深交所網(wǎng)站1月3日消息，2013年12月13日，深交所和中國結算聯(lián)合發(fā)布了《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施辦法》）及修訂后的《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細則》。目前新股發(fā)行在即，為方便投資者順利申購新股，本專(zhuān)欄集中收集了投資者有關(guān)網(wǎng)上申購業(yè)務(wù)的問(wèn)題，在此進(jìn)行專(zhuān)題解答，敬請投資者關(guān)注。
1、問(wèn)：按市值申購與以往的市值配售、資金申購主要差別在哪里？
答：按市值申購指的是投資者必須持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份市值1萬(wàn)元以上和繳納足額的資金，才能參與新股網(wǎng)上申購。同時(shí)投資者申購數量不能超過(guò)主承銷(xiāo)商規定的申購上限，且不得超過(guò)持有市值對應的可申購額度。
這一方式結合了以往單純的市值配售方式和資金申購方式的優(yōu)點(diǎn)，具體來(lái)說(shuō)，投資者能否參與網(wǎng)上發(fā)行，能夠申購多少新股需要根據其持股市值來(lái)確定（以往資金申購對投資者持股市值沒(méi)有要求，只根據投資者申購的資金來(lái)確定申購額度）。同時(shí)，投資者只有在申購前向資金賬戶(hù)內存入足夠資金才能進(jìn)行有效申購（以往市值配售，投資者只需在中簽后繳納相應股份的款項，而不需要存入足額資金用以申購）。
2、問(wèn)：投資者網(wǎng)上申購新股需要具備哪些條件？
答：根據《網(wǎng)上發(fā)行申購實(shí)施辦法》，投資者持有市值1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）的投資者才能參與新股申購，每5000元市值可申購一個(gè)申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。
3、問(wèn)：投資者持有市值是什么？市值配售包括的證券種類(lèi)有哪些？是否包括交易型開(kāi)放式指數基金？
答：投資者持有市值是指T-2日（T日為申購日，下同）日投資者持有的本市場(chǎng)非限售A股股份市值，不包括優(yōu)先股、B股、基金、債券或其他證券。交易型開(kāi)放式指數基金不包括在申購市值范圍內。
4、問(wèn)：待購回期間，投資者參與約定購回式證券交易的股份市值是否仍計入該投資者的持有市值？
答：約定購回待購回期間，由于股份已過(guò)戶(hù)至證券公司約定購回專(zhuān)用證券賬戶(hù)，因而市值不歸屬原股東，不計入原投資者的持有市值。
5、問(wèn)：投資者的網(wǎng)上申購數量受到哪些限制？
答：投資者網(wǎng)上申購數量不得超過(guò)按投資者T-2持有市值計算的可申購額度，也不得超過(guò)主承銷(xiāo)商規定的申購上限（該上限最高不得超過(guò)當次網(wǎng)上初始發(fā)行股數的千分之一），且必須足額繳款。投資者申購數量違反上述規定的，本所或中國結算深圳分公司將對超出部分作無(wú)效處理。
6、問(wèn)：如何能查詢(xún)到自己的可申購額度？
答：投資者可以通過(guò)所托管的證券公司查詢(xún)其持有市值、可申購額度等信息。
7、問(wèn)：T-2日的市值持有多長(cháng)時(shí)間可以賣(mài)出?如果在T-1日賣(mài)出是否可以參與新股申購？
答：市值計算的時(shí)間是一個(gè)時(shí)點(diǎn)，不是區間，只要在T-2日日終這個(gè)時(shí)點(diǎn)上持有足額的非限售A股股份，就可以參與相應份額的申購。因此，如果在T-1日賣(mài)出股份，不影響其在T-2日的市值，可以參與T日的新股申購。
8、問(wèn)：如果投資者T-1日賣(mài)出股票，那么這個(gè)市值只能申購T日的新股，T+1日的申購新股就不算市值？
答：是的。T-1日賣(mài)出的股票，當日已完成交收，當日日終計算市值時(shí)這部分股票已無(wú)法納入T+1日的市值計算。
9、問(wèn)：新股申購按T-2市值計算，請問(wèn)是指自然日還是交易日，中間是否包含節假休息日。如T日是1月2日，1月1日是法定節假日，這里的T-2日市值是指哪天的市值？
答：T日指交易日，T-2不包含中間節假日時(shí)間。如T日是1月2日，而1月1日是法定節假日，則T-2市值是指上一年的12月30日日終計算得來(lái)的市值。
