中央紀委國家監委網(wǎng)站9月10日消息，根據中央統一部署，2021年10月11日至12月20日，中央第六巡視組對中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監會(huì )”）黨委開(kāi)展了常規巡視。2022年2月22日，中央巡視組向證監會(huì )黨委反饋了巡視意見(jiàn)。按照巡視工作有關(guān)要求，現將巡視整改進(jìn)展情況予以公布。

　　一、證監會(huì )黨委履行巡視整改主體責任情況

　　證監會(huì )黨委認真學(xué)習貫徹習近平總書(shū)記在聽(tīng)取十九屆中央第八輪巡視匯報時(shí)的重要講話(huà)精神，從增強“四個(gè)意識”、堅定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護”的高度，堅決扛起巡視整改主體責任，從嚴從實(shí)從細推進(jìn)整改工作，努力使巡視整改成為證監會(huì )系統全面從嚴治黨的新起點(diǎn)，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

　?。ㄒ唬┘訌娬卫碚搶W(xué)習，夯實(shí)巡視整改思想政治基礎。堅持把加強政治理論學(xué)習貫穿整改始終，深化思想認識，提高政治站位，切實(shí)增強做好巡視整改的政治自覺(jué)、思想自覺(jué)和行動(dòng)自覺(jué)。一是及時(shí)跟進(jìn)學(xué)。巡視反饋后，黨委書(shū)記及時(shí)主持召開(kāi)會(huì )議，認真傳達學(xué)習習近平總書(shū)記在聽(tīng)取巡視匯報時(shí)的重要講話(huà)精神，落實(shí)中央對巡視整改的要求。集中整改期間，會(huì )黨委先后召開(kāi)19次會(huì )議，傳達學(xué)習中央有關(guān)決策部署，深刻把握精神實(shí)質(zhì)和標準要求。二是持續深入學(xué)。專(zhuān)門(mén)制定會(huì )黨委集中整改期政治理論學(xué)習安排，對全系統加強政治理論學(xué)習作出全面部署，分專(zhuān)題每?jì)芍荛_(kāi)展一次集體學(xué)習。黨委書(shū)記帶頭領(lǐng)學(xué)，班子成員結合自身職責和工作實(shí)際談?wù)J識、講體會(huì )、提建議，力求學(xué)深悟透、融會(huì )貫通。三是對照反思學(xué)。特別是把開(kāi)好巡視整改專(zhuān)題民主生活會(huì )作為檢驗和深化學(xué)習成效的重要舉措，真正把自己擺進(jìn)去、把工作擺進(jìn)去、把職責擺進(jìn)去，全面深刻反思在堅持和加強黨的領(lǐng)導、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化資本市場(chǎng)改革和管黨治黨等方面存在的問(wèn)題，剖析深層次原因，嚴肅開(kāi)展批評和自我批評，進(jìn)一步統一思想、找準方向、強化措施。

　?。ǘ﹫猿窒到y思維，貫通“當下改”與“長(cháng)久立”。一是統籌細節和全局，在全面認領(lǐng)問(wèn)題、逐一提出整改措施基礎上，歸納提煉巡視反饋的深層次體制機制問(wèn)題，強化頂層設計，圍繞加強黨對資本市場(chǎng)的領(lǐng)導、堅守監管的政治性人民性等10個(gè)方面形成綜合整改行動(dòng)計劃，會(huì )黨委逐項審議，明確時(shí)間表、施工圖。二是統籌治標與治本，全面深入分析巡視反饋問(wèn)題和意見(jiàn)建議，嚴格對照巡視發(fā)現的金融單位共性問(wèn)題，舉一反三，提出305項整改措施。特別是強化源頭治理、長(cháng)效治理，開(kāi)展專(zhuān)項工作81項，制定修訂制度121項。三是統籌機關(guān)和系統，堅持全系統“一盤(pán)棋”，督促各單位各部門(mén)從一開(kāi)始就嚴起來(lái)、改起來(lái)，增強會(huì )機關(guān)、滬深交易所和其他系統單位“1+2+N”協(xié)同聯(lián)動(dòng)效能。突出做好對滬深交易所黨委整改的統籌指導，將涉及系統全局的問(wèn)題納入會(huì )黨委整改臺賬，一并督辦落實(shí)。

