普林斯頓大學(xué)的經(jīng)濟和銀行學(xué)教授克里斯托弗·西姆斯(左)與紐約大學(xué)的經(jīng)濟和商業(yè)學(xué)教授托馬斯·薩金特(右)因在宏觀(guān)經(jīng)濟領(lǐng)域所作的研究而共同分享2011年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。新華社/EPA歐新

    英國《泰晤士報》首席經(jīng)濟評論員阿納托爾·卡列茨基評價(jià)其最近出版的新書(shū)《資本主義制度4.0》時(shí)說(shuō)，該書(shū)討論的是全球資本主義制度在這場(chǎng)金融危機后將走向何方。他認為，資本主義制度前三次變革是：19世紀初主張實(shí)行自由貿易的自由資本主義制度、20世紀二三十年代凱恩斯式的福利國家制度以及20世紀80年代初由撒切爾夫人和里根開(kāi)創(chuàng )的以自由市場(chǎng)為核心的貨幣主義，而“資本主義制度4.0”指的是全球資本主義制度的第四次變革。西方經(jīng)濟發(fā)展史表明，一次嚴重經(jīng)濟危機(或衰退)往往也是經(jīng)濟理論發(fā)展和創(chuàng )新的轉折點(diǎn)。

　　“無(wú)形之手”式微　政府干預唱戲

　　15、16世紀是人類(lèi)歷史發(fā)展為世界歷史的重大轉折時(shí)期，首先在西歐，社會(huì )經(jīng)濟發(fā)生了前所未有的變化。到18世紀中葉，英國率先發(fā)生以大機器生產(chǎn)和廣泛采用蒸氣動(dòng)力為標志的工業(yè)革命。1785年蒸汽機開(kāi)始生產(chǎn)，包括火車(chē)、輪船等所有大機器都因有蒸汽機帶動(dòng)而飛速運轉，整個(gè)工業(yè)生產(chǎn)和社會(huì )生活面貌大為改觀(guān)，這就是人類(lèi)史上第一次產(chǎn)業(yè)革命。繼英國之后歐洲大陸和美國、日本等國全力推廣蒸汽機，從而“改變了整個(gè)世界”。
　　在歐洲封建制度解體、資本主義迅速發(fā)展過(guò)程中，經(jīng)濟學(xué)鼻祖英國著(zhù)名經(jīng)濟學(xué)家亞當·斯密提出了市場(chǎng)經(jīng)濟由“看不見(jiàn)的手”自行調節的理論。1759年，亞當·斯密出版的《道德情操論》反復強調，追求自我利益的人常常被“一只看不見(jiàn)的手”牽著(zhù)走……最終促進(jìn)了全社會(huì )的利益。書(shū)中談到自利貪婪只是在市場(chǎng)條件下資本化的人格，因此告誡世人要講道德。1767-1776年，亞當·斯密寫(xiě)完《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》(簡(jiǎn)稱(chēng)《國富論》)，此書(shū)實(shí)際上是《道德情操論》的續篇，被稱(chēng)為“第一部偉大的完整的政治經(jīng)濟學(xué)著(zhù)作”。亞當·斯密認為，人類(lèi)由封建社會(huì )進(jìn)化到商業(yè)上互相依賴(lài)的新階段，就需要產(chǎn)生新的制度，例如工資由市場(chǎng)決定而不由行會(huì )決定，企業(yè)自由而不要政府限制。斯密稱(chēng)之為完全自由的制度，即人們所說(shuō)的自由放任的資本主義，也就是傳統的經(jīng)濟自由主義。資產(chǎn)階級及其代理人抽掉“道德”、“制度”等要素，全力推行自由放任的資本主義和反對政府干預。
　　自1861年美國共和黨執政的50多年間，政府基本上實(shí)行自由放任特別是不干預大企業(yè)壟斷和謀取暴利的經(jīng)濟政策，直到1929年股市暴跌引發(fā)30年代大危機和大蕭條�！按笫挆l”宣告了傳統的經(jīng)濟自由主義的破產(chǎn)。1932年民主黨人富蘭克林·羅斯福在競選總統期間頌揚政府，把政府看作是希望所在。他說(shuō)：“面對著(zhù)這樣一個(gè)經(jīng)濟專(zhuān)制，美國的公民只能求助于有組織的政府權力�！�…在現代文明社會(huì )中，政府對公民負有某些義不容辭的責任，其中包括保護家庭和家宅，建立一種機會(huì )均等的體制，以及對不幸的人提供援助�！�
