韓國釜山港。新華社記者 何璐璐 攝

    根據日本政府2011年2月14日公布的經(jīng)濟統計數據，2010年我國國內生產(chǎn)總值正式超越日本，躍升為世界第二大經(jīng)濟體。根據經(jīng)濟學(xué)理論和世界很多國家的發(fā)展實(shí)踐，在這個(gè)新的發(fā)展階段，實(shí)現經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的轉型跨越的機遇前所未有，但也有可能落入“中等收入陷阱”，導致經(jīng)濟發(fā)展出現長(cháng)期停滯和劇烈波動(dòng)。觀(guān)察和分析韓國和巴西在面臨“中等收入陷阱”階段所采取的不同戰略和政策，有助于我們思考我國未來(lái)發(fā)展的路徑和方向，避免重蹈覆轍。

　　科技創(chuàng )新：突破“中等收入陷阱”的核心要素

　　20世紀80年代以來(lái)，巴西經(jīng)濟增長(cháng)呈下滑趨勢。受“華盛頓共識”新自由主義思潮影響，巴西政府大幅削減公共財政預算，研發(fā)投入急劇萎縮，本土優(yōu)秀研發(fā)機構被棄置，喪失了新一輪技術(shù)革命帶來(lái)的重大機遇。同時(shí)，跨國公司對巴西本土企業(yè)大肆兼并重組，進(jìn)一步削弱了巴西本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新能力。2002年巴西人均GDP為2867美元，倒退到20世紀80年代末的水平。20世紀八九十年代也是韓國從中等收入國家向高收入國家邁進(jìn)的關(guān)鍵期，面對更具成本優(yōu)勢國家的競爭主動(dòng)求變，把握世界新一輪技術(shù)革命帶來(lái)的機遇，實(shí)施“科技立國”國家戰略，從而占據了經(jīng)濟發(fā)展制高點(diǎn)。

　　實(shí)施科技優(yōu)先發(fā)展國家戰略是突破“中等收入陷阱”的先決條件

　　20世紀80年代以來(lái)，韓國經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境發(fā)生重大變化。1978年爆發(fā)的第二次能源危機使西方國家陷入經(jīng)濟蕭條，西方國家實(shí)行貿易保護主義，國際貿易環(huán)境惡化，對外向型經(jīng)濟體韓國形成沖擊。同時(shí)，新技術(shù)革命在世界范圍內興起，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，世界產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級，韓國逐漸喪失了發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢。經(jīng)濟嚴峻大背景使得韓國認識到，必須著(zhù)眼強化經(jīng)濟增長(cháng)的內生動(dòng)力，通過(guò)優(yōu)先發(fā)展科學(xué)技術(shù)，增強自主創(chuàng )新能力，方能促進(jìn)發(fā)展方式轉變和結構轉型。
　　1982年，韓國正式提出“科技立國”戰略，并明確其主要目標是利用先進(jìn)技術(shù)改造原有產(chǎn)業(yè)。進(jìn)入90年代，韓國政府為減輕對發(fā)達國家的技術(shù)依賴(lài)度，進(jìn)一步豐富和發(fā)展“科技立國”戰略，開(kāi)始重視發(fā)展本國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級。進(jìn)入21世紀，為應對日益激烈的國際科技競爭格局，韓國政府又提出“第二次科技立國”戰略，核心內容是從“引進(jìn)、模仿”創(chuàng )新轉為“創(chuàng )造性、自主性”創(chuàng )新。2011年初，韓國知識經(jīng)濟部公布了2020年產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng )新戰略思路，提出要實(shí)現從“快速跟蹤”戰略到“領(lǐng)跑者”戰略的轉變，并實(shí)施“獨一”未來(lái)成長(cháng)戰略。作為“科技立國”戰略重要內容，20世紀80年代以來(lái)韓國大幅度增加了對R&D(研究與開(kāi)發(fā))的投資，反映了政府政策從促進(jìn)輕工業(yè)/傳統工業(yè)到關(guān)注重工業(yè)/技術(shù)型工業(yè)，再到發(fā)展知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的重大轉變。
　　幾乎是同時(shí)期，巴西奉行“華盛頓共識”從而走上了新自由主義道路。巴西政府通過(guò)大量吸收外國直接投資，并大舉借債，試圖由上而下地推進(jìn)工業(yè)化，發(fā)展本國經(jīng)濟。經(jīng)濟增長(cháng)過(guò)分依賴(lài)外資的結果是，跨國公司完全占領(lǐng)其高端產(chǎn)品市場(chǎng)，使巴西幾乎放棄了獨立的科技、產(chǎn)業(yè)和創(chuàng )新政策，逐漸淪為西方發(fā)達國家的經(jīng)濟附庸。為降低財政赤字，政府大規模削減公共開(kāi)支，教育、科學(xué)和技術(shù)研究資金首當其沖，這對巴西產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結構轉型造成嚴重障礙。20世紀70年代以來(lái)，巴西已擁有重要的消費型電子工業(yè)，較為現代化的通信系統，若干家通信設備本地制造商以及高水平的技術(shù)基地，具備把握新一輪信息技術(shù)革命的機遇和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的重要條件。由于缺乏必要的公共財政支持，巴西無(wú)法促成以微電子技術(shù)為核心的新產(chǎn)業(yè)集群的興起，并進(jìn)而實(shí)現以技術(shù)革新帶動(dòng)新一輪的資本積累�？萍歼M(jìn)步和創(chuàng )新在巴西新自由主義的國家戰略中缺乏有效定位，直接后果是，相當長(cháng)一段時(shí)期，巴西的出口仍集中在傳統產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)結構的低水平重復導致經(jīng)濟發(fā)展的低水平徘徊。
　　韓國、巴西兩國政府對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不同態(tài)度可從兩國R&D投入強度比較中得到佐證。1981年以來(lái)兩國R&D投入強度的演變情況與兩國人均GDP演變趨勢高度相似，20世紀80年代韓國、巴西R&D投入強度起點(diǎn)的差距并不大；但隨著(zhù)韓國“科技立國”戰略的確立實(shí)施，韓國研發(fā)投入保持了持續高速增長(cháng)態(tài)勢，并于2007年達到3.47%，超過(guò)美國、日本等發(fā)達國家，位于世界前列。長(cháng)期以來(lái)，巴西科技進(jìn)步與創(chuàng )新不受重視，R&D投入強度始終在1%以下徘徊。R&D/GDP不僅僅是科技投入指標，更重要的是反映出國家經(jīng)濟增長(cháng)中科技和創(chuàng )新驅動(dòng)因素的重要性，體現了經(jīng)濟結構的優(yōu)化狀態(tài)。韓國、巴西人均GDP增長(cháng)曲線(xiàn)與R&D投入強度增長(cháng)曲線(xiàn)的耦合性充分顯示，研發(fā)投入、科技發(fā)展與經(jīng)濟增長(cháng)存在正相關(guān)，科技優(yōu)先發(fā)展是突破“中等收入陷阱”的先決條件。