　?。ㄈ﹫猿忠陨下氏?，黨委書(shū)記堅決扛起第一責任人責任。黨委書(shū)記擔任巡視整改工作領(lǐng)導小組組長(cháng)兼辦公室主任，對整改工作負首責、負總責，堅持直接抓、抓具體。一是帶頭抓細整改部署，深學(xué)細悟習近平總書(shū)記有關(guān)重要論述和指示批示精神，召開(kāi)黨委會(huì )專(zhuān)門(mén)學(xué)習中共中央辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強巡視整改和成果運用的意見(jiàn)》，對照中央巡視反饋意見(jiàn)，精心制定整改方案，并根據中央紀委國家監委的審核意見(jiàn)組織多輪修改完善。通盤(pán)考慮制定綜合整改行動(dòng)計劃，著(zhù)力破解制約證監會(huì )系統全面從嚴治黨和資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的體制機制性問(wèn)題。二是帶頭抓實(shí)重點(diǎn)問(wèn)題整改，直接領(lǐng)辦52項重點(diǎn)難點(diǎn)任務(wù)，一抓到底。三是帶頭強化從嚴整改要求，通過(guò)調研滬深交易所整改情況、主持召開(kāi)集中整改中期推進(jìn)會(huì )等方式，強化理念和壓力傳導，主持召開(kāi)黨委會(huì )先后審議巡視相關(guān)議題51個(gè)，加強對具體問(wèn)題和重點(diǎn)整改事項的質(zhì)量把關(guān)。

　?。ㄋ模﹫猿帧皟蓚€(gè)責任”貫通協(xié)調，層層擰緊巡視整改責任鏈條。會(huì )黨委堅持把嚴的要求貫穿整改全過(guò)程，抓住各級“一把手”和班子成員等“關(guān)鍵少數”，逐級壓實(shí)責任。建立日常調度、統計報送和聯(lián)絡(luò )對接等機制，每周聽(tīng)取整改進(jìn)展情況匯報，加強全過(guò)程動(dòng)態(tài)管理，先后召開(kāi)26次領(lǐng)導小組和辦公室會(huì )議。梳理形成集中整改期重點(diǎn)任務(wù)清單，逐項推進(jìn)落實(shí)，通過(guò)召開(kāi)調度會(huì )、推進(jìn)會(huì )等方式，加強對全系統巡視整改的統籌指導。組建督導工作專(zhuān)班，成立5個(gè)督導組，創(chuàng )新督導模式，實(shí)現系統全覆蓋。黨委班子成員認真履行“一崗雙責”，堅持把巡視整改作為分內之事、應盡之責，帶領(lǐng)分管部門(mén)、聯(lián)系單位逐一對賬、反復研究，務(wù)實(shí)提出整改舉措，同時(shí)自覺(jué)加強協(xié)同配合，注重從整體上落實(shí)好整改任務(wù)。整改推進(jìn)過(guò)程中，共計召開(kāi)27次條線(xiàn)會(huì )、專(zhuān)題會(huì )，指導布置巡視整改工作，對重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題靠前指揮，全過(guò)程看齊高的標準、嚴的要求。

　　中央紀委國家監委駐證監會(huì )紀檢監察組堅決扛起巡視整改監督的政治責任，通過(guò)抓方案、抓重點(diǎn)、抓節點(diǎn)、抓“關(guān)鍵少數”，從嚴把關(guān)、從實(shí)督導。一是把從政治上看、從政治上改的要求貫穿巡視整改監督全過(guò)程，向證監會(huì )黨委和滬深交易所黨委發(fā)出整改專(zhuān)項監督第1號意見(jiàn)書(shū)，督促首先從政治上“補課”、思想上“充電”，確保巡視整改不偏向、不變形、不走樣。二是圍繞嚴的氛圍、嚴的態(tài)度、嚴的認識開(kāi)展連續性、系統性監督，集中整改期間共發(fā)出26份巡視整改監督意見(jiàn)、提出117條監督要求，主要負責同志主持召開(kāi)巡視整改監督推動(dòng)會(huì )，強調巡視整改嚴的要求。集中整改取得階段性進(jìn)展后，第一時(shí)間組織制定持續整改監督工作方案，實(shí)現常態(tài)化長(cháng)效化監督無(wú)縫銜接。三是堅持監督、整改、治理有機貫通，針對違反中央八項規定精神等典型問(wèn)題，高質(zhì)量完成線(xiàn)索處置，同時(shí)督促相關(guān)系統單位倒查違規行為決策執行全過(guò)程、深入剖析制度機制上的不足，推動(dòng)證監會(huì )黨委在全系統開(kāi)展專(zhuān)項治理，以點(diǎn)帶面徹查嚴改，堅決正風(fēng)肅紀。

