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| 2009-05-27 本報記者綜合報道 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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由于被查出履歷造假，西南證券財務(wù)總監夏興家最近被撤銷(xiāo)了職務(wù)，同時(shí)受到處罰的還有為其出具假履歷文件的中投證券。中投證券董事長(cháng)、總裁、財務(wù)總監和合規總監四名高管被深圳證監局處以監管談話(huà)，并各處以5萬(wàn)元罰款的處罰。夏興家履歷造假事發(fā)于2008年初，最近才被再次提及。
據西南證券(ST長(cháng)運)公告稱(chēng)，夏興家在任職西南證券財務(wù)總監之前，曾任中投證券財務(wù)部主持工作的副總經(jīng)理、建銀投資計劃財務(wù)處高級副經(jīng)理、建設銀行資產(chǎn)保全處副處長(cháng)。
可實(shí)際上夏興家在中投證券財務(wù)部的職務(wù)僅是總經(jīng)理助理，更不主持工作。此次被查出履歷造假后，夏興家已于上周回建銀投資，在處置部擔任處長(cháng)。
但是，受牽連的中投證券卻并沒(méi)有這么容易過(guò)關(guān)，注冊地監管機構深圳證監局已對其進(jìn)行處罰，中國證監會(huì )還未對中投證券的四名高管做出最終處理決定。目前，市場(chǎng)盛傳證監會(huì )將對四人處以市場(chǎng)禁入的嚴厲處罰，對中投證券處以分類(lèi)監管評級直接由A級降為D級的處罰。
匯金全資子公司——建銀投資2006年底出資11.9億元、貸款9億元重組西南證券。為了加強對西南證券的控制，建銀投資向西南證券派出了部分高管，夏興家即由中投證券調職到西南證券。
建銀投資原本計劃讓時(shí)任中投證券財務(wù)部總經(jīng)理助理的夏興家擔任西南證券的副總裁兼財務(wù)總監，并由中投證券出面向證監會(huì )出具了一份夏的履歷文件來(lái)申報高管資格。
在溝通夏興家的高管任職資格時(shí)，證監會(huì )透露讓一個(gè)部門(mén)內非主持工作的人士擔任高管并不合適。為了解決夏興家的任職資格，中投證券為其出具了第二份履歷說(shuō)明文件，注明夏興家任職中投證券財務(wù)部副總經(jīng)理并且全面主持工作，夏的任職資格才得以獲得監管部門(mén)認定。
中投證券在出具第二份文件時(shí)犯了一個(gè)非常低級的錯誤，這份文件的文號和前一份文件相同，造假痕跡明顯。隨后，這份假造的履歷被監管部門(mén)發(fā)現、查出，但是直到最近監管部門(mén)才做出處罰決定，撤銷(xiāo)了夏興家的財務(wù)總監職務(wù)。
受累夏興家的造假事件，中投證券董事長(cháng)楊小陽(yáng)、總裁楊明輝、財務(wù)總監任春偉和合規總監衛筱慧分別被深圳證監局處罰。在這四個(gè)人中，楊小陽(yáng)是夏在建行時(shí)的直接領(lǐng)導，財務(wù)總監是夏的直接上司，總裁更是要在公司文件上批準簽字的負責人。
此外，出具文件的人力資源部，以及向證監會(huì )上報文件的公司辦公室等部門(mén)的負責人也都了解內情。只有合規總監衛筱慧當時(shí)從國信證券過(guò)來(lái)不久，即便知情后想糾正也為時(shí)已晚。
有消息稱(chēng)是西南證券的內部人士舉報了夏興家。但是，在中投公司閃電派出匯金公司非銀行部資本市場(chǎng)處負責人胡長(cháng)生出任銀河證券代理總裁后，相關(guān)人士重申中投證券及其四名高管尚未得到證監會(huì )最終處罰，這一系列事件不得不令人浮想聯(lián)翩。
據知情人士透露，早在2006年匯金公司及其全資子公司——建銀投資，重組銀河、南方、北京、西南、齊魯等問(wèn)題券商時(shí)，匯金就一直希望能夠在這些公司里真正行使“大股東權利”。但除了在重組老南方證券設立中投證券和控股宏源證券比較成功外，匯金公司雖然在其他公司擁有控股股東地位，但并沒(méi)有獲得實(shí)際相應權限，尤其在人事方面。
在最近的肖時(shí)慶案件中，有聲音質(zhì)疑匯金公司的股權管理不到位。2007年新銀河重組時(shí)，曾任證監會(huì )稽查二局局長(cháng)的李鳴擔任公司董事長(cháng)，曾任上市公司監管部副主任的肖時(shí)慶擔任公司總裁，這兩人都是由證監會(huì )派出。在肖時(shí)慶案發(fā)后，匯金公司立即派出胡長(cháng)生任代總裁。不過(guò)，據稱(chēng)胡或許只是一個(gè)救火隊員的角色，他先前的非銀行部資本市場(chǎng)處負責人職務(wù)一直懸空，而且匯金公司也還在和證監會(huì )協(xié)調銀河證券總裁的人選問(wèn)題。
目前，在匯金控股的銀河、申萬(wàn)和中投證券三大券商中，銀河和申萬(wàn)的高管大多有證監會(huì )背景。重新設立的中投證券人事表面較為簡(jiǎn)單，但實(shí)際更為復雜。早在中投證券成立前，有極強證監會(huì )背景的南方證券接管組組長(cháng)牛冠興即被推薦為總裁，但匯金背景的建銀投資否定此推薦，轉而選擇了中信證券的楊明輝。牛冠興最終任職證監會(huì )投資者保護基金背景的安信證券，并出任董事長(cháng)至今。
同樣，在匯金全資子公司建銀投資重組的宏源證券、瑞銀證券、齊魯證券和西南證券中，除了對宏源證券的控制較強外，建銀投資對瑞銀證券和西南證券的控制均較弱，這些券商受地方政府和監管部門(mén)的影響都很大。有消息稱(chēng)，為了加強對這些券商的控制，匯金曾計劃將這些公司的股權全部由建銀投資劃轉到自己名下，建銀投資未來(lái)只行使實(shí)業(yè)公司的職能，但從目前的實(shí)際情況看此計劃未能實(shí)施。
在匯金系券商中，未來(lái)比較確定的是申銀萬(wàn)國。2005年，匯金注資申萬(wàn)成為第一大股東時(shí)，協(xié)議持股期限暫定為3年，期滿(mǎn)后匯金將選擇合適的機會(huì )退出。未來(lái)變數最大的則在銀河證券和中投證券。銀河證券現任高管和前任不少高管都有在證監會(huì )任職的履歷，但肖時(shí)慶出事后由匯金派出的董事胡長(cháng)生任代總裁。而中投證券去年9月已滿(mǎn)三年一屆的期限，今年5月初由建銀投資劃歸匯金直接管理后，也面臨董事會(huì )及經(jīng)營(yíng)層的換屆。 |
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