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導言

財富分配已成為時(shí)下最廣泛討論和頗具爭議的話(huà)題之一，但我們是否真正了解其漫長(cháng)的演進(jìn)過(guò)程呢？私有資本的不斷積累真如卡爾·馬克思（在19世紀預言的那樣，將導致財富被少數人掌握嗎？或者如西蒙·庫茲涅茨在20世紀所設想的那樣，增長(cháng)、競爭與技術(shù)進(jìn)步之間的不斷博弈將會(huì )逐漸降低社會(huì )不同階層之間的不平等程度，促進(jìn)其更加和諧的發(fā)展？我們對財富和收入從18世紀演變至今又真正了解多少？當下，我們從中又可以汲取怎樣的經(jīng)驗呢？
　　以上問(wèn)題我都將在本書(shū)中一一進(jìn)行解答。我也必須承認，書(shū)中的這些答案并不完善，但相比以往學(xué)者的研究成果，這些答案采用了更加廣泛的歷史資料和對比數據，覆蓋了近三個(gè)世紀、20多個(gè)國家，同時(shí)運用新穎的理論架構進(jìn)行深度解析�，F代經(jīng)濟增長(cháng)與信息傳播雖然規避了馬克思理論演進(jìn)結果的發(fā)生，但是并未改變資本深層結構與社會(huì )不平等的現實(shí)——至少不像“二戰”之后十年中一些樂(lè )觀(guān)主義者所想象的那樣盡如人意。當21世紀的今天依然重復著(zhù)19世紀上演過(guò)的資本收益率超過(guò)產(chǎn)出與收入增長(cháng)率的劇情時(shí)，資本主義不自覺(jué)地產(chǎn)生了不可控且不可持續的社會(huì )不平等，這從根本上破壞了以民主社會(huì )為基礎的精英價(jià)值觀(guān)。然而，民主可以重新控制資本主義并且保證公眾利益高于個(gè)人利益，保持了經(jīng)濟開(kāi)放度，同時(shí)避免了貿易保護主義和民族主義的影響。在本書(shū)后面的章節，我從這個(gè)角度提出了政策建議。這些觀(guān)點(diǎn)是基于歷史經(jīng)驗教訓得出的，本質(zhì)上是對事實(shí)的一種客觀(guān)陳述。
　　無(wú)數據之爭？
　　關(guān)于財富分配的爭論學(xué)術(shù)和政治爭論，長(cháng)期以來(lái)總是充滿(mǎn)偏見(jiàn)并且缺乏事實(shí)依據。
　　每個(gè)人都會(huì )對所處時(shí)代的財富收入水平有自己的直觀(guān)認識，哪怕他缺乏理論框架或數據分析�？梢钥隙ǖ氖�，絕不應該低估這種直觀(guān)認識的重要性。電影和文學(xué)作品，尤其是19世紀的小說(shuō)中，隨處可見(jiàn)關(guān)于不同社會(huì )階層財富和生活水平的詳細描述，尤其是對極度不平等的社會(huì )結構、合乎情理的生活方式以及對個(gè)人生活的影響進(jìn)行刻畫(huà)。簡(jiǎn)·奧斯汀和奧諾雷·德·巴爾扎克的小說(shuō)生動(dòng)描摹出1790~1830年間英國和法國社會(huì )財富的分配情況。兩位小說(shuō)家敏銳地捕捉到各自所在社會(huì )階層的財富層級，他們抓住了財富隱藏的輪廓，以及其對男性和女性生活必然的影響，包括對于婚姻的態(tài)度、個(gè)人期許和失望的源點(diǎn)。他們和其他小說(shuō)家用逼真而有力的筆觸描繪了社會(huì )不平等的影響，而這些都是數據統計和理論分析無(wú)法相比的。
