他表示，初步方案，股票發(fā)行注冊制改革總的目標是，建立市場(chǎng)主導、責任到位、披露為本、預期明確、監管有力的股票發(fā)行上市制度。要堅持市場(chǎng)導向，放管結合。尊重市場(chǎng)規律，最大限度減少和簡(jiǎn)化行政審批，明確和穩定市場(chǎng)預期，強化市場(chǎng)內在約束，建立以市場(chǎng)機制為主導的新股發(fā)行制度安排。同時(shí)，加快監管轉型，強化事中事后監管。要堅持法治導向，依法治市。健全資本市場(chǎng)法律體系，完善股票發(fā)行上市監管制度和投資者保護制度。要堅持披露為本，歸位盡責。建立和完善以信息披露為中心的制度安排，強化發(fā)行人對信息披露的誠信義務(wù)和法律責任，發(fā)揮中介機構的核查把關(guān)作用，引導投資者提高風(fēng)險識別能力和理性投資意識，促進(jìn)發(fā)行人、中介機構、投資者等各市場(chǎng)主體歸位盡責，賣(mài)者盡責，買(mǎi)者自負。證券交易所應進(jìn)一步健全完善自律規則體系，切實(shí)履行自律職責，更好適應注冊制改革的各項要求。
“應當看到，推進(jìn)注冊制改革可能面臨一些風(fēng)險和問(wèn)題，比如，可能影響投資者對股市擴容的心理預期，一些企業(yè)可能出現高價(jià)發(fā)行，一些公司質(zhì)量不高和欺詐發(fā)行的風(fēng)險加大等�！毙や摫硎�，要堅持循序漸進(jìn)、穩步實(shí)施的原則，立足國情，以現實(shí)問(wèn)題為導向，在具體推進(jìn)過(guò)程中，注重增強改革措施的系統性、針對性、協(xié)同性，既立足全局、著(zhù)眼長(cháng)遠，又立足當前、穩步推進(jìn)，妥善處理好資本市場(chǎng)改革、發(fā)展、穩定的關(guān)系。要堅持統籌協(xié)調，加強市場(chǎng)頂層設計，形成共促市場(chǎng)穩定健康發(fā)展的改革合力。要健全風(fēng)險監測、預警和處置機制，加強風(fēng)險識別、防范和處置能力，及時(shí)防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險。 ，
在此次的全國證券期貨監管工作會(huì )議上，肖鋼部署了2015年的八項重點(diǎn)工作，包括：一是促進(jìn)股票市場(chǎng)平穩健康發(fā)展，推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革，繼續引導長(cháng)期資金入市，在穩定市場(chǎng)預期的基礎上，適時(shí)適度增加新股供給，促進(jìn)資本形成。加強市場(chǎng)監管與風(fēng)險提示，做好中小投資者保護工作。嚴厲打擊各種違法違規行為，維護市場(chǎng)“三公”。二是加強多層次股權市場(chǎng)體系建設，壯大主板市場(chǎng)，改革創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)，完善“新三板”市場(chǎng)，規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)，開(kāi)展股權眾籌融資試點(diǎn)，繼續優(yōu)化并購重組市場(chǎng)環(huán)境，為深化國企改革、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合、推動(dòng)結構調整和促進(jìn)創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新提供有力支持。三是發(fā)展證券交易所機構間債券市場(chǎng)，建立覆蓋所有公司制法人的公司債券發(fā)行制度，緩解各類(lèi)企業(yè)特別是中小微企業(yè)融資難題。加快推進(jìn)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，盤(pán)活存量資金，優(yōu)化資源配置。四是平穩推出原油期貨、上證50ETF期權和10年期國債期貨等新產(chǎn)品、新工具，推動(dòng)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)發(fā)展，健全市場(chǎng)價(jià)格形成機制，支持實(shí)體經(jīng)濟風(fēng)險管理需求。五是積極發(fā)展私募市場(chǎng)，健全私募發(fā)行制度，推動(dòng)私募基金規范發(fā)展，調動(dòng)民間投資積極性，促進(jìn)資本與創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新對接。六是適時(shí)放寬證券期貨服務(wù)業(yè)準入限制，探索證券期貨經(jīng)營(yíng)機構交叉持牌，支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng )新。七是充分認識經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)對我國資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放的新要求，以開(kāi)放促改革，優(yōu)化滬港通機制，便利境內企業(yè)境外發(fā)行上市，完善QFII和RQFII制度，運用好國際國內兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，促進(jìn)“引進(jìn)來(lái)”與“走出去”，更好地服務(wù)我國經(jīng)濟參與全球競爭。八是加強風(fēng)險防范，督促市場(chǎng)參與主體依法合規經(jīng)營(yíng)，履行信息披露義務(wù)。健全風(fēng)險預警機制，妥善處置違約事件。對潛在風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品要嚴格控制。堅持依法治市，推動(dòng)完善市場(chǎng)基礎性法規。加強系統性風(fēng)險監測監控，切實(shí)防范市場(chǎng)內外部風(fēng)險相互傳導、交叉疊加，牢牢守住不發(fā)生系統性區域性風(fēng)險的底線(xiàn)。
在推進(jìn)監管轉型方面，肖鋼表示，逐步探索建立事中事后監管新機制,提高現場(chǎng)檢查針對性和有效性。2015年上半年，要按照國務(wù)院的統一部署，在證券期貨業(yè)全面開(kāi)展“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”（加強內部管控、加強外部監管，遏制違規經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪）專(zhuān)項檢查。重點(diǎn)是證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構、私募機構、證券投資咨詢(xún)機構等市場(chǎng)主體、會(huì )計師事務(wù)所等中介機構和系統內相關(guān)經(jīng)營(yíng)性單位。目前，檢查方案已經(jīng)制定印發(fā)，包括自查、抽查和整改3個(gè)階段，于2015年5月底前完成并將相關(guān)情況上報國務(wù)院。各有關(guān)部門(mén)和單位要認真抓好落實(shí)，力求這次專(zhuān)項檢查達到預期目的。
