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經(jīng)濟參考網(wǎng)讀書(shū)頻道
譯者序
在全球經(jīng)濟金融體系從危機中逐步喘定之際，如何反思這場(chǎng)危機進(jìn)而相應改進(jìn)從國際經(jīng)濟治理到微觀(guān)市場(chǎng)監管體系等各個(gè)方面，促使全球經(jīng)濟順利從危機中復蘇，成為全球決策者和研究者關(guān)注的重要課題。從政策決策的角度看，金融危機的爆發(fā)也促使研究者和決策者反思經(jīng)濟金融體系中的深層次缺陷與不足，從而在新的經(jīng)濟環(huán)境下采取新的、更有針對性的政策措施。 在這個(gè)背景下，托馬斯·皮凱蒂的《21 世紀資本論》迅速引起了廣泛的關(guān)注和討論。一本數百頁(yè)的經(jīng)濟學(xué)著(zhù)作，不僅持續在歐美主要的網(wǎng)絡(luò )書(shū)店暢銷(xiāo)，而且從我在紐約看到的情況，這本書(shū)還被迅速擺上了機場(chǎng)書(shū)店以及街頭巷尾的大小書(shū)店。甚至有人調侃說(shuō)，現在在曼哈頓吸引進(jìn)步青年的做派之一就是隨手帶著(zhù)一本《21 世紀資本論》。托馬斯·皮凱蒂在倫敦等地的公開(kāi)演講，其現場(chǎng)氣氛的熱烈程度，堪比熱門(mén)搖滾歌手的演出，千人大會(huì )場(chǎng)依然是一票難求。 對于這一現象，不同人士有不同的解讀。有研究傳播的學(xué)者認為這是網(wǎng)絡(luò )和媒體全球化的產(chǎn)物，有研究政治的學(xué)者認為這是有關(guān)國家（如美國）大選在即、即將展開(kāi)角逐的雙方都在尋找理論支持的結果，更多的則是從經(jīng)濟金融角度的分析，認為托馬斯·皮凱蒂的《21 世紀資本論》的流行，揭示了全球無(wú)論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家對于收入差距拉大等不平等問(wèn)題的高度關(guān)注。正是因為這本書(shū)擊中了當前全球經(jīng)濟政策的“痛點(diǎn)”之一，所以無(wú)論讀者是否贊同托馬斯·皮凱蒂在書(shū)中提出的看法，都會(huì )在不同程度上關(guān)注這本新著(zhù)。 在這本書(shū)中文版結束翻譯、進(jìn)入反復校訂階段時(shí)，各方面的評論已經(jīng)紛至沓來(lái)，這些海內外先后涌出的、立場(chǎng)各異的書(shū)評，本身就從特定的側面證實(shí)了這本書(shū)的討論價(jià)值。從我搜集的各種書(shū)評看（其中有不少書(shū)評我專(zhuān)門(mén)刊發(fā)在我的微信公眾號“巴曙松研究員金融政策研究”中），其數量應當也足以出版一本與《21 世紀資本論》同樣厚的著(zhù)作了。正由于此，在該書(shū)中文版的序言中，我們只是客觀(guān)地介紹相關(guān)的背景，具體的評判就交給讀者了。 皮凱蒂，經(jīng)濟學(xué)界的70 后新銳 托馬斯·皮凱蒂，1971 年生于法國，算是經(jīng)濟學(xué)界的70 后新銳。他18 歲進(jìn)入巴黎高等師范大學(xué)（école Normale Supérieure, ENS）學(xué)習數學(xué)與經(jīng)濟學(xué)，22 歲那年以一篇關(guān)于財富分配的畢業(yè)論文獲得倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院（london School of Economics and political Science, lSE）經(jīng)濟學(xué)博士，前述在倫敦的堪比搖滾演唱會(huì )的千人演講，就是他返回母校倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院演講時(shí)的盛況。