　?。ㄎ澹﹫猿帧皟墒肿?、兩促進(jìn)”，切實(shí)推動(dòng)整改成果轉化。堅持把巡視整改同落實(shí)黨中央關(guān)于當前經(jīng)濟金融工作的重大決策部署相結合，切實(shí)把整改效果體現到資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩定成效上。一方面，全力維護市場(chǎng)平穩運行。今年以來(lái)，受烏克蘭危機、新冠肺炎疫情等多重因素疊加影響，市場(chǎng)出現較大波動(dòng)，會(huì )黨委認真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，在國務(wù)院金融委的統一指揮協(xié)調下，強化跨部委協(xié)同，及時(shí)采取了一系列措施穩預期、穩資金面、穩市場(chǎng)行為，鞏固市場(chǎng)平穩運行的基礎。指導滬深交易所等系統單位完善疫情防控應急處置機制，黨員領(lǐng)導干部沖鋒在前、帶頭值守，全力保障市場(chǎng)核心基礎設施平穩運行和交易有序開(kāi)展。在各方共同努力下，資本市場(chǎng)經(jīng)受住了沖擊，展現出較強韌性。另一方面，積極助力穩定宏觀(guān)經(jīng)濟大盤(pán)。自覺(jué)從全局出發(fā)，統籌階段性措施和制度性安排，迅速出臺體現監管“溫度”、強化服務(wù)力度的一攬子措施，幫助市場(chǎng)主體紓困解難。特別是完善民營(yíng)企業(yè)債券融資支持機制，出臺支持中小微企業(yè)健康發(fā)展15條舉措、受疫情影響嚴重地區和行業(yè)加快恢復發(fā)展23條措施，強化直達力和精準性。今年上半年，IPO、再融資合計6637億元，交易所債券市場(chǎng)發(fā)行超過(guò)2.6萬(wàn)億元，有力支持了實(shí)體經(jīng)濟恢復發(fā)展。

　　二、巡視反饋重點(diǎn)問(wèn)題整改落實(shí)情況

　　截至6月底，巡視整改方案列明的305項整改措施中，集中整改期內應完成的230項任務(wù)有226項已完成整改；75項長(cháng)期整改任務(wù)中有26項已提前完成，其余正按計劃推進(jìn)。

　?。ㄒ唬┴瀼芈鋵?shí)黨中央關(guān)于金融工作決策部署方面

　　1.持續學(xué)懂弄通做實(shí)習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想特別是習近平總書(shū)記關(guān)于金融工作的重要論述和重要指示批示精神。針對巡視反饋指出的堅持和加強黨的領(lǐng)導不夠有力的問(wèn)題，切實(shí)提高政治站位，不斷增強政治敏銳性和政治能力。在強化黨的創(chuàng )新理論武裝方面，完善常態(tài)化、長(cháng)效化政治理論學(xué)習機制，建立黨委會(huì )創(chuàng )新理論學(xué)習“第一議題”制度，把傳達學(xué)習習近平總書(shū)記重要論述、重要指示批示精神和黨中央決策部署作為黨委會(huì )首個(gè)議題。建立局處級干部創(chuàng )新理論學(xué)習“讀書(shū)班”制度，推進(jìn)干部分類(lèi)分級教育培訓，通過(guò)網(wǎng)絡(luò )學(xué)校對系統處級（中層）以上干部開(kāi)展專(zhuān)題輪訓。通過(guò)學(xué)習，不斷深化對中國特色現代資本市場(chǎng)政治屬性和規律的認識和把握。在加強政治機關(guān)建設方面，深入開(kāi)展“政治使命、政治功能和政治責任大討論”，出臺進(jìn)一步加強證監會(huì )系統黨的政治建設的意見(jiàn)。部署開(kāi)展系統單位深化政治意識教育，進(jìn)一步強化政治意識、公權力意識、服務(wù)意識、規矩意識。在促進(jìn)政治與業(yè)務(wù)深度融合方面，完善貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于資本市場(chǎng)重要指示批示精神的工作制度，強化會(huì )黨委統籌研究部署、持續跟蹤問(wèn)效的主體責任，全面開(kāi)展“回頭看”。根據中央和國家機關(guān)工委統一部署，認真開(kāi)展“學(xué)查改”專(zhuān)項工作。出臺加強和改進(jìn)黨委對重大監管工作領(lǐng)導的若干意見(jiàn)，對系統各級黨委加強研究、決策、執行、監督等提出明確要求，推動(dòng)更好發(fā)揮“把方向、管大局、保落實(shí)”的領(lǐng)導作用。