　　當然，財富分配的重要性決定了它必須融合經(jīng)濟學(xué)家、社會(huì )學(xué)家、歷史學(xué)家以及哲學(xué)家的觀(guān)點(diǎn)。幸運的是，每一個(gè)人都很關(guān)心這個(gè)問(wèn)題。那些具體的、真實(shí)存在的不平等是顯而易見(jiàn)的，也自然會(huì )激發(fā)尖銳但又矛盾的政治評判。農民和封建領(lǐng)主，工人和雇主，員工與資本家：每一個(gè)人都有自己獨一無(wú)二的優(yōu)勢，同時(shí)觀(guān)察到重要的方面——其他人的生活以及不同社會(huì )階層之間權力與支配存在的關(guān)系有著(zhù)自己獨特的觀(guān)察，并依據這些觀(guān)察形成自己的是非判斷。因此，這種對于社會(huì )不平等的基本主觀(guān)和心理維度的認識，必然會(huì )造成科學(xué)分析無(wú)法緩和的政治紛爭升級。所幸，民主永遠都不會(huì )被共和所代替。
　　然而，分配問(wèn)題也值得進(jìn)行系統和規范的研究。如果沒(méi)有精確定義的來(lái)源、方法、概念，我們可能會(huì )看清一切，也可能什么也看不到。有些人認為不平等總是會(huì )增加，整個(gè)世界因此變得更加不公平；還有人認為不平等呈自然衰減態(tài)勢，和諧會(huì )自動(dòng)慢慢生成，我們無(wú)須做任何事來(lái)冒險打破這份完美的平衡。每個(gè)陣營(yíng)都在指責其他陣營(yíng)的思維惰性，卻同時(shí)也暴露出自己的思維惰性相互之間完全是一種“聾子式的對話(huà)”。在這種情況下，進(jìn)行研究工作——即使不是完全科學(xué)的，但至少是系統的、有條理的研究將非常有用。專(zhuān)業(yè)分析不會(huì )因社會(huì )不平等導致的暴力政治沖突而終結。社會(huì )科學(xué)研究總是會(huì )充滿(mǎn)試驗性和不完美因素的。沒(méi)有人會(huì )要求將經(jīng)濟學(xué)、社會(huì )學(xué)和歷史學(xué)轉化為精準科學(xué)學(xué)科。但是通過(guò)耐心地搜集事件和樣本，冷靜地分析經(jīng)濟、社會(huì )以及政治機制卻有可能解開(kāi)謎團，它可以宣傳民主辯論、聚焦正確問(wèn)題。它有助于重新定義辯論框架，廓清先入為主或欺詐的觀(guān)點(diǎn)，專(zhuān)注于經(jīng)常性嚴格審查。在我看來(lái)，這是所有學(xué)者（包括社會(huì )學(xué)家）都要扮演的角色，就像公民更加崇拜那些坐擁財富但無(wú)所事事而不是潛心研究的人們一樣（即使被支付了報酬——一種符號特權）。
　　但是，我們無(wú)法回避的事實(shí)是，財富分配的社會(huì )科學(xué)研究經(jīng)過(guò)長(cháng)時(shí)間發(fā)展，多是基于各種各樣的純理論推測，而確定的事實(shí)依據支撐則相對有限。在追溯源頭的更多細節之前，我曾為了寫(xiě)這本書(shū)搜集了大量相關(guān)信息，我希望可以為以上思考的這些問(wèn)題給出一個(gè)直接的歷史性觀(guān)點(diǎn)。
　　
　　本書(shū)的理論和概念框架

在繼續之前，我想再多說(shuō)一些本書(shū)的理論和概念框架，以及引導我寫(xiě)這本書(shū)的一個(gè)思維過(guò)程。