在美國麻省理工學(xué)院度過(guò)一段短暫的助理教授時(shí)光后（1993~1995），皮凱蒂于1995 年重返法國，先是在法國國家科學(xué)院（Centre National de la Recherche Scientifique, CNRS）任職，其后在巴黎社會(huì )科學(xué)高等研究院（école des Hautes études en Sciences Socials, EHESS）和自己本科畢業(yè)的母校ENS任教。2006 年，作為ENS社會(huì )科學(xué)系的主任，皮凱蒂在其博士導師格斯奈里（Guesnerie）以及后來(lái)曾擔任世界銀行首席經(jīng)濟學(xué)家的知名學(xué)者弗朗索瓦·布吉尼翁（Fran?ois Bourguignon）的協(xié)助下整合了ENS、EHESS、CNRS等諸多法國大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)研究力量，創(chuàng )辦了巴黎經(jīng)濟學(xué)院（Paris School of Economics, pSE）。這本書(shū)的廣泛影響，客觀(guān)上不僅為作為70 后的皮凱蒂帶來(lái)了強大的專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)，也在短時(shí)間內讓這所創(chuàng )辦僅8 年的不大的學(xué)校知名度迅速提升。 皮凱蒂在歐洲和美國高校的經(jīng)歷與他經(jīng)濟學(xué)研究的風(fēng)格是大體一致的。據他本人表示，美國經(jīng)濟學(xué)界的最大問(wèn)題在于對數理模型的過(guò)度沉迷，以及由此引發(fā)的和現實(shí)世界的脫節。另外，由于經(jīng)濟學(xué)這門(mén)學(xué)科在美國受到過(guò)度熱捧，導致美國經(jīng)濟學(xué)界對于其所屬的社會(huì )科學(xué)陣營(yíng)中的其他學(xué)科存在不同程度的輕視和鄙夷，而這進(jìn)一步導致了經(jīng)濟學(xué)與其他學(xué)科的互動(dòng)明顯不夠，阻礙了其在許多問(wèn)題上的有現實(shí)感的深入研究與進(jìn)展。鑒于皮凱蒂所要研究的領(lǐng)域（即財富分配）恰恰是一個(gè)需要經(jīng)濟學(xué)者深入研究現實(shí)和挖掘歷史文化制度的研究領(lǐng)域和方向，皮凱蒂認為美國經(jīng)濟學(xué)界在這個(gè)方面的不足直接影響到其對財富分配、公平與效率這個(gè)古老經(jīng)濟學(xué)問(wèn)題的關(guān)注。也部分因為這個(gè)原因，皮凱蒂返回法國，著(zhù)手挖掘歷史數據來(lái)填補這個(gè)領(lǐng)域自庫茲涅茲之后一定意義上存在的研究空白，因此他也將這本書(shū)更多地定義為經(jīng)濟方面的“歷史書(shū)”，而非一本單純的經(jīng)濟學(xué)著(zhù)作。 從皮凱蒂回到法國之后，可以看到他在收入和財富分配問(wèn)題上進(jìn)行研究的演進(jìn)脈絡(luò )。從2003 年起，皮凱蒂就開(kāi)始以其前期收集的數據為基礎，在一些有影響力的國際經(jīng)濟學(xué)雜志上持續發(fā)表相關(guān)論文：按其簡(jiǎn)歷所列，第一篇相關(guān)實(shí)證論文題為“1901~1998 年法國的收入不平等”，發(fā)表在《政治經(jīng)濟學(xué)雜志》；同年緊隨其后的一篇論文繼而探討美國1913~1998 年的收入不平等問(wèn)題，發(fā)表在《經(jīng)濟學(xué)季刊》。