　　堅守主責主業(yè)，牢牢把握“民心是最大的政治”，堅持把維護市場(chǎng)“三公”秩序、更好保護投資者合法權益作為監管工作的重中之重，不斷強化監管的人民性。深入落實(shí)中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，著(zhù)力提高線(xiàn)索發(fā)現精準度，大力查辦財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)等影響惡劣、危害嚴重的大案要案，強化與公安司法機關(guān)的協(xié)作機制，提升打擊力度。加大稽查執法宣傳力度，及時(shí)通報2021年案件辦理情況和20起典型案例，零容忍的執法震懾持續增強。優(yōu)化投資者保護領(lǐng)導小組工作機制，加快構建教育宣導、監管服務(wù)、維權救濟緊密銜接的投?！鞍踩W(wǎng)”。支持投資者保護機構積極總結首單證券糾紛特別代表人訴訟康美藥業(yè)案件經(jīng)驗，扎實(shí)推進(jìn)代表人訴訟常態(tài)化。會(huì )同有關(guān)部委出臺行政罰沒(méi)款優(yōu)先用于投資者賠償的規定。加強退市過(guò)程中投資者保護，出臺上市公司退市后監管等相關(guān)制度，更好保障投資者交易權、知情權等權利，促進(jìn)“退得下、退得穩”。

　　2.著(zhù)力改進(jìn)對實(shí)體經(jīng)濟的服務(wù)。一是強化融資功能發(fā)揮。堅決貫徹黨中央關(guān)于“疫情要防住、經(jīng)濟要穩住、發(fā)展要安全”的要求和部署，立足資本市場(chǎng)實(shí)際，堅持股債聯(lián)動(dòng)發(fā)力，及時(shí)出臺一系列務(wù)實(shí)舉措助企紓困?？茖W(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化。完善債券市場(chǎng)知名成熟發(fā)行人制度，便捷更多優(yōu)質(zhì)發(fā)行人高效發(fā)債融資。推出民營(yíng)企業(yè)債券融資專(zhuān)項支持計劃、科技創(chuàng )新公司債券等7項舉措，會(huì )同有關(guān)方面印發(fā)關(guān)于推動(dòng)債券市場(chǎng)更好支持民營(yíng)企業(yè)改革發(fā)展的通知。拓寬基礎設施公募REITs試點(diǎn)范圍，聯(lián)合有關(guān)部委發(fā)布試點(diǎn)保障性租賃住房REITs的通知，制定REITs擴募規則，進(jìn)一步發(fā)揮REITs盤(pán)活存量資產(chǎn)、拓寬基礎設施建設長(cháng)期資金來(lái)源的重要作用。二是健全錯位發(fā)展、有機聯(lián)系的多層次資本市場(chǎng)體系，加強對科技創(chuàng )新、中小企業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域的支持力度。堅守科創(chuàng )板“硬科技”定位，完善上市標準適用情形，優(yōu)化科技咨詢(xún)委人員組成和運作機制，提升“硬科技”企業(yè)甄別精準度。更好發(fā)揮創(chuàng )業(yè)板服務(wù)成長(cháng)型創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)的功能。聚焦打造服務(wù)創(chuàng )新型中小企業(yè)主陣地的目標，深化新三板改革，修訂分層管理辦法，北交所轉板至科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板上市案例相繼落地，中小企業(yè)借助資本市場(chǎng)成長(cháng)壯大的路徑進(jìn)一步暢通。三是積極發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能，服務(wù)保供穩價(jià)大局。加強與宏觀(guān)管理部門(mén)期現聯(lián)動(dòng)監管，助力應對動(dòng)力煤、原油等大宗商品價(jià)格持續大幅上漲對產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的沖擊。完善期貨品種上市機制和相關(guān)規則，努力提升大宗商品定價(jià)影響力，著(zhù)力提高重點(diǎn)品種產(chǎn)業(yè)客戶(hù)參與度，擴大商品期貨品種對外開(kāi)放。四是持續推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。堅持把好入口關(guān)與暢通多元化退出渠道并重，推動(dòng)退市工作平穩實(shí)施，今年以來(lái)42家上市公司強制退市，“有進(jìn)有出、能進(jìn)能出”的常態(tài)化退市基本形成。緊盯違規占用擔保等突出問(wèn)題，會(huì )同相關(guān)部委出臺進(jìn)一步提升上市公司財務(wù)報告內部控制有效性、規范上市公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)集團財務(wù)公司業(yè)務(wù)往來(lái)的制度規則，增強上市公司財務(wù)獨立性和資金安全性。

