公募基金產(chǎn)品審查改為注冊制FOF即將起航
2014-07-14    作者:曹淑彥    來(lái)源:中國證券報
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  近日,證監會(huì )發(fā)布了重新制訂后的《公開(kāi)募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)及其實(shí)施規定,自2014年8月8日起施行!掇k法》的修改內容重點(diǎn)包括,公募基金產(chǎn)品的審查由核準制改為注冊制,FOF正式納入基金類(lèi)別等。

  證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸指出,《辦法》條文修改重點(diǎn)體現四方面內容:一是以投資者需求為導向,將保障投資者合法權益貫穿始終;二是準確把握新《基金法》對公募基金產(chǎn)品注冊制的精神實(shí)質(zhì),在保護投資者利益的基礎上推進(jìn)基金行業(yè)的市場(chǎng)化改革;三是進(jìn)一步規范基金運作,著(zhù)力解決當前一些突出問(wèn)題,防范系統性風(fēng)險;四是適應今后一段時(shí)期行業(yè)發(fā)展的需要,進(jìn)一步拓寬行業(yè)創(chuàng )新空間。

  《辦法》主要亮點(diǎn)是將公募基金產(chǎn)品的審查由核準制改為注冊制。鄧舸指出,證監會(huì )在后續監管中將主要從幾個(gè)方面落實(shí)基金注冊制,包括調整監管理念、調整監管方式、優(yōu)化許可程序、加強事中事后監管等。

  修訂后的《辦法》也將FOF正式納入基金類(lèi)別,并作出了具體規定,例如,第三十條規定,“百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的,為基金中基金”;第三十二條中還規定,基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得出現的情形包括:“基金中基金持有其他單只基金,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之二十,或者投資于其他基金中基金”。

  此外,《辦法》還對基金參與股票發(fā)行申購作出了規定,第三十二條中基金管理人運用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資,還不得出現:“基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報的股票數量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量”。

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