深交所會(huì )員管理部負責人近日就交易所貫徹落實(shí)6月1日起施行的《證券公司監督管理條例》、積極推進(jìn)會(huì )員客戶(hù)管理接受了記者采訪(fǎng)。這位負責人表示，深交所將以貫徹落實(shí)《條例》為契機，積極推進(jìn)交易所自律管理工作，今年將配合即將啟動(dòng)的創(chuàng )業(yè)板，把完善會(huì )員客戶(hù)管理作為重點(diǎn)工作來(lái)抓。

采取六大舉措

　　這位負責人介紹，這些具體措施包括以下幾個(gè)方面：
　　一是對照《條例》規定，修訂完善《會(huì )員管理規則》及《會(huì )員客戶(hù)交易行為管理指引》等相關(guān)規定，進(jìn)一步明確會(huì )員客戶(hù)管理的具體要求，強化會(huì )員交易權限管理機制；
　　二是積極發(fā)揮會(huì )員作用，推進(jìn)投資者交易行為監管關(guān)口前移，提高會(huì )員規范客戶(hù)交易行為的主動(dòng)性和實(shí)效性。近期，特別要求會(huì )員完善客戶(hù)的聯(lián)絡(luò )教育機制，同時(shí)采取有效措施，加強對持有解除限售股份比例超過(guò)上市公司總股本1％客戶(hù)交易行為的監控，切實(shí)防范違規減持行為；
　　三是完善與證監會(huì )、證券業(yè)協(xié)會(huì )的監管協(xié)作機制，結合各種案例，通過(guò)監管措施、專(zhuān)業(yè)評價(jià)等手段，實(shí)現交易所自律管理與證券公司分類(lèi)監管工作的有機結合，提升監管合力；
　　四是積極推動(dòng)會(huì )員貫徹客戶(hù)服務(wù)的“適當性”原則，要求會(huì )員以“了解客戶(hù)”為基礎，開(kāi)展業(yè)務(wù)、服務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng )新，切實(shí)提高客戶(hù)管理的針對性和有效性；
　　五是進(jìn)一步推動(dòng)會(huì )員投資者教育工作,要求會(huì )員采取切實(shí)有效措施不斷提高投資者的合規意識與風(fēng)險意識，同時(shí)，積極為會(huì )員做好投資者教育工作提供支持與指導；
　　六是配合監管機構建立行業(yè)經(jīng)紀人管理制度體系，促進(jìn)會(huì )員不斷完善客戶(hù)服務(wù)模式，全面提升會(huì )員客戶(hù)管理的水平。

提高客戶(hù)管理水平

　　據介紹，證監會(huì )近年積極推動(dòng)的證券公司綜合治理、客戶(hù)交易結算資金第三方存管、集中交易業(yè)務(wù)管理及分類(lèi)監管等多項工作，在強化證券公司風(fēng)險控制、規范業(yè)務(wù)運作方面取得顯著(zhù)成效。交易所對投資者交易行為的自律監管也從一定程度上促進(jìn)了證券公司客戶(hù)管理機制和方式的轉變。證券公司廣泛實(shí)現了前、后臺業(yè)務(wù)分離，由分散化服務(wù)向集約化服務(wù)轉變，提高了公司風(fēng)險控制能力和客戶(hù)管理效率；同時(shí)，其業(yè)務(wù)管理由“營(yíng)銷(xiāo)為核心”轉向“服務(wù)為核心”，滿(mǎn)足客戶(hù)不同類(lèi)型的需求成為客戶(hù)服務(wù)的根本目標。
　　但證券公司的客戶(hù)管理及投資者教育等方面也暴露出一些問(wèn)題。2007年，針對各類(lèi)交易異常行為，深交所向相關(guān)會(huì )員及營(yíng)業(yè)部電話(huà)警示2583次，發(fā)出書(shū)面警示函316份，調閱資料2061份，對營(yíng)業(yè)部實(shí)施現場(chǎng)檢查11家/次。今年1－5月，電話(huà)警示已達4004次，發(fā)出書(shū)面警示函384份，調閱資料337份，要求提交合規承諾函38份。
　　深交所會(huì )員管理部負責人介紹，《條例》相關(guān)條款對證券公司客戶(hù)管理的原則作了明確規定。例如，《條例》第二十九條強調證券公司“了解客戶(hù)”和客戶(hù)服務(wù)適當性的原則，要求證券公司從事證券資產(chǎn)管理、融資融券、銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應了解客戶(hù)身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，以推薦適當的產(chǎn)品或服務(wù)。又如，《條例》第三十條突出了證券公司對客戶(hù)的風(fēng)險揭示要求，規定證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容�！稐l例》還確立了證券經(jīng)紀人的法律地位，并明確了證券經(jīng)紀人與證券公司之間的法律關(guān)系，這對證券公司今后的客戶(hù)服務(wù)與投資者教育將產(chǎn)生積極影響。
　　這位負責人指出，客戶(hù)管理水平的改善不可能一蹴而就，需要監管部門(mén)、交易所和證券公司等多方長(cháng)期不懈的共同努力，深交所將在改善客戶(hù)管理方面持續發(fā)揮積極推動(dòng)作用。廣大會(huì )員應珍惜《條例》實(shí)施給證券業(yè)帶來(lái)的新機遇，扎實(shí)加強客戶(hù)管理，提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，強化投資者教育，促進(jìn)證券市場(chǎng)規范發(fā)展。