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| 2009-03-20 作者:潘圣韜 楊晶 來(lái)源:上海證券報 |
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《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規定》）日前公布，明確界定了經(jīng)紀人是券商代理人，而非券商員工或居間人。因此，盡管《暫行規定》并未強制要求券商采用經(jīng)紀人模式開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，但在業(yè)內經(jīng)紀人模式并不統一的現狀下，上述新規的出臺必然造成券商“幾家歡喜幾家愁”的局面。
在《暫行規定》出臺之前，證券經(jīng)紀人的角色定位始終沒(méi)有得以明確，業(yè)內也出現了兩種不同的經(jīng)紀人管理模式：“委托制”與“員工制”�！拔兄啤币驗榻�(jīng)營(yíng)成本較低，被大多數券商所采納，在這種模式下，證券公司與經(jīng)紀人簽訂的是委托代理合同；另有一些券商為了保持營(yíng)銷(xiāo)隊伍的穩定性，注重業(yè)務(wù)的存續發(fā)展，將營(yíng)銷(xiāo)人員全部納入員工體系，證券公司與經(jīng)紀人簽訂的是勞動(dòng)合同。從近幾年的發(fā)展情況看，兩種模式各有所長(cháng)，也是《暫行規定》出臺前經(jīng)紀人管理的兩種主流模式。
但新規最終將證券經(jīng)紀人定性為“券商代理人”后，采取不同模式的券商目前面臨著(zhù)截然不同的境遇。
“我們實(shí)際上一直都在做這方面的準備工作。很早之前按照645號文的要求，我們對相關(guān)的管理制度、管理流程以及系統就做過(guò)相應的完善，這次的《暫行規定》和645號文的要求基本是一致的，所以我們現在該做的基本已經(jīng)準備就緒了�！蹦场拔兄啤比虄炔咳耸勘硎�。
事實(shí)上，由于此次《暫行規定》與其原來(lái)的經(jīng)紀人體制建設較為吻合，“委托制”券商也在新規公布后顯得較為輕松�！爸灰C監局那邊接到證監會(huì )的一些通知，或者相關(guān)的檢查指引等東西，那么我們就可以立即申請進(jìn)行現場(chǎng)核查了。公司目標在4月13號制度實(shí)施之前能夠完成這個(gè)檢查�？梢赃@么說(shuō)吧，我們現在是‘萬(wàn)事俱備，只欠東風(fēng)’�！比A南某券商人士透露。
與之形成鮮明對比的是，“員工制”券商普遍感到不小的壓力。某知名券商內部人士告訴記者，盡管公司將經(jīng)紀人“員工化”的做法與新規并不沖突，但當其他競爭對手都是采用另一種模式時(shí)，公司各方面的壓力還是蠻大的�！岸疫@還不像一個(gè)單純的業(yè)務(wù)那么簡(jiǎn)單，作為一個(gè)重要的制度，我們也需要仔細研究和考慮�！�
不過(guò)也有一些相同處境的券商反應較為積極，他們表示會(huì )考慮建立經(jīng)紀人的相關(guān)制度，然后重新招聘，組建新的經(jīng)紀人隊伍。
雖然《暫行規定》的頒布使得“委托制”有些占得先機的意味，但對立足于建立經(jīng)紀人制度的券商來(lái)說(shuō)，積極籌備完成監管部門(mén)的審核才是他們的首要任務(wù)。從記者了解的情況看，《暫行規定》公布后，券商對經(jīng)紀人管理制度的建立和完善的高度重視是空前的。安徽的一位券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)人士告訴記者，公司專(zhuān)門(mén)針對經(jīng)紀人的管理系統建設工作已經(jīng)啟動(dòng)，將按照《暫行規定》進(jìn)行梳理、完善，預計上半年能夠投入實(shí)際運行。一家駐地江浙地區的券商人士也表示，按照日前的規定，公司現在開(kāi)始對原有的經(jīng)紀人管理制度進(jìn)行梳理，其中技術(shù)支持系統的完善成為關(guān)鍵，公司力爭在一個(gè)月時(shí)間內完成，盡早向當地證監局報備。
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