隨后皮凱蒂逐漸將注意力集中在財富積累和累進(jìn)稅的問(wèn)題研究中，他于2006 年在《美國經(jīng)濟評論》雜志上相繼發(fā)表了兩篇論文，分別探討法國歷史上的財富積累問(wèn)題和最高收入群體的演進(jìn)，2007 年又在《經(jīng)濟遠景》雜志上發(fā)表文章，探討了美國的聯(lián)邦稅收系統的累進(jìn)程度。2009 年，皮凱蒂將原先的研究問(wèn)題拓展到了目前全球范圍內廣受關(guān)注的兩個(gè)發(fā)展中國家——印度和中國，探討了這兩個(gè)國家在1986~2015 年的收入不平等和累進(jìn)收入稅問(wèn)題。在發(fā)表這些學(xué)術(shù)論文的同時(shí)，皮凱蒂也曾將其階段性的成果以專(zhuān)著(zhù)的形式出版：除去他在法國當地出版的著(zhù)作，在2007 年他在牛津出版社出版了《20 世紀的高收入群體：一個(gè)基于歐洲大陸和英語(yǔ)國家的對比》；2010 年他又嘗試將原先的視野拓寬到全球，出版了《高收入群體：一個(gè)全球視角》。因此，可以說(shuō)皮凱蒂的研究重點(diǎn)基本上都緊密?chē)@著(zhù)財富分配的主題，也一直延續了他結合歷史與經(jīng)濟學(xué)研究方法的風(fēng)格。而這本《21 世紀資本論》，就是其多年來(lái)相關(guān)研究成果的一個(gè)集成，可謂其個(gè)人研究成果的一個(gè)匯總縮影。 《21 世紀資本論》講了什么？ 因為本書(shū)的讀者群體知識背景跨度很大，為了便于讀者的閱讀，先將這本書(shū)的主要內容簡(jiǎn)介如下： 本書(shū)第一部分為“收入和資本”。第一章主要介紹了一些貫穿本書(shū)的基本概念，這些概念包括國民收入、資本和資本/ 收入比，以及簡(jiǎn)略描述了全球資本與產(chǎn)出的分布是怎樣演化的。第二章對于自工業(yè)革命后人口增長(cháng)率和產(chǎn)出如何演進(jìn)進(jìn)行了更為詳盡的分析。這部分內容，為本書(shū)后續章節的分析做了鋪墊。 本書(shū)第二部分為“資本/ 收入比的動(dòng)態(tài)變化”，包含四個(gè)章節，主要分析了資本/ 收入比長(cháng)期演進(jìn)的未來(lái)趨勢和21 世紀國民收入在勞動(dòng)和資本之間的全球分野。第三章聚焦自18 世紀以來(lái)的資本變化，先是介紹了英國和法國的案例，第四章介紹了德國和美國的案例，第五章和第六章則將地理覆蓋范圍拓展到全球范圍，試圖從所有這些歷史經(jīng)驗中總結經(jīng)驗教訓，以預測未來(lái)資本/ 收入比的可能演進(jìn)以及資本收入和勞動(dòng)收入的相對比重。 作者在此部分著(zhù)重描畫(huà)了一個(gè)引起普遍關(guān)注的歷史觀(guān)察，即資本收益率從長(cháng)期來(lái)看總是高于國民收入的增長(cháng)率，盡管在“二戰”時(shí)期由于政府的強制干預導致這個(gè)比值顯著(zhù)下降，但隨著(zhù)時(shí)間的推移，作者驚訝地發(fā)現，這一指標于近幾十年又出現了快速攀升的勢頭，幾乎要與20 世紀初持平。歐美等主要發(fā)達經(jīng)濟體20 世紀至今的數據基本都印證了這種趨勢，德國盡管總體上資本占比的水平不如英國、法國等國高，但是資本/ 收入比的變動(dòng)趨勢依然是大體相同的。按照皮凱蒂的分析，資本收益率顯著(zhù)高于經(jīng)濟增長(cháng)率是一切不平等的根源，尤其是當經(jīng)濟發(fā)展相對進(jìn)入停滯，因此這種回升勢頭預示著(zhù)較為悲觀(guān)的未來(lái)財富分配格局，值得憂(yōu)慮。 第三部分“不平等的結構”包括六個(gè)章節。第七章重點(diǎn)分析了不平等程度的級別，這些級別的劃分一方面是基于勞動(dòng)收入的分布，另一方面則是基于資本所有權和資本收入的分布。