●發(fā)達國家高集中度的市場(chǎng)結構是長(cháng)達上百年市場(chǎng)競爭的結果。

    ●用行政性辦法集中資金，在短期內建成達到某種數量規模指標的大工廠(chǎng)是可能的，但這只是技術(shù)和設備含義上的“規�！�，由于缺少前面提到的諸多特定“資本”，不可能實(shí)現真正意義上的“規模經(jīng)濟”。

    ●那種以為行業(yè)管理者比企業(yè)自身對企業(yè)投資風(fēng)險更關(guān)心、更敏感，因而需要通過(guò)行業(yè)進(jìn)入審批防止過(guò)剩的假定，在邏輯上和現實(shí)中都是無(wú)法成立的。

    用行政性辦法集中資金，在短期內建成達到某種數量規模指標的大工廠(chǎng)是可能的，但這只是技術(shù)和設備含義上的“規�！�，由于缺少諸多特定“資本”，不可能實(shí)現真正意義上的“規模經(jīng)濟”。
    如果試圖“管理”或消除行業(yè)未來(lái)發(fā)展中的不確定性，總是會(huì )陷入困境。這正是需要市場(chǎng)起作用的地方：通過(guò)價(jià)格漲落調整供求變動(dòng)和未來(lái)預期當體制條件發(fā)生變化，一批又一批外資的、內資的、有產(chǎn)權約束和預算約束的新生產(chǎn)者和投資者進(jìn)入后，當行業(yè)內的國有企業(yè)開(kāi)始改革，企業(yè)自主、市場(chǎng)競爭具有合法性后，原有的審批制度的那一點(diǎn)合理性的基礎也從根本上動(dòng)搖了。規模經(jīng)濟、提高產(chǎn)業(yè)集中度、供求平衡等目標原則上說(shuō)并沒(méi)有錯，但在變化了的體制條件下，其實(shí)現方式已有了本質(zhì)上的不同。
    汽車(chē)制造是大規模生產(chǎn)的行業(yè)，具有規模經(jīng)濟效應。但是，第一，由于產(chǎn)品品種、技術(shù)發(fā)展、專(zhuān)業(yè)化分工等不同，規模經(jīng)濟所對應的產(chǎn)量規模是一個(gè)變量，而非常量;第二，產(chǎn)量規模只是形成規模經(jīng)濟的要素之一，要真正實(shí)現規模經(jīng)濟，還需要有生產(chǎn)組織體系、經(jīng)營(yíng)管理機制等的配合;第三，即使能夠產(chǎn)生規模經(jīng)濟效應，也只構成企業(yè)競爭力的一個(gè)方面。全面提升企業(yè)競爭力，還需要其他諸多方面的進(jìn)步;第四，從一個(gè)較長(cháng)的歷史跨度看，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，由于供求關(guān)系等因素影響，規模經(jīng)濟對企業(yè)競爭力和盈利狀況的影響差別很大。2007年，全球規模最大的汽車(chē)公司通用出現嚴重虧損，而中國眾多汽車(chē)企業(yè)的生產(chǎn)規模與所謂30萬(wàn)輛的最優(yōu)規模相比有不小差距，但盈利狀況卻相當好。
    由于以上原因，所謂規模經(jīng)濟，特別是具體的生產(chǎn)規模指標，其對企業(yè)競爭力和盈利狀況的影響，具有很大的不確定性。即使在企業(yè)生產(chǎn)管理中，定出一個(gè)認同度較高的數量規模指標也相當困難。如果硬要定出某些連續若干年不變的所謂規模經(jīng)濟指標，作為政府管制的尺度，其合理性和認同度就更難確定了。鑒于這種困難，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者喬治·J·施蒂格勒提出了用“生存技術(shù)”來(lái)確定規模經(jīng)濟，即凡是在長(cháng)期競爭中得以生存的規模都是最佳規模。
    在對規模經(jīng)濟認識誤區的背后，是對市場(chǎng)經(jīng)濟中企業(yè)競爭力形成的誤解。對外開(kāi)放以后，我們所看到的是發(fā)達國家汽車(chē)行業(yè)由幾個(gè)大公司構成的集中度很高的市場(chǎng)結構。相比之下，中國的汽車(chē)企業(yè)規模小、數量多，“散、亂、差”。為了縮小差距，著(zhù)眼于大企業(yè)發(fā)展，似乎是一條“趕超”捷徑。
    然而，發(fā)達國家高集中度的市場(chǎng)結構是長(cháng)達上百年市場(chǎng)競爭的結果。在其發(fā)展初期，也是小企業(yè)群起。1908年，當亨利·福特推出了他的T型車(chē)時(shí)，全美國有500多家汽車(chē)廠(chǎng)相互競爭。在競爭過(guò)程中，重組、購并、淘汰使生產(chǎn)逐步向少數大企業(yè)集中。競爭提供了兩種機制，一是學(xué)習機制，處在競爭漩渦中的企業(yè)都必須認真學(xué)習有利于提高競爭力的知識和技能;二是篩選機制，通過(guò)競爭使那些優(yōu)秀企業(yè)、優(yōu)秀元素勝出而存留下來(lái)。在經(jīng)過(guò)適當長(cháng)時(shí)間競爭后能夠生存、富有活力的企業(yè)中，沉淀、積累了大量與改進(jìn)競爭力有關(guān)的信息，這些信息以技術(shù)、技能、制度、機制、生產(chǎn)組織、關(guān)系網(wǎng)絡(luò )、企業(yè)文化等形式得以保留，形成了可稱(chēng)之為“知識資本”、“制度資本”、“文化資本”、“社會(huì )資本”等特殊形態(tài)的資本。依托這些資本，企業(yè)可以更有效地去研發(fā)、設計、生產(chǎn)，去融資、銷(xiāo)售、創(chuàng )造品牌，去贏(yíng)得社會(huì )的信任。一個(gè)擁有現代化設備和生產(chǎn)線(xiàn)，而沒(méi)有競爭經(jīng)歷的企業(yè)，與另一個(gè)擁有同樣設備和生產(chǎn)線(xiàn)，但經(jīng)歷長(cháng)期競爭并勝出的企業(yè)，完全不可同日而語(yǔ)。