　　3.切實(shí)防控資本市場(chǎng)風(fēng)險。一是堅決防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險。針對巡視反饋指出的防控金融風(fēng)險擔當不夠的問(wèn)題，從政治和全局的高度深刻認識防范化解資本市場(chǎng)領(lǐng)域風(fēng)險的重要性，自覺(jué)強化履職擔當，重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險繼續保持總體收斂。制定實(shí)施公司債券違約風(fēng)險防控報告和處置制度、違約處置掛賬銷(xiāo)號制度，提升風(fēng)險應對處置響應速度和規范化程度。穩妥推進(jìn)私募基金風(fēng)險分類(lèi)整治，依托聯(lián)席會(huì )議機制，推動(dòng)加大私募領(lǐng)域違法犯罪打擊力度，上半年已注銷(xiāo)900余家“僵尸機構”。在清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議機制框架下，扎實(shí)推進(jìn)金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金交所）、“偽金交所”風(fēng)險整治。堅持統籌開(kāi)放與安全，著(zhù)力加強開(kāi)放條件下的監管能力建設，規范內地投資者通過(guò)滬深港通返程交易行為。二是著(zhù)力提升對上市公司違規違法行為的日常防范監管能力。對信披不實(shí)、財務(wù)造假、違規占用擔保等問(wèn)題加大核查檢查力度，強化執法震懾。上半年累計開(kāi)展現場(chǎng)檢查167項，移交稽查40起。印發(fā)加強上市公司現場(chǎng)檢查的指導意見(jiàn)，全流程強化檢查質(zhì)量控制，加強監督評價(jià)和追責問(wèn)責。針對壓實(shí)中介機構責任不夠到位的問(wèn)題，修訂證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，完善保薦業(yè)務(wù)盡職調查工作和底稿準則，出臺重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法，加大對保薦承銷(xiāo)機構、財務(wù)顧問(wèn)現場(chǎng)檢查和執法問(wèn)責力度。圍繞會(huì )計師事務(wù)所年報審計，加強對異常換所等情形的監管。組織開(kāi)展律師事務(wù)所從事注冊制首發(fā)上市證券法律業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查，與相關(guān)部委探索建立聯(lián)動(dòng)執法工作機制，嚴厲查處違法違規行為。三是堅決防止資本無(wú)序擴張。不斷深化對資本特性和行為規律的認識，從強化監管政治性人民性的高度把好資本市場(chǎng)入口關(guān)，嚴格執行科創(chuàng )板禁止類(lèi)、限制類(lèi)清單制度。加強債券發(fā)行準入監管，防范多平臺、高杠桿融資。建立跨部委協(xié)作機制，推動(dòng)監管聯(lián)動(dòng)，共同為資本設置“紅綠燈”。四是著(zhù)力加強維護市場(chǎng)穩定運行的長(cháng)效機制建設。強化頂層設計，健全資本市場(chǎng)風(fēng)險預防預警處置問(wèn)責制度體系。不斷提升監管的數字化智能化水平，稽查、私募、上市公司、機構、債券監管等重點(diǎn)領(lǐng)域系統建設取得新進(jìn)展。加快推進(jìn)投資端改革，加大機構投資者培育力度，出臺加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)，修訂公募基金管理人監管辦法，優(yōu)化產(chǎn)品注冊機制，健全機構投資者長(cháng)周期考核評價(jià)和激勵約束機制。召開(kāi)機構投資者座談會(huì )，圍繞推進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展、引導更多中長(cháng)期資金入市聽(tīng)取意見(jiàn)建議。推動(dòng)出臺個(gè)人養老金投資公募基金政策，壯大資本市場(chǎng)中長(cháng)期資金力量。

