中國證券業(yè)協(xié)會(huì )日前召開(kāi)的“證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)與管理研討會(huì )”傳出消息:證監會(huì )將逐步放寬券商新設營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)條件，對券商集合理財產(chǎn)品設立申請也將實(shí)施差異化審核,繼續研究券商傭金自律問(wèn)題。
　　證監會(huì )進(jìn)一步支持券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展的具體措施包括,按照扶優(yōu)限劣、循序漸進(jìn)的原則，逐步放寬營(yíng)業(yè)部設立的資格條件，支持網(wǎng)點(diǎn)差異化發(fā)展，更好地適應市場(chǎng)發(fā)展需要、滿(mǎn)足投資者需求；根據集合理財產(chǎn)品特點(diǎn)，對設立申請實(shí)行差異化審核，如創(chuàng )新理財產(chǎn)品受理后需通過(guò)專(zhuān)家評審會(huì )評審，限額特定理財產(chǎn)品適用簡(jiǎn)易程序等。同時(shí)，證券公司可以根據自身實(shí)際情況和整體營(yíng)銷(xiāo)模式，根據客戶(hù)管理和客戶(hù)服務(wù)的實(shí)際需要，自主選擇是通過(guò)內部員工還是按照規定委托外部證券經(jīng)紀人，來(lái)開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。
　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，從明年1月1日開(kāi)始，將按月在證監會(huì )網(wǎng)站上，公示所有行政許可事項的受理和審核進(jìn)度情況。監管部門(mén)還將適時(shí)考慮進(jìn)一步下放審批權限，有序實(shí)現監管工作重心下移。
　　“提高核心競爭力、在我國資本市場(chǎng)領(lǐng)域內牢固確立并始終保持自己的獨特優(yōu)勢和不可替代的地位，是證券公司今后規范發(fā)展的長(cháng)期目標，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型與發(fā)展也要緊緊圍繞這個(gè)目標與時(shí)俱進(jìn)�！�
　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)黃湘平表示，證券業(yè)協(xié)會(huì )將進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)引領(lǐng)和指導的作用，密切跟蹤行業(yè)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的發(fā)展狀況，推動(dòng)證券公司自主申請專(zhuān)業(yè)評價(jià)工作，鼓勵券商通過(guò)自主創(chuàng )新發(fā)展逐步形成核心競爭力。
　　黃湘平透露，協(xié)會(huì )正在繼續研究傭金自律問(wèn)題，規范證券公司、營(yíng)銷(xiāo)人員的執業(yè)行為，客戶(hù)分類(lèi)與適當性管理有關(guān)工作細則也在研討當中。
　　黃湘平對證券公司會(huì )員提出了五點(diǎn)要求:
　　一是不斷夯實(shí)以客戶(hù)為中心的核心價(jià)值觀(guān)。逐步打破同質(zhì)化、通道式服務(wù)格局，實(shí)現向以客戶(hù)為中心、提供差異化、專(zhuān)業(yè)化服務(wù)的模式轉變，防范和化解風(fēng)險。
　　二是進(jìn)一步樹(shù)立行業(yè)合規意識。將合規管理轉化為公司內生要求和動(dòng)力，形成先進(jìn)的合規文化；加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)的合規管理，進(jìn)一步完善證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的教育培訓、執業(yè)行為規范、薪酬績(jì)效考核和風(fēng)險監控等制度和機制，并注重對營(yíng)銷(xiāo)人員和服務(wù)人員行為合規性的管控。
　　三是加強營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)服務(wù)隊伍建設。重新打造專(zhuān)業(yè)服務(wù)的組織體系，建立專(zhuān)業(yè)服務(wù)的產(chǎn)品體系，提高細分客戶(hù)、培養客戶(hù)忠誠度和滿(mǎn)意度的能力，提升客戶(hù)服務(wù)的創(chuàng )新能力、投資咨詢(xún)和財務(wù)顧問(wèn)的管理能力。
　　四是深入做好投資者適當性管理和投資者教育。實(shí)現由“要我做”向“我要做”理念的轉變，不斷拓寬投資者適當性管理和投資者教育工作的深度和廣度。
　　五是自覺(jué)維護行業(yè)公平的競爭環(huán)境。各證券公司應自覺(jué)實(shí)行傭金自律，堅決不打價(jià)格戰，而是打品牌戰、服務(wù)戰、創(chuàng )新戰，積極在產(chǎn)品創(chuàng )新與服務(wù)創(chuàng )新上下功夫，不斷提高增值服務(wù)水平，提升客戶(hù)對產(chǎn)品與服務(wù)的依存度，探索價(jià)值服務(wù)收費的新模式。