　　1933年3月4日羅斯福擔任美國總統后實(shí)施“新政”的核心是加強政府干預，誕生了宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)，即政府(“有形之手”)與市場(chǎng)(“無(wú)形之手”)協(xié)調解決經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展過(guò)程中出現的問(wèn)題和矛盾，推動(dòng)經(jīng)濟持續發(fā)展。
　　羅斯福政府對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展加強宏觀(guān)調控和干預后，英國著(zhù)名經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯“激動(dòng)不已”，他在《紐約時(shí)報》發(fā)表了“致羅斯�？偨y的公開(kāi)信”，建議通過(guò)財政赤字刺激經(jīng)濟。1933年5月28日，凱恩斯與羅斯福會(huì )面時(shí)說(shuō)：“你們每月支出一億美元，美國經(jīng)濟將會(huì )破產(chǎn)；每月支出兩億美元，美國經(jīng)濟將持續蕭條；每月支出三億美元，美國經(jīng)濟就能走向復蘇�！眲P恩斯認為，政府支出一美元用于援助公共工程或任何其他項目，就會(huì )創(chuàng )造四美元價(jià)值的國民收入。
　　1935年末，凱恩斯寫(xiě)成《就業(yè)、利息和貨幣通論》這部名著(zhù)，他認為通過(guò)政府的充分就業(yè)政策可以使經(jīng)濟從衰退中得到恢復。日本福井縣立大學(xué)經(jīng)濟學(xué)部服部茂幸教授在日本《世界》月刊2011年10月號發(fā)表文章介紹：“凱恩斯在其著(zhù)作中曾經(jīng)這樣說(shuō)過(guò)，投機者如果僅僅是企業(yè)發(fā)展潮流中漂浮的一個(gè)個(gè)泡沫，那倒無(wú)妨。一旦企業(yè)也成為投資旋渦中的一個(gè)個(gè)泡沫，那么問(wèn)題就大了。如果一國的資本成為賭博活動(dòng)的工具，那就絕沒(méi)有好的結果�！眲P恩斯在其金融不穩定假說(shuō)中，描述了投機行為可能擾亂金融穩定，并在金融與實(shí)體經(jīng)濟交互作用下導致經(jīng)濟危機。凱恩斯認為，市場(chǎng)機制不能保證市場(chǎng)出清，政府有必要通過(guò)財政和貨幣政策干預經(jīng)濟運行。
　　凱恩斯的經(jīng)濟理論和政策不僅挽救了大危機中的西方經(jīng)濟，而且成為政府干預經(jīng)濟的理論基石，西方國家幾乎都采納了凱恩斯的經(jīng)濟理論和政策建議。但是，西方國家政府干預過(guò)度，普遍出現擴大社會(huì )需求和超前消費，甚至“寅吃卯糧”。美國長(cháng)期過(guò)度消費和過(guò)度依賴(lài)海外石油等資源，從20世紀70年代起西歐國家相繼實(shí)行高工資、高消費和高福利政策，導致很多國家政府債臺高筑。隨著(zhù)財政赤字擴大和國際石油等能源價(jià)格暴漲，到20世紀70年代后期，西方經(jīng)濟陷入增長(cháng)緩慢甚至停滯與通貨膨脹加劇并存的“滯脹”困境，沉重打擊了凱恩斯的“有效需求不足”理論，凱恩斯主義失靈。

　　新自由主義經(jīng)濟理論的終結

　　隨著(zhù)凱恩斯經(jīng)濟學(xué)的退潮，以弗里德曼為代表的貨幣主義學(xué)派再一次重塑亞當·斯密的“看不見(jiàn)的手”理論，被稱(chēng)為新自由主義經(jīng)濟理論。1979年撒切爾夫人擔任英國首相和1981年里根擔任美國總統后都遵循新自由主義經(jīng)濟理論。日本經(jīng)濟學(xué)教授服部茂幸指出，他們“將大政府、福利國家等這些支撐著(zhù)二戰后西方經(jīng)濟的框架統統打碎。美國(或者盎格魯-撒克遜國家)奉行的新自由主義政策滲透到了全球�！�
