉盡責，既向公司董事會(huì )負責，也向監管機關(guān)負責。
　　同時(shí)，合規體系建設仍處于試點(diǎn)階段，不少細節問(wèn)題仍需進(jìn)一步研究。比如，公司合規部門(mén)、風(fēng)控部門(mén)、稽核審計部門(mén)的職責如何劃分；合規管理管些什么，怎么管，管到什么程度；員工行為如何規范；不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突如何防范；“防火墻”制度如何建立；“反洗錢(qián)”工作如何有效開(kāi)展；合規工作的激勵與約束機制如何建立；如何形成合規管理的專(zhuān)業(yè)人才隊伍等。