基金業(yè)再曝"老鼠倉" 監管指向"三條底線(xiàn)"
    2009-11-09    作者:本報記者 方家喜    來(lái)源:經(jīng)濟參考報

  記者日前從監管部門(mén)得到確認,兩家基金三位操作人員涉嫌存在“老鼠倉”行為,深圳證監局已經(jīng)提前介入稽查程序,并對三人正式立案稽查。據了解,下一階段,監管部門(mén)將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線(xiàn)的情況進(jìn)一步開(kāi)展主動(dòng)監管。

  聚焦 1 三人已被立案稽查

  “深圳證監局前段時(shí)間對深圳14家基金公司進(jìn)行了突擊檢查。事后,證監局并未立刻對檢查結果進(jìn)行通報。目前已經(jīng)確認有關(guān)公司的操作人員操作違紀違法問(wèn)題!鄙钲谧C監局有關(guān)人士6日下午在電話(huà)中向記者表示。
  記者進(jìn)一步向業(yè)內了解到的情況是,長(cháng)城和景順長(cháng)城兩家基金公司與目前熱議的“老鼠倉”有染。此前的一些公開(kāi)信息也透露這方面的跡象。
  9月19日,景順長(cháng)城基金公告稱(chēng),涂強不再擔任景順長(cháng)城鼎益(LOF)基金經(jīng)理職務(wù)。9月22日,長(cháng)城基金公告稱(chēng),韓剛不再擔任長(cháng)城久富核心成長(cháng)(LOF)基金經(jīng)理,劉海不再擔任長(cháng)城貨幣市場(chǎng)和長(cháng)城穩健增利的基金經(jīng)理。上述公告均未對調整基金經(jīng)理的原因給出詳細解釋?zhuān)槐砻魇腔鸾?jīng)理“個(gè)人原因”。
  6日,記者分別致電長(cháng)城基金和景順長(cháng)城基金詢(xún)問(wèn)此事,兩公司都未作正面回答,只表示“一切結果都會(huì )有正式的公告!
  記者從接近監管部門(mén)的權威人士獲悉,深圳證監局早前期的檢查中發(fā)現,景順長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理涂強,長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票,涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等。而后監管部門(mén)便對景順長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理涂強和長(cháng)城基金經(jīng)理韓剛和劉海等三人正式立案稽查,目前調查結果已經(jīng)上報到證監會(huì )。
  該人士同時(shí)透露,這次突擊檢查暴露出風(fēng)險控制方面諸多問(wèn)題,除了被曝光的上述兩家,還有多家基金公司投研人士涉嫌違規炒股,因查無(wú)實(shí)據未予立案。

  聚焦 2 “老鼠倉”危及行業(yè)誠信

  業(yè)內人士認為,“老鼠倉”不時(shí)出現,這將會(huì )危及基金全行業(yè)的誠信,打擊整個(gè)基金業(yè)投資者的信心,失去信心的投資者如果選擇大規模贖回基金,不僅會(huì )造成整個(gè)基金業(yè)發(fā)展滯后,也會(huì )引發(fā)整個(gè)證券市場(chǎng)流動(dòng)性緊縮。
  “老鼠倉”主要指舊交易制度下,經(jīng)紀人在為客戶(hù)交易時(shí),先于客戶(hù)低價(jià)買(mǎi)入一只股票。
  2006年上投摩根事件是證監會(huì )揪出的首例基金經(jīng)理“老鼠倉”案。原上投摩根基金經(jīng)理唐建在擔任基金經(jīng)理助理起便以其父親名義和第三人賬戶(hù),先于基金建倉前買(mǎi)入新疆眾和的股票,其父的賬戶(hù)買(mǎi)入近6萬(wàn)股,獲利近29萬(wàn)元,另一賬戶(hù)買(mǎi)入20多萬(wàn)股,獲利120多萬(wàn),總共獲利逾150萬(wàn)元。
  今年,深圳基金圈內也爆出了一樁轟動(dòng)一時(shí)的“老鼠倉”事件。一名叫“周薔”的神秘投資者從2006年開(kāi)始一直與融通基金旗下的新藍籌基金、通乾基金同時(shí)買(mǎi)賣(mài)多只股票。據估算,“周薔”投資涉及股票市值近5500萬(wàn)元,獲利可能超過(guò)2000萬(wàn)元。
  經(jīng)歷過(guò)2000年的“基金黑幕”后,國內基金業(yè)對“老鼠倉”一直有所控制,《證券法》中禁止了包括基金在內的證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票,2007年年初證監會(huì )基金部發(fā)文,很多內容是針對基金經(jīng)理“老鼠倉”的監管。
  大多數基金公司也規定,基金經(jīng)理在取得任職資格時(shí),都要填寫(xiě)直系親屬、直系親屬的子女的身份證號和股東代碼,投資管理人員的配偶及其未成年子女,不允許買(mǎi)賣(mài)股票。
  “但中國目前金融實(shí)名制還沒(méi)有建立,所以很多投資人員可以用其他親屬、朋友的名字開(kāi)戶(hù)!敝行抛C券一位基金研究人士說(shuō),投資管理者在投資某只股票前后,用自己的資金低位或同步買(mǎi)入,從股價(jià)上漲中獲利。

  聚焦 3 監管繼續跟進(jìn)

  業(yè)內人士介紹,“老鼠倉”在美國等成熟市場(chǎng)也存在,如何對“老鼠倉”進(jìn)行控制已成為世界級難題。他們認為,關(guān)鍵是內部控制和管理。好的工作平臺,工作環(huán)境更重要,投資范圍和比例漲跌幅超過(guò)多少幅度要嚴格控制,交易和下單隔絕。
  記者了解到,最近深圳證監局有關(guān)負責人已明確表示,在下一階段,深圳證監局將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線(xiàn)的情況進(jìn)一步開(kāi)展主動(dòng)監管。督促基金公司在制度、機制上采取防范措施,加強對投資管理人員的行為監督和日常教育,加強對基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴格管理。
  同時(shí),監管部門(mén)將繼續完善監控手段,強化監管協(xié)作,加大現場(chǎng)檢查力度,主動(dòng)發(fā)現案件線(xiàn)索,及時(shí)調查處理,對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊,發(fā)現一起、查處一起,絕不手軟。
  一些基金人士建議,監管部門(mén)應該要求基金公司所有人員的賬戶(hù)信息公開(kāi)、透明,實(shí)時(shí)或定期披露其個(gè)人投資記錄的資料。比如允許基金經(jīng)理購買(mǎi)自己的基金,但是買(mǎi)賣(mài)都要提前發(fā)公告,由公眾、投資者、監管層共同監督。

    [關(guān)注]嚴懲“老鼠倉”保障中小投資者利益

    11月5日,深圳市證監局發(fā)布公告稱(chēng),檢查發(fā)現,景順長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理涂強,長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票,涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等。據披露,這三個(gè)“老鼠倉”是在今年8月的突擊例行檢查時(shí)被抓了現行。緊跟著(zhù),媒體又爆出那兩個(gè)叫徐帆與鄧婕的股民,獲知重組內幕消息,提前潛伏在浙江東方的莊下,牟得了暴利的“大料”之后,輿論一直沒(méi)有止息對這兩個(gè)疑似明星的股民進(jìn)行追問(wèn)。無(wú)論是基金經(jīng)理還是“明星股東”,網(wǎng)民紛紛呼吁證監會(huì )快速出手,好好的來(lái)一番“去偽存真”的偵查,把鉆進(jìn)“老鼠倉”的都拎出來(lái)嚴懲一番。 

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