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| 2008-12-31 作者:楊晶 來(lái)源:上海證券報 |
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近日，青島轄區的證券營(yíng)業(yè)部接到通知，明年1月1日起青島將試行《青島轄區證券經(jīng)紀人管理試行辦法》。據了解，這是目前業(yè)內第一份由地方轄區出臺、并直接針對經(jīng)紀人管理的較完善的規定。券商人士紛紛給予高度肯定，認為這對目前經(jīng)紀人的規范工作有相當積極的意義，相關(guān)規定值得其他地區借鑒，更為重要的是，這也給未來(lái)業(yè)內統一證券經(jīng)紀人管理辦法的出臺做了積極的準備。
“我們前幾天收到了青島證監局的正式通知，這也是目前我們所了解到的，唯一針對經(jīng)紀人管理出臺如此明確規定的轄區�！庇浾卟稍L(fǎng)多位來(lái)自全國性券商的經(jīng)紀業(yè)務(wù)人士后了解到。
該套試行辦法一如既往地明確了證券經(jīng)紀人應具有證券從業(yè)資格；在中國證監會(huì )統一制定的證券經(jīng)紀人管理辦法、及所屬證券經(jīng)營(yíng)機構總部的相關(guān)詳細管理措施出臺之前，證券經(jīng)營(yíng)機構不得委托外部人員開(kāi)展證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)，券商應清退不具備從業(yè)資格的證券營(yíng)銷(xiāo)人員等事項。
尤為值得關(guān)注的是，由于提出了經(jīng)紀人“注冊登記”制度，對當地證監局、證券業(yè)協(xié)會(huì )聯(lián)手參與券商和經(jīng)紀人的管理進(jìn)行明確等，這套《辦法》受到了業(yè)內人士的高度關(guān)注，并得到了普遍的積極肯定。
這套《辦法》指出，“青島證券業(yè)協(xié)會(huì )負責為證券經(jīng)紀人辦理執業(yè)信息注冊登記。青島證監局對證券經(jīng)紀人執業(yè)信息注冊登記實(shí)施監督管理�！比陶惺战�(jīng)紀人后要在5個(gè)工作日內向當地協(xié)會(huì )報備情況，注冊該經(jīng)紀人的身份、權責等信息，由協(xié)會(huì )對經(jīng)紀人進(jìn)行資格審查。未經(jīng)注冊的經(jīng)紀人不得擅自開(kāi)展證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
在對券商和經(jīng)紀人的管理方面，該《辦法》提出的種種規定也得到了多位券商人士的肯定。券商要結合自身實(shí)際情況制定切實(shí)可行的證券經(jīng)紀人管理辦法，并報青島證監局、青島證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。券商要采取有效措施，防止經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中從事違法違規或者超越代理權限的行為；券商應建立正常的薪酬體制，不得使用費用報銷(xiāo)、后臺返傭等方式給經(jīng)紀人支付薪酬；還要建立健全投資者回訪(fǎng)制度、經(jīng)紀人檔案，以及有關(guān)證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的投資者投訴處理機制，券商每半年還將提交一次報告，向當地證監局和證券業(yè)協(xié)會(huì )反映經(jīng)紀人的投資處理和執業(yè)行為合規情況。
業(yè)內人士指出，證券經(jīng)紀人的規范工作“應疏不應堵”。雖然在業(yè)內統一的證券經(jīng)紀人管理辦法出臺前，經(jīng)紀人仍不能進(jìn)行證券營(yíng)銷(xiāo)，許多券商也選擇了使經(jīng)紀人“員工化”的規范方法，但青島證監局的該套《辦法》，選擇對經(jīng)紀人管理制度進(jìn)行了梳理，給未來(lái)經(jīng)紀人的發(fā)展做了很好的準備。 |
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