編者按：一場(chǎng)金融業(yè)“不留死角”的全面檢查大幕正在拉開(kāi)。橫向上，從債市領(lǐng)域開(kāi)始延伸到基金、銀行等領(lǐng)域，縱向上，從“80后”的明星基金經(jīng)理，到行業(yè)元老，機構高管。誠如中國紀檢監察報的觀(guān)點(diǎn)，“對腐敗而言，盡管腐敗形式多種多樣，但其利益輸送多離不開(kāi)金融這一載體與紐帶。因此，做好金融反腐，不僅是金融行業(yè)健康發(fā)展的內在需要，也是反腐敗這一系統工程的重要組成部分�！�
2014年12月25日，上證指數大漲100.01點(diǎn)或3.36%，收于3072.54點(diǎn)。證券市場(chǎng)經(jīng)歷了近5年的低迷之后，在2014年最后兩個(gè)月以走出熊市而告終。與此同時(shí)，逐步收官的還有證券市場(chǎng)中一部分曾經(jīng)叱詫風(fēng)云的人物—他們在充滿(mǎn)利益的金融市場(chǎng)非法謀取私利而被集中調查。
“真是一個(gè)巧合的時(shí)間點(diǎn)。每一輪牛市的開(kāi)始都是伴隨著(zhù)證券行業(yè)問(wèn)題的集中爆發(fā)�！闭勂鸾鹑谙到y的腐敗問(wèn)題，一位不愿具名的機構高管感嘆。
此前的11月，一大批老鼠倉陸續在上海市第一中級人民法院開(kāi)庭審理，這一個(gè)多月的案件就超過(guò)了5起。時(shí)代周報記者在多次法庭中聽(tīng)到的是，這些已經(jīng)離任的基金經(jīng)理，無(wú)一例外將原因歸結為“法律意識淡薄”。
其實(shí)，老鼠倉只是金融腐敗的冰山一角，更多待解之謎卻在債券市場(chǎng)。相比基金老鼠倉一年左右的“偵、審”時(shí)間，從去年年初就開(kāi)始的債市反腐，至今仍未見(jiàn)公開(kāi)審理，債券灰色空間的復雜性由此可見(jiàn)一斑。
順便一提的是，資管市場(chǎng)中的反腐工作，實(shí)際上是從債市開(kāi)始，其暴露的一系列問(wèn)題可能已引發(fā)監管最高層面的重視。今年3月，中央紀委啟動(dòng)新一輪機構調整，紀檢監察室數量增至12個(gè)，其中第四監察室負責聯(lián)系金融口單位，分析認為將加速金融反腐工作的推進(jìn)。
“這場(chǎng)自上而下、態(tài)度堅決的反腐將深刻地影響金融業(yè)的運行形態(tài)�！鼻笆龈吖芟驎r(shí)代周報記者表示。
隱秘的債市王國
如果不是債市反腐，或許沒(méi)有多少人能夠想象到債券的灰色空間是如此之大。
去年4月份，萬(wàn)家基金王牌基金經(jīng)理兼固定收益投資總監鄒昱被帶走調查。隨即債券風(fēng)暴迅速發(fā)酵，中信證券固定收益部執行總經(jīng)理楊輝被曝在此前一個(gè)月前也被帶走調查。
此后涉案的人員不斷增加，齊魯銀行、西南證券以及嘉實(shí)基金，涉案人員無(wú)一例外均是從事固定收益投資業(yè)務(wù)，而且事情的發(fā)展遠遠超出了人們的想象。
2013年9月份，宏源證券發(fā)布公告稱(chēng)，公司副董事長(cháng)、總經(jīng)理胡強，副總經(jīng)理周棟因個(gè)人問(wèn)題接受公安機關(guān)調查，因此該公司免除了兩位人士的職務(wù)。此前的9月10日，該公司債券銷(xiāo)售部總經(jīng)理陳智軍和部門(mén)副總經(jīng)理葉凡于9月10日被公安機關(guān)帶走調查。
僅僅1個(gè)月后，債券風(fēng)暴刮到了債券女王孫明霞的身上。2013年10月，國信證券公告稱(chēng)，公司固定收益事業(yè)部總裁孫明霞、副總裁侯宇鵬、債券交易部總經(jīng)理謝文賢被公安機關(guān)調查。
而圍繞著(zhù)孫明霞則有一更為廣大且灰色的債券利益鏈條。未經(jīng)官方證實(shí)的說(shuō)法是，昔日債王孫明霞供出了一個(gè)數百人的名單，幾乎涵蓋了整個(gè)企業(yè)債發(fā)行整個(gè)鏈條。
債市多米諾延續至今年11月—證券業(yè)老大、歷任國信證券、華西證券、銀河證券等多家券商的總裁胡關(guān)金因為涉嫌債市反腐被刑拘。