　　我屬于這樣一代人：1989年我18周歲，那一年不僅僅是法國大革命的二百周年，還是柏林墻倒塌的一年。我們這一代見(jiàn)證了蘇聯(lián)東歐解體，并且對于這種政治制度或者對于蘇聯(lián)沒(méi)有絲毫的喜愛(ài)和懷念。我一向對“反資本主義”那些傳統而粗糙的論調免疫，有些論調直接忽略了共產(chǎn)主義運動(dòng)在歷史上的失敗，很多則與超越它所必需的理性手段有道而馳。我沒(méi)有興趣去譴責不平等和資本主義本身——特別是，只要是合乎情理的，社會(huì )不平等本身并不是一個(gè)問(wèn)題，正如1789年《人權宣言》第一條宣告的，“依據公共利益而出現的社會(huì )差別”。（盡管這個(gè)社會(huì )公正的定義不嚴密但吸引人，它根植于歷史。我們暫且接受它，我隨后會(huì )重新回到這個(gè)問(wèn)題上。）相比之下，毫不謙虛說(shuō)，我更熱衷于討論組建社會(huì )的最優(yōu)方式，以及建立一個(gè)公正的社會(huì )秩序所需要的最合適的機構和政策。此外，我希望看到在法律框架下實(shí)現有效而高效的公平正義，法律應該平等地適用于所有人，并且是通過(guò)民主辯論而形成的大眾都能理解的法規。
　　也許我還應該補充一點(diǎn)，在我22歲的時(shí)候，我體驗了一次美國夢(mèng)，那時(shí)候我剛獲得博士學(xué)位，受聘于波士頓附近的一所大學(xué)。從很多方面來(lái)說(shuō)，這次經(jīng)歷對于我都是決定性的。這是我第一次踏足于美國土地，且我的工作很快得到認可，這種感覺(jué)非常好。這是一個(gè)懂得在它需要時(shí)如何去吸引移民的國家！但是，到我25歲的時(shí)候，我很快意識到我想要回到法國和歐洲。從那時(shí)起，除了一些短期的旅行，我再也沒(méi)有離開(kāi)過(guò)巴黎。我做出這個(gè)選擇的一個(gè)重要原因與這本書(shū)有直接關(guān)系：我發(fā)現美國經(jīng)濟學(xué)家的工作并不是那么有說(shuō)服力。誠然，他們都非常聰明，我在那個(gè)時(shí)期也結交了許多好友。但一些奇怪的事情發(fā)生了：我清楚地認識到，我對世界經(jīng)濟問(wèn)題一無(wú)所知。我的論文都是由一些相對抽象的數學(xué)定理組成，但同行們都喜歡我的工作。我迅速地認識到自庫茲涅茨之后，再也沒(méi)有同行花精力去收集不平等的動(dòng)態(tài)變化的歷史數據，反而是在不知道要解決什么問(wèn)題的情況下，大量生產(chǎn)純理論的結果，并期望我也這么做�；氐椒▏�，我開(kāi)始收集這些缺失的數據。
　　坦率地說(shuō)，目前的經(jīng)濟學(xué)科不惜犧牲歷史研究，犧牲與其他社會(huì )科學(xué)相結合的研究方法，而盲目地追求數學(xué)模型，追求純理論的、高度理想化的推測。這種幼稚的做法應該被摒棄了。經(jīng)濟學(xué)家們往往沉浸于瑣碎的、只有自己感興趣的數學(xué)問(wèn)題中。這種對數學(xué)的癡迷是獲取科學(xué)性表象的一個(gè)捷徑，因為這樣不需要回答我們所生活的世界中那些更復雜的問(wèn)題。在法國做一個(gè)理論經(jīng)濟學(xué)家有個(gè)很大的優(yōu)勢：在這里，經(jīng)濟學(xué)家并沒(méi)有受到學(xué)術(shù)界以及政界、金融界精英的高度重視，因此他們必須撇開(kāi)對其他學(xué)科的輕視以及對于科學(xué)合理性的荒謬要求，盡管事實(shí)是他們對任何事情幾乎都一無(wú)所知。無(wú)論如何，這正是這一門(mén)學(xué)科和所有社會(huì )科學(xué)的魅力所在：從零開(kāi)始更有希望獲得重大進(jìn)步。我認為，在法國，經(jīng)濟學(xué)家略微更感興趣的是如何讓歷史學(xué)家、社會(huì )學(xué)家以及非學(xué)術(shù)圈的人們相信，他們在做的事情很有趣（盡管他們并不總是成功的）。