從本月１５日起,投資者就可以到證券公司營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板投資交易的手續。
　　昨日,中國證監會(huì )正式發(fā)布《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理暫行規定》，深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布分別配套規則——《深圳交易所創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理實(shí)施辦法》和《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險揭示書(shū)（必備條款）》（全文見(jiàn)C3）,并都將在本月15日起正式實(shí)施。
　　與征求意見(jiàn)稿相比，正式公布的規定沒(méi)有實(shí)質(zhì)性改動(dòng)。申請投資創(chuàng )業(yè)板仍然按照申請者的股票交易經(jīng)驗是否滿(mǎn)兩年為界，采取不同的開(kāi)通程序，以加強風(fēng)險提示。
　　不過(guò),證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人提醒，雖然從本月15日起，合格投資者就能夠到證券公司辦理開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易資格，但創(chuàng )業(yè)板前期準備工作至少還需1到2個(gè)月才能完成，因此投資者不用扎堆去開(kāi)辦，而且具體每一家證券公司哪天開(kāi)始受理還要看公司的準備情況。
　　另外，深交所還將發(fā)布操作指引，給證券公司在創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理方面以具體指導。
　　據悉，《暫行規定》及其配套規則征求意見(jiàn)期間，共收到來(lái)自社會(huì )各界的意見(jiàn)和建議106條。相關(guān)意見(jiàn)主要集中于具體操作環(huán)節，如明確機構投資者如何參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)、明確對風(fēng)險揭示書(shū)簽署及辦理的具體要求、制定統一的風(fēng)險承受能力評價(jià)標準等。
　　據介紹，修改過(guò)程中對其中大部分意見(jiàn)，通過(guò)修改規則或納入后續安排的方式給予了采納，但對于個(gè)別建議，如增加對投資者資金門(mén)檻要求、延長(cháng)交易經(jīng)驗年限、認為投資者無(wú)須簽署風(fēng)險揭示書(shū)等，由于在起草規定時(shí)已經(jīng)做過(guò)充分論證，就未予采納。
　　在征求意見(jiàn)期間，深交所收到針對《實(shí)施辦法》的反饋意見(jiàn)72條，最后歸納為31條意見(jiàn)，其中全部采納及部分采納意見(jiàn)25條（占比81%）。
根據意見(jiàn)反饋，深交所對《實(shí)施辦法》修改三條。
    一是修改后的《實(shí)施辦法》明確了“交易所”含義，將第五條明確交易經(jīng)驗和交易所的表述，改為“具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易�！薄敖灰捉�(jīng)驗的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶(hù)在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日�！�
　　二是修改后的《實(shí)施辦法》增強對投資者簽署風(fēng)險揭示書(shū)的監督。對第六條的內容作了補充，改為“會(huì )員應當在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現場(chǎng)與客戶(hù)書(shū)面簽署《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險揭示書(shū)》�！秳�(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險揭示書(shū)》一式兩份，由會(huì )員經(jīng)辦人員見(jiàn)證客戶(hù)簽署并核對相關(guān)內容后再予簽字確認�！�
　　三是文字描述與規則保持一致。第十六條略作文字調整，“…本所將依據《深圳證券交易所會(huì )員管理規則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規則，采取書(shū)面警示、約見(jiàn)談話(huà)、要求整改或通報批評等監管措施或紀律處分措施，并向中國證監會(huì )報告及通報證監會(huì )相關(guān)派出機構�！�
　　此外，對于反饋意見(jiàn)中涉及適當性管理實(shí)施的具體操作細節問(wèn)題，深交所擬在相關(guān)業(yè)務(wù)指引中作出規定，具體指導證券公司完善工作程序和執行標準，主要涉及內容包括：一是進(jìn)一步細化證券公司受理客戶(hù)開(kāi)通申請的工作流程和要求；二是詳細規定各種情形下，交易經(jīng)驗的計算口徑，如有效證券品種及范圍，以及新股認購、可轉債轉股、權證行權、非交易過(guò)戶(hù)等，同時(shí)明確證券公司及投資者對交易經(jīng)驗的查詢(xún)方式；三是規定風(fēng)險揭示書(shū)簽署及開(kāi)通交易的詳細流程，說(shuō)明特殊情形下的處理辦法；四是明確對證券公司開(kāi)展投資者風(fēng)險教育、做好創(chuàng )業(yè)板規則宣傳、認真處理客戶(hù)咨詢(xún)及投訴等工作要求等。