　　保護和強化企業(yè)自主創(chuàng )新是突破“中等收入陷阱”的重要動(dòng)力

　　韓國對保護和強化本土企業(yè)自主創(chuàng )新始終高度關(guān)注，并對外資有可能對本國創(chuàng )新能力的侵蝕保持著(zhù)高度警惕。
　　工業(yè)化早期，韓國政府為本國市場(chǎng)不受跨國企業(yè)影響，采取限制外國直接投資和外國許可技術(shù)進(jìn)入國內的政策。韓國接受外國直接投資的規模及其在國外貸款中的比例都遠低于其他新興工業(yè)化國家，如韓國外國直接投資份額在1983年僅相當于巴西的7%；外國直接投資占國外貸款的比例在韓國僅為6.1%，而巴西為21.8%，充分反映了韓國的對外政策是要促使本土企業(yè)“獨立”于跨國公司的管理控制。20世紀80年代以來(lái)，為尋找新的經(jīng)濟增長(cháng)點(diǎn)，韓國試圖進(jìn)入發(fā)達國家支配的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，導致很多發(fā)達國家出于保護本國知識產(chǎn)權的需要，要求韓國改訂著(zhù)作權及特許權法，實(shí)際上對韓國先進(jìn)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng )新形成了倒逼機制。與巴西直接引進(jìn)國外技術(shù)不同，長(cháng)期以來(lái)韓國政府提倡企業(yè)通過(guò)反向工程來(lái)分解研究外國資本貨物的技術(shù)。反向工程活動(dòng)與R&D活動(dòng)有很強的共通性，這為80年代中期以后韓國走上自主研發(fā)道路奠定了堅實(shí)的技術(shù)基礎。
　　在新自由主義思潮的沖擊下，巴西的自主創(chuàng )新能力遭到極大削弱。研究機構有的被私有化，有的則改變了科研計劃，導致大量科學(xué)研究支出被削減以及本地創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )的缺失。解除管制、私有化以及洶涌的企業(yè)合并兼并浪潮的結果是巴西本國研究開(kāi)發(fā)機構遭棄置，被從跨國公司進(jìn)口技術(shù)取代。巴西不以追求自主創(chuàng )新和自主品牌為政策目標。以汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例，巴西通過(guò)出讓國內市場(chǎng)換取國際投資，鼓勵跨國公司入境投資設廠(chǎng)，不追求“民族汽車(chē)品牌”。此舉雖然增進(jìn)了居民福利、節省了技術(shù)研發(fā)費用、減少了投資風(fēng)險和市場(chǎng)風(fēng)險，但付出的代價(jià)是，阻礙了本國自主創(chuàng )新和自主品牌的發(fā)展，本國汽車(chē)產(chǎn)業(yè)和汽車(chē)市場(chǎng)被跨國公司控制，成為依附型產(chǎn)業(yè)。巴西這種僅停留于利用外生性后發(fā)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，雖能在短時(shí)期促進(jìn)GDP快速增長(cháng)，但由于缺乏自主創(chuàng )新的內生驅動(dòng)，在某種程度上，只是發(fā)達國家企業(yè)車(chē)間的搬遷和延伸。因此，巴西不能像韓國那樣，形成多樣化的具有自主研發(fā)能力的制造業(yè)體系，也就不能擁有技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)規模和在世界市場(chǎng)上的占有率。巴西經(jīng)濟發(fā)展過(guò)度依賴(lài)外資而不是培育和強化本土創(chuàng )新能力，也許就是導致其陷入政治經(jīng)濟危機的關(guān)鍵。