　　撒切爾夫人執政后大力推行國有企業(yè)和資產(chǎn)私有化。1980年美國經(jīng)濟仍處在“滯脹”時(shí)期。7月15日通過(guò)的《共和黨綱領(lǐng)》序言寫(xiě)道：“在國內，經(jīng)濟從一個(gè)極端擺向另一個(gè)極端。今年上半年的物價(jià)上漲率達到了一百多年來(lái)的最高水平，經(jīng)濟下跌幅度創(chuàng )造了歷史最高紀錄。物價(jià)一年上漲10%以上，失業(yè)人數達800多萬(wàn)，國內到處都有工廠(chǎng)停產(chǎn)。人民的期待和熱望破滅了�！崩锔�在競選總統期間把批評指向政府，他說(shuō)：“在當前的危機中，政府不解決問(wèn)題，問(wèn)題就在政府自己�！彼�還說(shuō)：“人民已經(jīng)明確表示，他們要求結束不堪負擔和不必要的規章”，以及“從勞工嘴里把他們賺來(lái)的面包拿走的懲罰性稅收政策”。里根在共和黨內接受提名后發(fā)表演講說(shuō)：“美國同胞們，現在是奪回我們的運命、把它掌握在我們手中的時(shí)候了！讓我們一起以此為一個(gè)新的起點(diǎn)，讓我們保證在我們這個(gè)時(shí)代恢復美國精神�！�
　　1980年11月4日，美國歷史上持續時(shí)間最長(cháng)的一次總統選舉結果揭曉。據統計，這位具有豐富演員生涯、年近70歲的老人以496票對45票的壓倒多數擊敗在職總統、民主黨人吉米·卡特，當選為美國第40位總統。里根把企業(yè)家看作美國的希望，他在就職演講中說(shuō)：“企業(yè)家有對自己的信念，有對一種觀(guān)點(diǎn)的信念。正是這些，創(chuàng )造著(zhù)新的就業(yè)和新的財富和機會(huì )�！崩锔�入主白宮后與大西洋彼岸的盟友撒切爾夫人協(xié)力推進(jìn)自由化。
　　1981年初里根就任美國總統后提出了一個(gè)雄心勃勃的“經(jīng)濟復興計劃”，人們稱(chēng)之為“里根經(jīng)濟學(xué)”。有些人認為，猶如凱恩斯經(jīng)濟學(xué)是20世紀30年代對古典經(jīng)濟學(xué)的革命一樣，“里根經(jīng)濟學(xué)”是對凱恩斯經(jīng)濟學(xué)的革命。美國著(zhù)名經(jīng)濟學(xué)家亨利·考夫曼評論認為，里根經(jīng)濟學(xué)是幾種經(jīng)濟理論的“混合物”，其中包括貨幣主義和供應學(xué)派等，以貨幣主義為核心。米爾頓·弗里德曼1976年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，他的貢獻是，在凱恩斯主義無(wú)法解釋“滯脹”現象的情況下，提出了永久收入假說(shuō)，創(chuàng )立了貨幣主義理論體系。弗里德曼等經(jīng)濟學(xué)家主張的自由主義經(jīng)濟理論又取代了凱恩斯主義，并被里根和撒切爾夫人等西方一些國家的政治家采取。到20世紀90年代，很多國家接受了新自由主義經(jīng)濟理論并深受其害。
　　1989年，美國國際經(jīng)濟研究所邀請國際貨幣基金組織、世界銀行、美洲開(kāi)發(fā)銀行和美國財政部的研究人員，與拉美國家代表在華盛頓召開(kāi)研討會(huì )，討論陷入債務(wù)危機的拉美國家進(jìn)行經(jīng)濟改革問(wèn)題。主辦單位的約翰·威廉姆森提出已同與會(huì )機構達成共識的十條政策措施，即“華盛頓共識”�！叭A盛頓共識”被認為代表了新自由主義的政治經(jīng)濟理論。有專(zhuān)家歸納，“華盛頓共識”的核心主張是，為實(shí)現私有制企業(yè)促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )轉型及繁榮發(fā)展，只要給企業(yè)以真實(shí)的價(jià)格信號，就能夠創(chuàng )造穩定的經(jīng)濟環(huán)境、最大化的效率和快速經(jīng)濟增長(cháng)的軌道，從而實(shí)現“建立在本國比較優(yōu)勢基礎上的增長(cháng)”。20世紀90年代，拉美、東歐等國家紛紛倡導以新自由主義為理論支柱的“休克療法”式的轉型，采取被稱(chēng)為“市場(chǎng)原教旨主義的轉軌戰略與政策”。