    作為一個(gè)后起國家，看到發(fā)達國家汽車(chē)工業(yè)歷史和結局后，會(huì )產(chǎn)生一個(gè)樸素想法：既然發(fā)達國家的汽車(chē)工業(yè)經(jīng)過(guò)上百年競爭最終形成少數幾家大企業(yè)，我們是否能發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，直接建幾個(gè)大企業(yè)，省掉那個(gè)由小到大、由多到少的競爭過(guò)程？這樣既可以節省時(shí)間，也可以減少競爭中的浪費。這種只要結果不要過(guò)程的設想雖然“節約”，但不切實(shí)際。人們可以預見(jiàn)的十幾年、幾十年的中國汽車(chē)產(chǎn)業(yè)中，只會(huì )留下兩三家或三五家大企業(yè)，但不可能知道這些企業(yè)是誰(shuí)，也不可能具體地知道這些企業(yè)憑借什么贏(yíng)得競爭優(yōu)勢。這是只能由競爭過(guò)程才能解決的問(wèn)題。由于對外開(kāi)放和全球化進(jìn)程的加快，我們可以引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設備、生產(chǎn)組織和管理方法，也可以利用日益增強的工業(yè)基礎，再加上一些好的機遇，或許可以“縮短”競爭過(guò)程(與先行者相比)，但不可能“省略”之。用行政性辦法集中資金，在短期內建成達到某種數量規模指標的大工廠(chǎng)是可能的，但這只是技術(shù)和設備含義上的“規�！�，由于缺少前面提到的諸多特定“資本”，不可能實(shí)現真正意義上的“規模經(jīng)濟”。
    在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，通過(guò)政府審批管制，“定點(diǎn)”幾個(gè)企業(yè)，首先，這些企業(yè)未必是當時(shí)社會(huì )上最好的企業(yè)，其次，即便這些企業(yè)或其中的某個(gè)企業(yè)是當時(shí)最好的企業(yè)，由于競爭不足，它們也不可能成為將來(lái)最好的企業(yè)。符合市場(chǎng)經(jīng)濟的做法，是給那些有條件、有意愿的投資者、生產(chǎn)者，提供公平的進(jìn)入機會(huì )。進(jìn)入以后，提供公平的競爭條件，讓這個(gè)社會(huì )有夢(mèng)想、有能力的人經(jīng)歷并分享這個(gè)競爭過(guò)程。
    行業(yè)管理者的另一個(gè)擔心是，如果放開(kāi)競爭，一哄而上，一方面攤子小，達不到規模經(jīng)濟，另一方面，可能供過(guò)于求，出現產(chǎn)能過(guò)剩。如果將汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展看作一個(gè)過(guò)程，這些問(wèn)題其實(shí)并不突出，且屬于所謂“發(fā)展中的問(wèn)題”。即使有問(wèn)題，也主要應由企業(yè)自己而不是行業(yè)管理者來(lái)解決。在大眾消費推動(dòng)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)起步時(shí)期，當消費快速增長(cháng)時(shí)，會(huì )出現供不應求的情況，即使企業(yè)規模小，仍然可以獲取先進(jìn)入的豐厚利潤。2002年、2003年兩年汽車(chē)產(chǎn)業(yè)出現爆發(fā)式增長(cháng)時(shí)，一個(gè)企業(yè)只要能裝配出汽車(chē)，就能賺大錢(qián)，便屬于這種情況。對處在成長(cháng)期的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，在其達到產(chǎn)銷(xiāo)峰值以前，所謂產(chǎn)能過(guò)剩，只是一個(gè)不長(cháng)的階段性現象。何況市場(chǎng)導向的企業(yè)事實(shí)上比其他人更關(guān)心供求關(guān)系變化，以便及時(shí)做出調整。2004年，當汽車(chē)行業(yè)出現增長(cháng)回落時(shí)，一些進(jìn)入不久的民營(yíng)企業(yè)又宣布退出。有些企業(yè)在行業(yè)景氣時(shí)所作的擴大產(chǎn)能規劃，不景氣時(shí)會(huì )有所調整。那種以為行業(yè)管理者比企業(yè)自身對企業(yè)投資風(fēng)險更關(guān)心、更敏感，因而需要通過(guò)行業(yè)進(jìn)入審批防止過(guò)剩的假定，在邏輯上和現實(shí)中都是無(wú)法成立的。
    通過(guò)審批防止生產(chǎn)過(guò)剩有一個(gè)事實(shí)上的邏輯前提，即認為行業(yè)管理者比行業(yè)內的投資者、生產(chǎn)者“更富有遠見(jiàn)”，能夠準確預見(jiàn)到未來(lái)行業(yè)供求平衡點(diǎn)。由于所處位置不同，行業(yè)管理者可能獲取更多信息，而且可以假定他們更加“聰明”。但是，在人的“理性有限”這一點(diǎn)上，行業(yè)管理者與其他人是一樣的。如果試圖“管理”或消除行業(yè)未來(lái)發(fā)展中的不確定性，總是會(huì )陷入困境。這正是需要市場(chǎng)起作用的地方：通過(guò)價(jià)格漲落調整供求變動(dòng)和未來(lái)預期。人們可以利用自身的智力和經(jīng)驗預測未來(lái)的變動(dòng)，而且好的預測必定要以市場(chǎng)提供的信號為依據，但不可以替代市場(chǎng)在這方面的基礎作用。
    事實(shí)也一再證明了這一點(diǎn)。2001年6月，當時(shí)的國家汽車(chē)行業(yè)主管機構出臺“十五”時(shí)期中國汽車(chē)發(fā)展規劃，提出計劃結束時(shí)的2005年，中國汽車(chē)產(chǎn)量達到320萬(wàn)輛，轎車(chē)產(chǎn)量達到110萬(wàn)輛。由于汽車(chē)產(chǎn)業(yè)爆發(fā)式增長(cháng)，這一指標在2002年底就被打破了，到2005年底，實(shí)際汽車(chē)產(chǎn)量達570萬(wàn)輛，轎車(chē)則達277萬(wàn)輛。這種規劃指標與實(shí)際產(chǎn)量呈現很大差距的情況，也發(fā)生在鋼鐵、電力、煤炭等產(chǎn)品上。盡管人們對這些重要產(chǎn)品的如此規模和速度的增長(cháng)有不同看法，但行業(yè)管理者，也包括政策研究者，包括企業(yè)生產(chǎn)者、投資者，對中國現階段經(jīng)濟發(fā)展的規模和潛力，存在著(zhù)估計嚴重不足的問(wèn)題。行業(yè)管理者的預測出現偏差是完全可能和正常的，問(wèn)題在于把這種預測放在什么位置：僅僅是一種觀(guān)點(diǎn)或看法，還是作為政府管制的依據？如果是后者，一些人預測上的失誤或不確定性將要求整個(gè)社會(huì )付出代價(jià)。