　　政產(chǎn)學(xué)研用相結合的創(chuàng )新體系是突破“中等收入陷阱”的制度保障
　　韓國工業(yè)化和現代化進(jìn)程中最顯著(zhù)的特點(diǎn)是，通過(guò)強有力的政府頂層設計和統籌協(xié)調，促進(jìn)不同創(chuàng )新主體，包括大學(xué)、科研院所和產(chǎn)業(yè)界的緊密聯(lián)系。政府掌控方向盤(pán)，制定出政策和目標，用胡蘿卜加大棒來(lái)指揮著(zhù)企業(yè)、大學(xué)和科研院所的創(chuàng )新活動(dòng)；大學(xué)和科研院所，則提供著(zhù)工業(yè)化和現代化所必需的科學(xué)知識和技術(shù)能力；而私營(yíng)企業(yè)，特別是大財團，則起著(zhù)將科技成果產(chǎn)業(yè)化、發(fā)揮創(chuàng )新驅動(dòng)經(jīng)濟增長(cháng)的發(fā)動(dòng)機作用。
　　整個(gè)20世紀70年代，韓國政府是整個(gè)國家技術(shù)創(chuàng )新體系的建設者與規劃者，在調控政策與手段方面，主要通過(guò)“規劃與計劃”引導科技發(fā)展方向。進(jìn)入80年代后，韓國產(chǎn)業(yè)政策開(kāi)始逐步由政府主導型向政府引導型轉變：在技術(shù)發(fā)展方向上，政府逐步將主導權交給企業(yè)，由企業(yè)來(lái)決定技術(shù)創(chuàng )新的方向；對企業(yè)的支持上，政府更多采用稅收、金融等間接手段引導企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng )新。從90年代開(kāi)始到21世紀，政府將主要著(zhù)眼點(diǎn)放在協(xié)調各創(chuàng )新主體之間的關(guān)系上，將產(chǎn)學(xué)研用等創(chuàng )新主體有效連接起來(lái)，提升創(chuàng )新體系的整體效率。
　　巴西缺乏一種將科學(xué)技術(shù)成果應用于經(jīng)濟和社會(huì )領(lǐng)域的創(chuàng )新機制。2004年巴西政府出臺的《創(chuàng )新法》鼓勵大學(xué)和企業(yè)聯(lián)合創(chuàng )新的做法引來(lái)科學(xué)團體的極大反對，他們認為將大學(xué)置于市場(chǎng)壓力下會(huì )破壞知識發(fā)展的平衡，容易導致公共資源的私有化。巴西有70%的研發(fā)經(jīng)費來(lái)自政府和公共部門(mén)，大學(xué)和研究中心承擔了80%的研發(fā)項目。私人企業(yè)的R&D投資僅占總投資的35%，而且主要集中于少數大企業(yè)。占經(jīng)濟主體的民族中小企業(yè)，幾乎不存在R&D和創(chuàng )新行為。2004年以前，巴西法律禁止政府直接資助公司的創(chuàng )新行為，也不允許公司雇傭大學(xué)研究人員，這樣不僅創(chuàng )新主體自身的能力建設削弱，主體間的交流互動(dòng)和銜接更被制度束縛，形成中小企業(yè)創(chuàng )新的重要障礙。
　　目前，巴西政府也認識到創(chuàng )新的制度性缺失問(wèn)題，聲稱(chēng)巴西存在著(zhù)科研成果無(wú)法向產(chǎn)業(yè)部門(mén)有效轉化的矛盾和障礙，已嚴重影響到巴西的國際競爭力。近年來(lái)，巴西出臺了一系列促進(jìn)大學(xué)與企業(yè)合作的法律和政策，旨在將科研成果應用于經(jīng)濟和社會(huì )領(lǐng)域。然而，這種矛盾是歷史積淀下來(lái)的，制度性缺失很難一朝一夕得到扭轉。

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