作為一名兢兢業(yè)業(yè)的券商經(jīng)紀人，戴小姐有著(zhù)5年的經(jīng)紀業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗，但由于這一行業(yè)沒(méi)有明確的管理規定，使得戴小姐的權益無(wú)法受到保障。而近日，中國證監會(huì )發(fā)布了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》，封鎖了十多年的券商經(jīng)紀人制度大門(mén)被叩開(kāi)。

認可經(jīng)紀人身份

　　戴小姐告訴記者，券商經(jīng)紀人這一行魚(yú)龍混雜是多年積累的頑疾，要一口氣整治好是不可能的，必須一步步來(lái)，而最根本的就是要認定券商經(jīng)紀人的合法身份。在《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》中，“券商經(jīng)紀人”被首次明確了概念，即“經(jīng)紀人是券商代理人，而非券商員工或居間人，因此，券商委托外部人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)，只能采取經(jīng)紀人形式，不得采取居間人等其他形式”。
　　“這實(shí)際上也是保護了券商經(jīng)紀人的合法權益�！闭猩套C券經(jīng)紀業(yè)務(wù)上海中心的一位業(yè)務(wù)經(jīng)理告訴記者，“券商經(jīng)紀人素質(zhì)參差不齊，如果讓一個(gè)經(jīng)驗尚淺的經(jīng)紀人承擔過(guò)多的業(yè)務(wù)活動(dòng)，那么很容易引起大量糾紛，最終可能不僅損害公司形象，還會(huì )讓自己惹上麻煩�！�
　　據中國證監會(huì )統計，截至去年10月底，全行業(yè)外部營(yíng)銷(xiāo)人員約8萬(wàn)人，其中通過(guò)相關(guān)考試者3萬(wàn)余人。證券經(jīng)紀人管理規定的出爐，意味著(zhù)這8萬(wàn)人的經(jīng)紀人隊伍將面臨大洗牌，高級經(jīng)紀業(yè)務(wù)人才毫無(wú)疑問(wèn)將受到券商的青睞。

“一對一”受股民歡迎

　　同時(shí)，按照新規規定，“證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托”。這受到股民的普遍歡迎。已有8年股齡的張先生說(shuō)到券商經(jīng)紀人時(shí)又愛(ài)又恨，“在協(xié)商傭金費的時(shí)候，他們總是很熱情，但我一旦開(kāi)戶(hù)后就會(huì )發(fā)現，自己的個(gè)人資料被另外一家券商得知，往往過(guò)不多久，就會(huì )有好幾家券商經(jīng)紀人打電話(huà)給我，稱(chēng)他們那里的傭金費用更便宜�！睂τ谶@其中的原因，行業(yè)內部人士稱(chēng)，這是券商經(jīng)紀人“一對多”產(chǎn)生的弊端。
　　“一對多”產(chǎn)生的糾紛，輕則客戶(hù)資料外泄，重則出現商業(yè)賄賂、尋租和洗錢(qián)等違法行為。要讓券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)走向規范化，必須從源頭上整治“一對多”現象。業(yè)內專(zhuān)家表示，券商經(jīng)紀人與券商進(jìn)行“一對一”掛鉤，有利于改善目前行業(yè)內彌漫嚴重的“傭金價(jià)格戰”，讓券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭從“傭金大戰”轉向“服務(wù)比拼”。

合格經(jīng)紀人成“香餑餑”

　　多數業(yè)內人士認為，《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》只是管理層拉開(kāi)了整治券商經(jīng)紀人隊伍的序幕，絕不可能是終點(diǎn)。
　　當前，券商經(jīng)紀人給股民留下的印象總是“拉客”、“打價(jià)格戰”、“流動(dòng)性大”等特點(diǎn)，而且由于券商經(jīng)紀人普遍學(xué)歷不高，很少有具備證券專(zhuān)業(yè)知識的，這就引發(fā)業(yè)界猜想——“經(jīng)紀人轉入門(mén)檻是否會(huì )進(jìn)一步提高，學(xué)歷與專(zhuān)業(yè)是否也將納入限制范圍”？一位接近證監會(huì )的業(yè)內人士向記者指出，“目前這樣的意見(jiàn)尚未成為正式條例，但對于券商經(jīng)紀人準入門(mén)檻的設置，未來(lái)肯定會(huì )有一套方案進(jìn)入證監會(huì )討論議程�！�
　　“新規實(shí)施后，目前市場(chǎng)上一半以上的經(jīng)紀人都是不合規定的�！闭猩套C券高級經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)理告訴記者，“可以肯定的是，未來(lái)具有經(jīng)紀人業(yè)務(wù)管理資格證并且擁有豐富實(shí)踐經(jīng)驗的券商經(jīng)紀人將成為各家券商爭搶的人才�！