第八章緊接著(zhù)分析了這些不平等的歷史演變過(guò)程，先是從對比法國和美國開(kāi)始。第九、十章則將分析拓展到了全部國家，分別審視了勞動(dòng)收入和資本收入的不平等。第十一章研究了繼承財富的重要性在歷史上的變更。最后第十二章關(guān)注了21 世紀頭幾十年全球財富分布的趨勢。 皮凱蒂在該部分繼續深入探討了不平等的現狀及其本質(zhì)。他認為，資本主義的自由市場(chǎng)機制是催生這種根源性不平等的溫床：與通常教科書(shū)中強調的市場(chǎng)機制能實(shí)現資源配置最優(yōu)化的看法相反，在皮凱蒂的分析框架下，市場(chǎng)越完備越有效率，資本再投資就越有可能獲得較為豐厚的回報，如果整個(gè)經(jīng)濟體的增長(cháng)在彼時(shí)非常緩慢，這往往就使得資本收益率大于經(jīng)濟增長(cháng)率的可能性大大增加。而那些原本的高收入群體只需投入原有財富積累的一小部分，其資本收益就能跑贏(yíng)經(jīng)濟增長(cháng)所帶來(lái)的較低收益，令他們與一般收入者之間的財富鴻溝越來(lái)越大。 與這個(gè)邏輯相一致的一個(gè)經(jīng)驗證據就是，近年來(lái)，尤其是金融危機之后，歐美經(jīng)濟的低迷反而使得前1%的高收入群體擁有了更大的國民財富占比，而這其中又有越來(lái)越多的人是僅僅靠著(zhù)繼承財富而躋身前列的。這個(gè)現象在歐洲主要經(jīng)濟體（如英國、法國和德國）都比較明顯，而在美國則更甚。皮凱蒂指出，這部分還要歸因于近幾十年來(lái)美國所發(fā)展出的超級經(jīng)理人制度，即這些高階勞動(dòng)者正在獲取和他們自身生產(chǎn)力不匹配的成倍于其他人群的薪酬。而造成這種現狀的原因很多，其中的原因之一很可能是由于這些管理者事實(shí)上具有制定自己薪酬的權力。 第四部分“21 世紀的資本監管”包括四個(gè)章節，意在從前三個(gè)部分總結具有價(jià)值評判和政策意義的結論。第十三章檢驗了一個(gè)與現狀相匹配的“社會(huì )國家”應該是什么樣的。第十四章提出了一個(gè)關(guān)于累進(jìn)所得稅的新的思考。第十五章描述了皮凱蒂所認為的、可能適合于21 世紀的累進(jìn)資本稅應該是什么樣的，并將它與其他可能的管制類(lèi)型進(jìn)行了對比，包括歐洲的財富稅、中國的資本管制、美國的移民改革和其他國家保護主義的復興。第十六章研究了和公共債務(wù)相關(guān)的問(wèn)題，以及關(guān)于自然資本在減少時(shí)最優(yōu)化公共資本積累的議題。 在此部分，皮凱蒂主要提出了實(shí)施全球累進(jìn)資本稅的政策建議，他認為盡管要實(shí)現全球范圍內的政策協(xié)作障礙重重，但如果能夠全球協(xié)作成功，其好處也是顯而易見(jiàn)的：其一，它能將財富有效置于民主的監督之下，這對銀行體系和國際資本流動(dòng)的有效監管都是必要的；其二，對資本征稅能夠在保證經(jīng)濟開(kāi)放和競爭格局的前提下，積極促進(jìn)公共利益而適度矯正私人利益，而如果這個(gè)主張和舉措僅僅在一個(gè)國家層面開(kāi)展，很可能會(huì )適得其反。當然，為了實(shí)現這樣的政策目標，皮凱蒂對于政府在未來(lái)國家經(jīng)濟運行中所扮演的角色也一直抱有相當高的期望，不僅要求其在稅收和社會(huì )開(kāi)支的體制上做出重大改革，也要求其建立起長(cháng)效的經(jīng)濟干預機制，不僅作為調和資本主義根源性不平等的工具，也是促進(jìn)國民經(jīng)濟持續快速增長(cháng)的一劑良方。 促進(jìn)全球經(jīng)濟界對公平與效率的再思考 皮凱蒂這本書(shū)基于廣泛的歷史資料與數據，覆蓋了18 世紀工業(yè)革命至今20 多個(gè)國家，同時(shí)采用不同的理論架構進(jìn)行分析。