值得一提的是，胡隱退出證券行業(yè)已逾4年。最近一次公開(kāi)露面是在2012年，彼時(shí)以中證協(xié)咨詢(xún)委員會(huì )副主任委員、深圳金百會(huì )投資有限公司首席執行官身份出現的胡關(guān)金一行，到四川江油工業(yè)園區進(jìn)行了考察。
2014年，隨著(zhù)金融反腐逐漸取得成效，在5月6日至12日，中共中央政治局常委、中央紀委書(shū)記王岐山先后4次主持會(huì )議，與部分中央國家機關(guān)和中央企業(yè)、國有金融機構負責同志座談。
其中，對派駐中央國家機關(guān)和中央企業(yè)、國有金融機構的紀檢人員，王岐山要求，“重點(diǎn)查處不收斂不收手、問(wèn)題線(xiàn)索反映集中、群眾反應強烈、現在重要崗位、且可能還要提拔使用的黨員干部”。
王岐山強調，中央國家機關(guān)、中央企業(yè)和國有金融機構負責人，要牢固樹(shù)立不抓黨風(fēng)廉政建設就是失職的意識，決不能只重業(yè)務(wù)不抓黨風(fēng)、只看發(fā)展指標不抓懲治腐敗。他向這些部門(mén)提出要求，將落實(shí)“主體責任”，即黨委作為主體，對所在單位的廉政建設負責。
從“80后”到元老
如果說(shuō)債市是個(gè)開(kāi)頭，那么權益投資就是金融反腐的另外一塊征地。涉案人員除公募基金外，還有保險巨頭下面的資管機構，如平安和中國人壽旗下的資管公司。就基金與反腐而言，也出現了新的特點(diǎn)：從“80后”基金經(jīng)理延伸至行業(yè)元老。
2014年5月份，市場(chǎng)爆出海富通出現多名基金經(jīng)理涉案老鼠倉，一個(gè)多月后中國證監會(huì )[微博]給予證實(shí)：根據相關(guān)線(xiàn)索，2014年3月份證監會(huì )對蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠和黃春雨等5名海富通基金公司原任或時(shí)任基金經(jīng)理涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票一事立案調查，發(fā)現上述5人行為涉嫌構成犯罪。
海富通是被爆出第一家老鼠倉窩案的基金公司。目前，牟永寧和程崠兩起案件已經(jīng)公開(kāi)開(kāi)庭審理。
另一起被爆出老鼠倉窩案的則是公募基金多年龍頭華夏基金[微博]。最新的消息顯示，華夏基金涉案人員超過(guò)了此前的海富通基金，目前能確定的達到了7人，這7人不僅是今年離職的經(jīng)理，還包括以往離職的基金經(jīng)理及目前在任的基金經(jīng)理，同時(shí)還有研究員和交易員等，范圍頗廣。
公募基金繼2011年的基金黑幕后，再次被推到了風(fēng)口浪尖。而作為監管者證監會(huì )，正是主要的推動(dòng)者。公開(kāi)消息顯示，今年上半年中國證監會(huì )先后召開(kāi)機構部、私募部、創(chuàng )新部3個(gè)部門(mén)和中國證券業(yè)、期貨業(yè)、基金業(yè)協(xié)會(huì )3個(gè)系統單位廉政工作座談會(huì )，15家會(huì )管單位黨委書(shū)記、紀委書(shū)記防控信息系統建設廉政風(fēng)險座談會(huì )。
證監會(huì )黨委委員、紀委書(shū)記王會(huì )民出席上述兩個(gè)座談會(huì )，傳達了紀檢監察機關(guān)“三轉”專(zhuān)題研討班上的重要講話(huà)精神，并提出貫徹意見(jiàn)。
座談會(huì )提出，當前證監會(huì )紀委要重點(diǎn)抓好兩件事，一是加強紀檢監察組織建設工作，落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強證券期貨監管系統紀檢監察組織建設的意見(jiàn)》；二是做好“防止利益沖突、防范廉政風(fēng)險”的課題研究工作。要“探索形成有證監會(huì )特色的‘雙防’體系，并將其作為本系統懲防體系建設的核心構成部分”。
“這是一次空前的金融反腐，雖然短時(shí)間讓行業(yè)形象受損，但是長(cháng)期來(lái)說(shuō)有利于行業(yè)的健康發(fā)展�！钡率セ鹧芯恐行氖紫治鰩熃惔赫f(shuō)。