　　阿根廷是拉美國家中深受“華盛頓共識”特別是私有化和自由化之害的國家之一。新華社高級編輯、拉美問(wèn)題專(zhuān)家沈安2009年8月出版的《阿根廷危機的回顧與思考》一書(shū)中介紹：在1989年改革前國家掌握著(zhù)電信、石油、銀行等主要大企業(yè)，10年后國家掌握的僅剩下國家銀行、造幣局、核電站和電視七頻道等少數重要企業(yè)。在1989-1999年間，阿根廷10家最大企業(yè)中，有7家已經(jīng)是跨國公司的子公司或跨國公司占有多數股份的公司，全國100家大企業(yè)中，以阿資為主或全為阿資本的企業(yè)僅剩7家。2000年，跨國公司已控制阿根廷出口總額的90.4%和進(jìn)口總額的63.3%。10家最大的阿根廷銀行中，7家已是外資銀行，外資銀行控制了全國銀行體系全部資產(chǎn)的62%。1999年阿根廷最大的國有企業(yè)——石油礦藏局98.02%的股份被賣(mài)給西班牙雷普索爾石油公司后，阿根廷90%的石油和天然氣生產(chǎn)控制在8家石油公司手中，90%的燃料供應掌握在4家外國公司手里�！斑@樣，經(jīng)過(guò)全面私有化，阿根廷經(jīng)濟命脈的所有部門(mén)已經(jīng)在外資的掌握之中。在跨國公司全面控制經(jīng)濟的條件下，阿根廷國家經(jīng)濟主權已無(wú)從談起�！弊髡咧赋觯骸靶伦杂芍髁x的改革，特別是全面私有化、過(guò)度的對外開(kāi)放和市場(chǎng)化，帶來(lái)了十分嚴重的負面后果，最終導致改革失敗、危機爆發(fā)、改革本身也因此而徹底失敗�！�
　　前蘇聯(lián)總統戈爾巴喬夫2011年8月17日接受英國《衛報》專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)指出，蘇聯(lián)解體后，俄羅斯引入了不加管制的經(jīng)濟混亂，致使少數人變身億萬(wàn)富翁，而千百萬(wàn)人民卻因此陷入貧困。
　　從“倫敦之夏”到“華爾街之秋”的群眾抗議示威訴求表明，美英國家廣大低收入者和弱勢群體也是新自由主義經(jīng)濟理論和政策的受害者。美國少數富豪積累起巨額財富的原因很多，主要問(wèn)題是財富分配不公和忽視弱勢群體。國際貨幣基金組織《金融與發(fā)展》雜志公布的一項報告指出，美國最富有的1%群體享有全國財富之比：20世紀70年代為10%，2008年金融危機前提高到23.5%，到2009年升至約40%，而80%的社會(huì )中下層群體僅享有全國財富的7%。第二，美國富豪、2010年資產(chǎn)達到450億美元的巴菲特透露，2010年他的納稅稅率為17.4%，而他辦公室工作人員的納稅稅率卻高達33%至41%。2001年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者、原世界銀行副行長(cháng)兼首席經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·斯蒂格列茨2011年5月發(fā)表在美國知名雜志《名利揚》上的文章指出，美國最富有的1%的人每年拿走近1/4的國民收入。他猛烈抨擊金融壟斷寡頭對經(jīng)濟、政治和社會(huì )生活的全方位控制。他不無(wú)擔憂(yōu)地認為，美國具備社會(huì )動(dòng)蕩的客觀(guān)因素。此文發(fā)表4個(gè)月后，9月17日，美國爆發(fā)“占領(lǐng)華爾街”的抗議活動(dòng)。
　　從里根到小布什，共和黨執政20年期間，聽(tīng)任金融市場(chǎng)瘋狂炒作，與此同時(shí)，大幅度為富人和大企業(yè)減稅，實(shí)施“劫貧濟富”的稅收政策，導致收入和貧富差距急劇拉大。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者保羅·克魯格曼2008年出版的《美國怎么了：“一個(gè)自由主義者的良知》一書(shū)中指出：自20世紀70年代以來(lái)，保守主義運動(dòng)一直試圖逆轉自羅斯福新政開(kāi)始的制度和規范。這種逆轉最終在里根時(shí)代得逞。由于為富人減稅和收入分配不公，“20世紀70年代，美國大公司主管的平均收入是普通職工的40倍，而現在這個(gè)數字變成367�！彼�認為，“這已不僅是社會(huì )平等問(wèn)題，而是美國曾經(jīng)的一個(gè)基本信念和道義的崩塌�！�
　　日本經(jīng)濟學(xué)教授服部茂幸認為，羅斯福政府通過(guò)實(shí)行新政開(kāi)創(chuàng )了新的時(shí)代，現在奧巴馬政府需要做的，同樣是與窮途末路的新自由主義時(shí)代訣別，實(shí)行新政開(kāi)創(chuàng )新的時(shí)代。

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