（國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任）

劉世錦簡(jiǎn)介

    劉世錦，中國經(jīng)濟50人論壇成員，國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任，辦公廳主任、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究部部長(cháng)、研究員，博士生導師。1955年1月出生于陜西省西安市。1982年2月畢業(yè)于西北大學(xué)經(jīng)濟系，獲經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位。1982年3月至1986年10月，在西北大學(xué)經(jīng)濟系(后為經(jīng)濟管理學(xué)院)工作，任講師、教研室主任，并在職讀碩士學(xué)位。1989年11月獲中國社會(huì )科學(xué)院研究生院經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。1989年12月-1994年3月在中國社會(huì )科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所工作，任副研究員、研究室副主任。1994年4月至今在國務(wù)院發(fā)展研究中心工作，曾任市場(chǎng)經(jīng)濟研究所副所長(cháng)、宏觀(guān)調節研究部副部長(cháng)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究部部長(cháng)。目前兼任中國工業(yè)經(jīng)濟聯(lián)合會(huì )常務(wù)理事及學(xué)術(shù)委員會(huì )副主任、國家產(chǎn)業(yè)政策咨詢(xún)委員會(huì )委員、國防科工委專(zhuān)家委員會(huì )委員、中國改革基金會(huì )學(xué)術(shù)委員會(huì )委員、中國發(fā)展研究基金會(huì )理事等。兼任若干城市、企業(yè)的顧問(wèn)和若干大學(xué)的兼職教授。長(cháng)期以來(lái)致力于經(jīng)濟理論和政策問(wèn)題研究，主要涉及企業(yè)改革、經(jīng)濟制度變遷、宏觀(guān)經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與政策等領(lǐng)域。先后在一些國內外重要刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文及其他文章二百余篇，獨著(zhù)、合著(zhù)、主編學(xué)術(shù)著(zhù)作10余部。撰寫(xiě)一系列內部研究報告。曾多次獲得全國性學(xué)術(shù)獎勵，包括第四屆孫冶方經(jīng)濟科學(xué)優(yōu)秀論文獎，中國社會(huì )科學(xué)院優(yōu)秀論文獎，中國發(fā)展研究一等獎等。