首次提出培育私募市場(chǎng)
完善證券期貨互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)監管規則
值得注意的是，在統籌規劃股票、債券、期貨市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)，還單列一條對培育私募市場(chǎng)作出了具體部署，這在國務(wù)院文件中是第一次。
《意見(jiàn)》提到，要建立健全私募發(fā)行制度。建立合格投資者標準體系，明確各類(lèi)產(chǎn)品私募發(fā)行的投資者適當性要求和面向同一類(lèi)投資者的私募發(fā)行信息披露要求，規范募集行為。對私募發(fā)行不設行政審批，允許各類(lèi)發(fā)行主體在依法合規的基礎上，向累計不超過(guò)法律規定特定數量的投資者發(fā)行股票、債券、基金等產(chǎn)品。積極發(fā)揮證券中介機構、資產(chǎn)管理機構和有關(guān)市場(chǎng)組織的作用，建立健全私募產(chǎn)品發(fā)行監管制度，切實(shí)強化事中事后監管。建立促進(jìn)經(jīng)營(yíng)機構規范開(kāi)展私募業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制和自律管理制度安排，以及各類(lèi)私募產(chǎn)品的統一監測系統。
同時(shí)，《意見(jiàn)》還提出要發(fā)展私募投資基金。按照功能監管、適度監管的原則，完善股權投資基金、私募資產(chǎn)管理計劃、私募集合理財產(chǎn)品、集合資金信托計劃等各類(lèi)私募投資產(chǎn)品的監管標準。依法嚴厲打擊以私募為名的各類(lèi)非法集資活動(dòng)。完善扶持創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展的政策體系，鼓勵和引導創(chuàng )業(yè)投資基金支持中小微企業(yè)。研究制定保險資金投資創(chuàng )業(yè)投資基金的相關(guān)政策。完善圍繞創(chuàng )新鏈需要的科技金融服務(wù)體系，創(chuàng )新科技金融產(chǎn)品和服務(wù)，促進(jìn)戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
鄧舸表示，我國資本市場(chǎng)在過(guò)去20多年中，主要圍繞交易所市場(chǎng)和公募市場(chǎng)展開(kāi)，私募市場(chǎng)剛剛起步，發(fā)展空間和潛力巨大。當前，培育私募市場(chǎng)，不僅可以健全多層次資本市場(chǎng)體系，拓展市場(chǎng)服務(wù)范圍，增強對新興產(chǎn)業(yè)、中小微企業(yè)的服務(wù)能力，還能夠有效拓寬居民投資渠道，激發(fā)民間投資活力，提高社會(huì )資金使用效率。
另一方面，《意見(jiàn)》還首次表明了其對于新生事物——互聯(lián)網(wǎng)券商的支持態(tài)度�！兑庖�(jiàn)》提出，要引導證券期貨互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)有序發(fā)展。建立健全證券期貨互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)監管規則。支持證券期貨服務(wù)業(yè)、各類(lèi)資產(chǎn)管理機構利用網(wǎng)絡(luò )信息技術(shù)創(chuàng )新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)和交易方式。支持有條件的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)參與資本市場(chǎng)，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展，擴大資本市場(chǎng)服務(wù)的覆蓋面。