　　4.全面深化資本市場(chǎng)改革。一是穩步推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革。扎實(shí)做好全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革各項準備，打牢思想基礎、制度基礎、輿論基礎。一批重點(diǎn)配套改革取得積極進(jìn)展，加快推進(jìn)發(fā)行監管轉型，一體推進(jìn)發(fā)行監管部門(mén)職能轉變和交易所專(zhuān)業(yè)能力提升，進(jìn)一步明確審核、注冊?xún)蓚€(gè)環(huán)節的職責定位，優(yōu)化程序銜接，提高透明度和可預期性。突出嚴的主基調，強化對交易所的監督，督促交易所黨委全面加強政治建設、思想建設、組織建設、廉政建設、作風(fēng)建設。在注冊制改革的牽引下，投資者結構和市場(chǎng)生態(tài)逐步改善，市場(chǎng)韌性明顯增強。二是推動(dòng)資本市場(chǎng)基礎制度建設取得新的突破。抓緊完善新證券法配套法規和監管制度，努力構建更加成熟定型的法規制度體系。推動(dòng)司法機關(guān)修訂發(fā)布刑事案件立案追訴標準的規定（二），對11種證券犯罪立案追訴標準做了全面修改補充。積極推動(dòng)上市公司監督管理條例、私募投資基金監督管理條例等法規制定?！镀谪浐脱苌贩ā帆@審議通過(guò)，有效填補了期貨和衍生品領(lǐng)域長(cháng)達20多年的“基本法”空白。三是著(zhù)力完善監管協(xié)同機制。在內部治理方面，著(zhù)眼于加強監管銜接、提高執法效能，梳理發(fā)行上市、日常監管、稽查處罰等條線(xiàn)職責，研究?jì)?yōu)化分工協(xié)同，啟動(dòng)監管轉型專(zhuān)項行動(dòng)。初步構建全過(guò)程執法一致性監督指導體系，進(jìn)一步提高違法案件處置效率。健全行政處罰決策機制及流程管理相關(guān)制度安排，完善重大案件處罰決策流程。強化審理時(shí)限管理，加強重大案件審理資源配置。在外部協(xié)同方面，加強與相關(guān)部委、地方政府在資本市場(chǎng)領(lǐng)域風(fēng)險處置上的溝通協(xié)調與執法合作。加強債券市場(chǎng)違法案件通報，會(huì )同相關(guān)部委進(jìn)一步完善線(xiàn)索移送、案件會(huì )商等流程。用好會(huì )計師事務(wù)所監管聯(lián)席會(huì )議機制，就典型審計案件形成共同行動(dòng)清單，聯(lián)合有關(guān)部委加快優(yōu)化審計機構選聘機制。

　?。ǘ╆P(guān)于落實(shí)全面從嚴治黨戰略部署方面

　　1.會(huì )黨委抓緊抓牢管黨治黨的主體責任。通過(guò)集中整改，進(jìn)一步提高對黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭嚴峻形勢的認識，全力推動(dòng)系統全面從嚴治黨向縱深發(fā)展，加快形成嚴的氛圍。一是突出責任落實(shí)。制定2022年會(huì )黨委落實(shí)全面從嚴治黨主體責任清單并嚴格執行。召開(kāi)系統全面從嚴治黨暨紀檢監察工作會(huì )議，明確把牢嚴的政治方向、保持嚴的高壓態(tài)勢、強化嚴的制度保障等方面的工作要求。健全駐證監會(huì )紀檢監察組與會(huì )黨委溝通會(huì )商等工作機制，對黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭中存在的問(wèn)題逐項研究整改措施并狠抓落實(shí)。二是強化壓力傳導。聚焦各級“一把手”和領(lǐng)導班子等“關(guān)鍵少數”，將“一把手”落實(shí)管黨治黨責任作為巡視審計監督重點(diǎn)內容，修訂會(huì )黨委問(wèn)責工作實(shí)施辦法、派出機構監管職責規定，著(zhù)重加大對領(lǐng)導干部管黨治黨責任缺失、監管失職失責的問(wèn)責力度。堅持正面引導和反面警示兩手抓，集中整改期內組織開(kāi)展3次集中警示教育，健全分層分類(lèi)常態(tài)化開(kāi)展警示教育的機制。三是發(fā)揮內部巡視作用。建立定期召開(kāi)巡視專(zhuān)題黨委會(huì )和巡視工作領(lǐng)導小組會(huì )、巡視工作領(lǐng)導小組聽(tīng)取巡視組中期匯報工作機制，加強對巡視工作的集體研究部署和指導督導。修訂會(huì )黨委巡視工作實(shí)施辦法等制度規則，明確巡視整改和成果運用各方責任。組織開(kāi)展證監會(huì )黨委第七輪巡視，將中央巡視反饋意見(jiàn)整改情況納入監督重點(diǎn)。