10、問(wèn)：《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施辦法》第四條規定“融資融券客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的市值合并計算到該投資者持有的市值”，投資者信用證券賬戶(hù)中融資買(mǎi)入的股票是否可以合并計算市值？
答：可以。
11、問(wèn)：深市融資融券信用證券賬戶(hù)是否可用于參與新股申購？
答：有市值的深市融資融券信用證券賬戶(hù)可用于參與新股申購，融資融券信用證券賬戶(hù)市值與普通證券賬戶(hù)合并計算。若投資者的融資融券信用證券賬戶(hù)和普通證券賬戶(hù)都有市值，其新股申購可比照同一投資者多個(gè)證券賬戶(hù)處理，投資者可選擇使用有市值的信用證券賬戶(hù)或有市值的普通證券賬戶(hù)申購新股。若投資者同時(shí)使用有市值的信用賬戶(hù)和有市值普通賬戶(hù)參與新股申購，中國結算深圳分公司將以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申報作無(wú)效處理。
12、投資者如有多個(gè)證券賬戶(hù)，應如何申購新股？持有市值如何計算？
答：對于每只新股發(fā)行，有多個(gè)證券賬戶(hù)的投資者只能使用一個(gè)有市值的賬戶(hù)申購一次，如多次申購，僅第一筆申購有效。
有多個(gè)賬戶(hù)的投資者，其持有市值將合并計算。本所將托管在不同證券公司的注冊資料中
“賬戶(hù)持有人名稱(chēng)”、“有效身份證明文件號碼”均相同的證券賬戶(hù)確認為同一投資者計算市值。投資者可以通過(guò)其所托管的任一證券公司查詢(xún)。
13、問(wèn)：同一天的股票市值可以重復使用嗎？申購資金可以重復使用嗎？
答：同一天的市值可以重復使用，比如說(shuō)，當天有多只新股發(fā)行的，投資者可以用已確定的市值重復參與多只新股的申購。但申購資金不能重復使用，投資者對一只股票進(jìn)行有效申購后，相應資金即被凍結，這部分資金不能再用于其他新股的申購，若還要申購其他新股，則還需使用與其他所申購新股數量相匹配的資金進(jìn)行申購。
14、問(wèn)：請問(wèn)投資者只持有上海市場(chǎng)非限售A股股份且市值超過(guò)10000元，可以參與深圳市場(chǎng)的首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購業(yè)務(wù)嗎？
答：滬深兩市的市值不能合并計算，申購深市新股只能用深圳市場(chǎng)的市值。
15、問(wèn)：個(gè)人投資者可以參與網(wǎng)下申購嗎？有什么具體要求？
答：個(gè)人投資者可以參與網(wǎng)下申購。無(wú)論是機構投資者還是個(gè)人投資者，均需符合主承銷(xiāo)商在發(fā)行人初步詢(xún)價(jià)公告中規定的報價(jià)條件，才可以參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)、申購，具體參見(jiàn)《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細則》、《深圳證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺用戶(hù)手冊（投資者版）》。
16、問(wèn)：如果我對某一只股票很感興趣，能不能既參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)、又參與網(wǎng)上申購？
答：不能。參加網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的投資者不得參加同一只股票的網(wǎng)上申購。
17、問(wèn)：深市新股網(wǎng)上發(fā)行有什么規則、指南？哪里可以下載到相關(guān)文件全文？
答：日前，本所修訂并公布了《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法》。同時(shí)，本所還發(fā)布了《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票上市首日盤(pán)中臨時(shí)停牌制度等事項的通知》，調整了新股上市首日交易機制。
【熱點(diǎn)新聞】 稀土大集團方案獲國務(wù)院批復 六大集團呼之欲出 機構預計12月CPI漲幅降至2.5% 2014壓力減弱 政策利好 房企高調進(jìn)軍養老地產(chǎn) 財政補貼成“亂貼” 各方分食“唐僧肉”
經(jīng)濟參考報社訴證券之星侵權案一審勝訴