作者試圖通過(guò)經(jīng)濟分析和大量數據重新理解經(jīng)濟發(fā)展的歷史進(jìn)程，并試圖解釋在較長(cháng)的歷史階段收入和財產(chǎn)分配的演進(jìn)過(guò)程和特征，由此汲取經(jīng)驗�？梢哉f(shuō)，這是一本試圖通過(guò)經(jīng)濟歷史的進(jìn)程，以歷史的眼光與經(jīng)濟學(xué)的分析，重新理解歷史并得到新結論的著(zhù)作。 《21 世紀資本論》英文版出版以來(lái)，引起了廣泛的關(guān)注，贊成者有之，批評者有之，期待者有之，擔憂(yōu)者有之，但是這本書(shū)能引起如此廣泛的關(guān)注，也表明財富分配以及與此相關(guān)的公平與效率的古老話(huà)題，再次成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)。事實(shí)上，縱觀(guān)全球經(jīng)濟學(xué)界，皮凱蒂并不是第一個(gè)或者說(shuō)唯一一個(gè)指出歐美以及全球財富不平等正在加劇的研究人員，但此書(shū)能夠在全球范圍內、在如此短的時(shí)間內產(chǎn)生如此大的沖擊，一方面是由于目前金融危機過(guò)后大多數歐美國家增長(cháng)陷入停滯或者緩慢增長(cháng)，在反思金融危機的根源、希望對經(jīng)濟金融體系進(jìn)行改進(jìn)時(shí)，人們越來(lái)越多地關(guān)注社會(huì )不平等與貧富差距擴大的問(wèn)題，另一方面也是由于他以十分簡(jiǎn)潔的分析框架挑戰流行于歐美的主流認知，提出這種不平等深植于西方社會(huì )所仰賴(lài)的資本主義體制，是結構性的而非周期性的，同時(shí)告誡如果不加限制，這種不平等在未來(lái)只會(huì )進(jìn)一步惡化而非得到緩解。 翻閱對于這本書(shū)的各種書(shū)評，可以看到不少贊美者，例如曾任世界銀行經(jīng)濟學(xué)家的布蘭科·米蘭諾維奇稱(chēng)這本書(shū)是“經(jīng)濟思想史上具有分水嶺意義的著(zhù)作之一”。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者保羅·克魯格曼在《紐約時(shí)報》連續發(fā)表評論稱(chēng)，這本書(shū)是“最近十年來(lái)最重要的經(jīng)濟著(zhù)作”。 與此同時(shí)，本書(shū)自然也引起了一些爭議。有人指出書(shū)中數據有顯著(zhù)缺陷、對資本的定義過(guò)于簡(jiǎn)單和模糊、難以用一個(gè)單一的資本收益水平代表實(shí)際上收益水平差異巨大的各種資本等。也有專(zhuān)家學(xué)者指出，皮凱蒂的論證過(guò)程中忽視了政府對窮人轉移支付的部分，忽略了金融體系在整個(gè)邏輯鏈條中所起到的作用。另外，皮凱蒂關(guān)于實(shí)施全球累進(jìn)資本稅的政策主張更是被斥為“難以操作的空洞政策”。同時(shí)，也有不少研究者強調，在全球化的今天，僅僅單獨考察歐美國家而不對應地將新興經(jīng)濟體結合起來(lái)考察，也不能反映資本收益率等變動(dòng)的主要因素，例如20 世紀80年代以來(lái)大量制造業(yè)向新興經(jīng)濟體的轉移，極大地改變了這些發(fā)達經(jīng)濟體的資本回報水平等。還有批評者認為，法國目前實(shí)施的許多收入分配政策，實(shí)際上就帶有皮凱蒂的經(jīng)濟分析的影子，但是實(shí)際效果有目共睹，法國的經(jīng)濟增長(cháng)依然疲弱不堪。 