肖鋼:股民投資虧損實(shí)是監管不作為
2014-02-18   作者:  來(lái)源:證監會(huì )網(wǎng)站
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  三、加強組織領(lǐng)導,落實(shí)工作責任

  (一)要抓好學(xué)習和組織宣傳

  證監會(huì )系統各單位、各部門(mén)要認真組織學(xué)習,充分認識《意見(jiàn)》的重要意義和精神實(shí)質(zhì),掌握各項工作要求。要采取宣講、專(zhuān)項培訓等有效方式,組織系統干部、市場(chǎng)主體認真學(xué)習,將思想和行動(dòng)統一到《意見(jiàn)》要求上來(lái)。同時(shí),采取多種形式向投資者宣傳、解讀,使投資者了解自身權利,依法行權。

  (二)要抓好任務(wù)分解和責任落實(shí)

  會(huì )機關(guān)相關(guān)部門(mén)要建立投資者保護的標準,優(yōu)化制度政策,投資者保護局要加強統籌協(xié)調。各監管部門(mén)和稽查處罰部門(mén)要將中小投資者保護嵌入到日常監管運行、稽查執法的各個(gè)環(huán)節。各派出機構要繼續深化轄區責任制建設,結合轄區投資者特點(diǎn)和工作實(shí)際落實(shí)《意見(jiàn)》要求,創(chuàng )新工作內容和工作方式。交易所和行業(yè)協(xié)會(huì )要完善投資者權益保障和服務(wù)的自律規則,提升會(huì )員單位的投保意識和工作水平。各會(huì )管機構要按《意見(jiàn)》要求和我會(huì )統一部署,完善業(yè)務(wù)規則和服務(wù)流程,豐富服務(wù)內容。系統各單位要及時(shí)發(fā)現和反映中小投資者權益保護工作中的新情況、新問(wèn)題,提出改進(jìn)監管意見(jiàn)和建議。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構和中介機構要對投資者、對客戶(hù)切實(shí)履行勤勉忠實(shí)的義務(wù),增強責任意識,提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平。中小投資者要加強自身學(xué)習,強化風(fēng)險意識,樹(shù)立理性投資理念。

  (三)要抓好統籌協(xié)調和檢查評估

  落實(shí)《意見(jiàn)》是一項需要常抓不懈的工作,要抓好統籌協(xié)調,做到遠近結合,突出重點(diǎn),及時(shí)總結完善。各單位、各部門(mén)要制定落實(shí)方案,明確時(shí)間表,強化監管合作,形成全系統、全行業(yè)的投資者保護協(xié)同功能。投保局要發(fā)揮自身作用,動(dòng)態(tài)跟進(jìn)《意見(jiàn)》的落實(shí)狀況,建立督辦機制。要圍繞《意見(jiàn)》的落實(shí),建立監督檢查和評估評價(jià)機制,組織開(kāi)展對中小投資者權益保護滿(mǎn)意度調查和評估,對于檢查發(fā)現的侵害投資者合法權益的行為,依法及時(shí)采取監管措施。將投資者保護工作情況納入證券期貨經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構分類(lèi)評價(jià),建立投資者保護權益監測、巡查、抽查機制。要組織好對派出機構和會(huì )管機構投資者保護工作的評價(jià),把維護中小投資者合法權益的職責履行情況作為衡量監管工作成效的重要依據。


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