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| 3800萬(wàn)！香港證監會(huì )開(kāi)出最高罰單 |
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| 2008-06-11 作者:李凌霞 來(lái)源:市場(chǎng)報 |
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本報訊
香港證監會(huì )6月9日宣布，針對有關(guān)違規情況，對工商東亞融資有限公司和工商東亞證券公司處以罰款3800萬(wàn)港元。據悉，這是香港證監會(huì )有史以來(lái)開(kāi)出的最大金額罰單。此前，工商東亞曾于2005年1月27日受到香港證監會(huì )3000萬(wàn)港元的處罰。香港證監會(huì )有關(guān)人士在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，三年內如果工商東亞兩公司再出現嚴重的違規或缺失情況，其相關(guān)經(jīng)營(yíng)牌照或會(huì )被取消。
據香港證監會(huì )公布的調查結果顯示，首先，在2002年至2004年間，工商東亞融資及工商東亞證券的高級職員（現均已離開(kāi)工商東亞融資及工商東亞證券）的一些行為，令外界覺(jué)得兩家公司曾以不適當的手法支持某只上市股票。其次，工商東亞兩公司過(guò)去還曾分別兩次未能為工商東亞證券的自營(yíng)交易活動(dòng)和工商東亞融資的企業(yè)融資活動(dòng)推行有效的職能及資訊劃分措施。再其次，工商東亞證券的分行還發(fā)生過(guò)沒(méi)有在適當的時(shí)間給客戶(hù)支付回傭的情況。最后，工商東亞證券一家分行曾發(fā)生過(guò)無(wú)牌交易、未經(jīng)授權交易、以及在未經(jīng)授權的情況下轉撥客戶(hù)款項等違規行為。
據以上違規情況，香港證監會(huì )對工商東亞兩公司處以3800萬(wàn)港元的罰款。 |
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