我在波士頓教書(shū)時(shí)的夢(mèng)想是到法國社會(huì )科學(xué)高等研究院教書(shū)，那里的教員里有好些重要人物，如呂西安·費夫爾、費爾南·布勞岱爾、克勞德·列維-施特勞斯、皮埃爾·布爾迪厄、弗朗索瓦絲·和瑞提爾、莫里斯·古德利爾。我敢冒著(zhù)被認為有些盲目愛(ài)國的風(fēng)險，承認這一點(diǎn)嗎？自20世紀70年代起，社會(huì )科學(xué)已經(jīng)對財富分配和社會(huì )階級問(wèn)題喪失了絕大部分興趣，盡管我對此深感遺憾，但比起羅伯特·索洛，甚至是西蒙·庫茲涅茨，我也許更加欽佩上述學(xué)者。在此之前，關(guān)于收入、工資、價(jià)格和財富的統計在歷史和社會(huì )研究中扮演了重要的角色。不管怎樣，我希望專(zhuān)業(yè)的社會(huì )科學(xué)家和所有領(lǐng)域的業(yè)余愛(ài)好者都能在這本書(shū)中找到有意思的東西，那些聲稱(chēng)“對經(jīng)濟學(xué)一無(wú)所知”但對于收入和財富的不平等有著(zhù)強烈看法的人也可以從這本書(shū)受益。
　　事實(shí)上，經(jīng)濟學(xué)并不應該試圖與其他社會(huì )科學(xué)割裂開(kāi)來(lái)，只有與它們結合起來(lái)才能獲得進(jìn)步。社會(huì )學(xué)科共同特點(diǎn)是知之甚少卻把時(shí)間浪費在愚蠢的學(xué)科爭吵之中。如果想要進(jìn)一步了解財富分配的歷史動(dòng)態(tài)和社會(huì )階級的結構，我們必須采用一種務(wù)實(shí)的態(tài)度，利用歷史學(xué)家、社會(huì )學(xué)家、政治學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家的研究方法。我們必須從基本的問(wèn)題開(kāi)始，并試圖去回答它們。學(xué)科爭論和地盤(pán)之爭是沒(méi)有意義的。在我眼里，這本書(shū)是個(gè)經(jīng)濟學(xué)作品，也同時(shí)是一部歷史學(xué)作品。
　　正如我之前說(shuō)明的，我的這項工作從收集資料、建立與收入和財富分配有關(guān)的歷史時(shí)間序列開(kāi)始。在寫(xiě)作的過(guò)程中，我有時(shí)會(huì )借助于理論和抽象的模型和概念，但我盡量少這樣做，除非這個(gè)理論能夠加深我們對觀(guān)察到的變化的認識。舉例來(lái)說(shuō)，收入、資本、經(jīng)濟增長(cháng)率和資本收益率都是抽象的概念——是理論概念而非數理推導得來(lái)的確定性概念。然而我會(huì )證明這些概念可以幫助我們以有趣的方式來(lái)分析歷史現實(shí)，只要我們對于精確性有限的衡量標準保持清醒和批判的態(tài)度。我也會(huì )使用一些數學(xué)公式，例如a=r×b（國民收入中的資本份額等于資本收益率和資本/收入比的乘積），或b=s/g（資本/收入比在長(cháng)期內等于儲蓄率除以經(jīng)濟增長(cháng)率）。我希望不精通數學(xué)的讀者耐心一些，不要馬上合上這本書(shū)：這些是基本的數學(xué)公式，解釋起來(lái)簡(jiǎn)單直觀(guān)，不需要具備專(zhuān)業(yè)的技術(shù)知識就能理解。不管怎樣，我想象的是，這個(gè)很小的理論框架已經(jīng)足夠對所有人都認識到的重要歷史發(fā)展給出一個(gè)詳細的解釋。

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