□ 證監會(huì )：已有基金老鼠倉案件移送公安機關(guān)
□ 證監會(huì )：新股發(fā)行現場(chǎng)檢查基本完成
□ 證監會(huì )有序推進(jìn)IPO審核 老鼠倉捉到一個(gè)打一個(gè)
□ 炒新潮涌
證監會(huì )稱(chēng)嚴查操縱行為
證監會(huì )：已有基金老鼠倉案件移送公安機關(guān)
在昨日舉行的新聞發(fā)布會(huì )上，中國證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍回應了調查基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易股票、互聯(lián)網(wǎng)金融監管協(xié)作、產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)首次公開(kāi)募股(IPO)審核標準等熱點(diǎn)問(wèn)題。
配合有關(guān)部門(mén)研究互聯(lián)網(wǎng)金融監管規定
有消息稱(chēng)，近期證監會(huì )對有關(guān)基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易股票行為進(jìn)行了調查。張曉軍昨日表示，基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易股票的行為侵害了基金持有人利益，嚴重損害市場(chǎng)“三公”原則和基金行業(yè)的公信力，一直是證監會(huì )的查處和打擊重點(diǎn)。去年，證監會(huì )針對基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易股票的違法違規行為，共啟動(dòng)調查十多起。近期調查結果陸續出來(lái)，有部分案件移送公安機關(guān)。今后，證監會(huì )仍將對有�；鹦袠I(yè)誠信基石、侵害基金持有人利益的此類(lèi)違法違規行為持續保持高壓態(tài)勢，切實(shí)維護市場(chǎng)“三公”原則。
近期有媒體報道，央行在牽頭制定互聯(lián)網(wǎng)金融監管的規定，銀監會(huì )、證監會(huì )配合，張曉軍回應稱(chēng)，發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融，有利于利用現代信息技術(shù)，提升金融服務(wù)的質(zhì)量和效率，降低金融交易的成本，緩解中小微企業(yè)融資難的問(wèn)題，證監會(huì )總體持支持態(tài)度。目前，互聯(lián)網(wǎng)金融在發(fā)展過(guò)程中也存在一些問(wèn)題和風(fēng)險，需要加以規范和引導�；ヂ�(lián)網(wǎng)金融的本質(zhì)還是金融，應遵守現行金融監管的基本規則；同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)金融也具有一些不同于傳統金融的特點(diǎn)，需要針對其特點(diǎn)作出有針對性的監管安排。證監會(huì )將與有關(guān)部門(mén)互相配合，抓緊研究制定相關(guān)規定，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展。
近日，媒體報道日信證券“楚財1號集合資產(chǎn)管理計劃”有關(guān)合規性問(wèn)題，據張曉軍透露，證監會(huì )已經(jīng)關(guān)注并要求相關(guān)證監局正在進(jìn)行了解、核實(shí)，如發(fā)現違法違規行為，證監會(huì )將依法進(jìn)行處理。
他說(shuō)，證監會(huì )將繼續督促所有證券公司加強合規風(fēng)控管理，確保資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、投資比例等符合相關(guān)法規規定和資產(chǎn)管理合同、計劃說(shuō)明書(shū)的約定；全面、準確地披露產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向和風(fēng)險收益特征；充分揭示投資風(fēng)險，切實(shí)保護投資者合法權益。
繼續嚴控產(chǎn)能過(guò)剩
張曉軍介紹，一直以來(lái)，中國證監會(huì )積極落實(shí)國家宏觀(guān)調控政策，支持符合國家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)行條件的企業(yè)發(fā)行上市和再融資，鼓勵企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在轉方式、調結構、促增長(cháng)中的作用�！妒状喂_(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規定，募集資金投資項目應當符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、法規和規章的規定。招股說(shuō)明書(shū)信息披露準則要求發(fā)行人披露行業(yè)主要法律法規及政策、發(fā)行人主要產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處的階段等，并要求披露發(fā)行人產(chǎn)品或技術(shù)面臨被淘汰的風(fēng)險。中介機構執業(yè)規則中要求中介機構核查發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性以及持續經(jīng)營(yíng)是否存在法律障礙，并詳細說(shuō)明發(fā)行人存在的主要風(fēng)險。
他說(shuō)，除嚴格執行上述規定外，證監會(huì )在首次公開(kāi)發(fā)行審核中，密切關(guān)注產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展動(dòng)向，配合國家有關(guān)部門(mén)落實(shí)宏觀(guān)調控政策，要求發(fā)行人真實(shí)、準確、完整、及時(shí)披露相關(guān)信息。針對傳統產(chǎn)業(yè)集中的主板企業(yè)審核過(guò)程中，證監會(huì )一直就發(fā)行人產(chǎn)業(yè)政策的合法性、技改項目的可行性及募投項目批文的合規性征求發(fā)改委意見(jiàn)，對于募集資金投向不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的，不予核準發(fā)行申請。今后，證監會(huì )將繼續堅持上述原則，并協(xié)調有關(guān)部門(mén)優(yōu)化落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)機制，推動(dòng)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的轉型和經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變。(證券時(shí)報
賈壯)