重塑市場(chǎng)與行政邊界 推進(jìn)證券監管轉型
在簡(jiǎn)政放權的大背景下，此次《意見(jiàn)》明確了監管部門(mén)的監管思路和指責�！兑庖�(jiàn)》提到，資本市場(chǎng)改革發(fā)展要從我國國情出發(fā)，積極借鑒國際經(jīng)驗，處理好市場(chǎng)與政府的關(guān)系。尊重市場(chǎng)規律，依據市場(chǎng)規則、市場(chǎng)價(jià)格、市場(chǎng)競爭實(shí)現效益最大化和效率最優(yōu)化，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。同時(shí)，更好發(fā)揮政府作用，履行好政府監管職能，實(shí)施科學(xué)監管、適度監管，創(chuàng )造公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境，保護投資者合法權益，有效維護市場(chǎng)秩序。
《意見(jiàn)》鼓勵市場(chǎng)化并購重組，要充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在企業(yè)并購重組過(guò)程中的主渠道作用，強化資本市場(chǎng)的產(chǎn)權定價(jià)和交易功能，拓寬并購融資渠道，豐富并購支付方式。尊重企業(yè)自主決策，鼓勵各類(lèi)資本公平參與并購，破除市場(chǎng)壁壘和行業(yè)分割，實(shí)現公司產(chǎn)權和控制權跨地區、跨所有制順暢轉讓。
《意見(jiàn)》提出，要放寬證券期貨服務(wù)業(yè)準入。要實(shí)施公開(kāi)透明、進(jìn)退有序的證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度，研究證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢(xún)公司等交叉持牌，支持符合條件的其他金融機構在風(fēng)險隔離基礎上申請證券期貨業(yè)務(wù)牌照。積極支持民營(yíng)資本進(jìn)入證券期貨服務(wù)業(yè)。支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機構與其他金融機構在風(fēng)險可控前提下以相互控股、參股的方式探索綜合經(jīng)營(yíng)。
對于證券監管部門(mén)的定位，《意見(jiàn)》明確，要推進(jìn)證券期貨監管轉型。加強全國集中統一的證券期貨監管體系建設，依法規范監管權力運行，減少審批、核準、備案事項，強化事中事后監管，提高監管能力和透明度。支持市場(chǎng)自律組織履行職能。加強社會(huì )信用體系建設，完善資本市場(chǎng)誠信監管制度，強化守信激勵、失信懲戒機制。
《意見(jiàn)》同時(shí)要求，要從嚴查處證券期貨違法違規行為。加強違法違規線(xiàn)索監測，提升執法反應能力。嚴厲打擊證券期貨違法犯罪行為。完善證券期貨行政執法與刑事司法的銜接機制，深化證券期貨監管部門(mén)與公安司法機關(guān)的合作。進(jìn)一步加強執法能力，豐富行政調查手段，大幅改進(jìn)執法效率，提高違法違規成本，切實(shí)提升執法效果。