有批評者說(shuō)，皮凱蒂在對市場(chǎng)機制提出批評的同時(shí)，對政府的行為給予了非常大的期望，但是他忽視了經(jīng)濟學(xué)上經(jīng)常討論的政府也常常失靈的話(huà)題，而且政府失靈往往比市場(chǎng)失靈對經(jīng)濟的沖擊更大。 當托馬斯·皮凱蒂這本書(shū)在全球引起巨大反響時(shí)，其中文版的出版也引起了廣泛的關(guān)注。在本書(shū)尚處于翻譯校訂階段時(shí)，《參考消息》報就邀請我們提供了部分譯稿，并連續摘要刊登了該書(shū)主要章節的一些判斷。我以為，中文版的出版至少可以讓中文讀者了解全球范圍內經(jīng)濟思潮演變的趨勢及其部分原因，同時(shí)，如果可以引發(fā)關(guān)于公平與效率的深入思考，也是更值得期待的。中國經(jīng)濟在改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)歷了30 多年的高速增長(cháng)，開(kāi)始進(jìn)入轉型階段，潛在經(jīng)濟增長(cháng)速度正在平穩放緩，如何合理調整收入分配和財富分配、為經(jīng)濟轉型提供良好的經(jīng)濟社會(huì )支持，是經(jīng)濟界越來(lái)越關(guān)注的課題。盡管中國有著(zhù)與歐美不一樣的發(fā)展階段和發(fā)展環(huán)境，但是在繼續強調提高經(jīng)濟發(fā)展效率的同時(shí)，如何公平地分配經(jīng)濟發(fā)展的成果，同樣是值得思考的重要課題。同時(shí)，這本書(shū)引發(fā)的許多爭議在中國同樣還需要繼續深入研究。例如，根據皮凱蒂的分析，任由資本不斷再投入可能確實(shí)會(huì )導致社會(huì )群體間收入與財富差距的擴大，但如果政府（特別是還處于較低發(fā)展階段的政府）限制資本投入，這種差距是不是就一定能得到緩和？有沒(méi)有可能資本管制對收入分配所帶來(lái)的正面作用事實(shí)上明顯不及經(jīng)濟增長(cháng)因此受到打擊所帶來(lái)的負面作用？這些都需要結合不同的國情進(jìn)行深入分析。 另外，皮凱蒂這本書(shū)重點(diǎn)探討了資本收益與經(jīng)濟增長(cháng)的關(guān)系，而較少分析資本收益的可能規律（例如其分布與波動(dòng)周期等）。皮凱蒂確實(shí)提到資本收益充滿(mǎn)了太多的不確定性，在實(shí)際經(jīng)濟運行中，為什么資本的投入最后落實(shí)到實(shí)體經(jīng)濟的增長(cháng)這一部分顯得如此之少以至于資本收益率與國民經(jīng)濟增長(cháng)率之間存在如此大的鴻溝？拋開(kāi)一些可能的乘數效應以，是否還有可能和資本投入的行業(yè)有關(guān)？如果確實(shí)存在相應的規律，那么我們是否可以通過(guò)金融體系的改進(jìn)來(lái)引導資本進(jìn)入那些更能催生實(shí)體經(jīng)濟增長(cháng)的領(lǐng)域，從而使得經(jīng)濟增長(cháng)與資本收益之間的差距收斂？因此，我更愿意強調的是，這本書(shū)最大的價(jià)值，應當是在新的全球環(huán)境下重新提出了關(guān)于財富分配以及與此相關(guān)的公平與效率的重要課題，但是對于這一課題的回答，則需要結合不同國家的發(fā)展階段、歷史傳統等進(jìn)行具體的研究，就如同皮凱蒂研究法國等國家的歷史經(jīng)濟數據一樣。 是為序。 巴曙松 �。▏鴦�(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所研究員， 博士生導師，哥倫比亞大學(xué)高級訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者） 2014 年7 月 于紐約哥倫比亞大學(xué)
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