　　2.駐證監會(huì )紀檢監察組以高度的政治自覺(jué)和徹底的自我革命精神扎實(shí)開(kāi)展巡視整改。截至6月底，駐證監會(huì )紀檢監察組研究確定的12方面綜合整改工作和68項整改措施中，60項整改措施已完成，其中集中整改任務(wù)已全部完成，12方面綜合整改工作均已取得階段性成果。

　　一是提升監督工作的精準性。把政治建設擺在首位，提高政治監督敏銳性。開(kāi)展為期3個(gè)月的集中政治學(xué)習，深入學(xué)習領(lǐng)會(huì )習近平總書(shū)記關(guān)于巡視整改的重要指示批示精神，中央紀委國家監委有關(guān)整改要求，以及巡視整改監督專(zhuān)項工作組具體工作要求，持續提高從政治上看問(wèn)題的意識和能力。結合資本市場(chǎng)規律找準監督切入點(diǎn)。聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)加強對資本市場(chǎng)內在風(fēng)險、監管重要事項等方面的預研預判，加深對資本市場(chǎng)政治屬性和運行規律的認識。探索開(kāi)展“一月一專(zhuān)項、一部門(mén)一主題、一季一評估”政治監督，分階段預排工作重點(diǎn)，每季度選取一個(gè)重點(diǎn)部門(mén)、一件重要批示開(kāi)展收件、研究、部署、落實(shí)、結果反饋的全流程“回溯”，每月將政治監督作為例會(huì )首個(gè)議題優(yōu)先審議、確定一個(gè)監督主題開(kāi)展專(zhuān)項監督，有效增強監督的針對性。緊盯重要權力、“關(guān)鍵少數”做實(shí)做細監督工作。結合注冊制下公權力變化及時(shí)調整監督重點(diǎn)，通過(guò)駐點(diǎn)監督和巡回監督強化發(fā)行審核等重點(diǎn)領(lǐng)域公權力運行的廉潔風(fēng)險防控，組織對注冊制下公權力運行情況、擬上市公司輔導監管、上市公司現場(chǎng)檢查等開(kāi)展監督檢查。發(fā)出專(zhuān)項監督意見(jiàn)，督促證監會(huì )黨委重點(diǎn)關(guān)注“一把手”和領(lǐng)導班子監督問(wèn)題。約談管黨治黨不力的系統單位“一把手”，督促以上率下反思問(wèn)題。統籌推進(jìn)防控風(fēng)險和懲治腐敗工作，建立金融風(fēng)險事件和廉政問(wèn)題雙向通報機制，由證監會(huì )黨委及時(shí)向駐證監會(huì )紀檢監察組通報金融風(fēng)險事件處置、腐敗問(wèn)題線(xiàn)索等情況，駐證監會(huì )紀檢監察組及時(shí)向證監會(huì )黨委通報監管工作風(fēng)險隱患，督促加快推進(jìn)發(fā)行監管轉型，開(kāi)展證券期貨信息系統安全運行專(zhuān)項治理，提升腐敗治理和風(fēng)險防控整體效能。深挖金融風(fēng)險背后的腐敗問(wèn)題，選取部分公司開(kāi)展“行政審批、持續監管、風(fēng)險處置”全過(guò)程監督檢查。

　　二是以全周期管理方式一體推進(jìn)“三不腐”。保持嚴查嚴處的高壓態(tài)勢，對中央巡視組移交的問(wèn)題線(xiàn)索集中管理、逐一研究、快速核查，強化“不敢腐”的震懾。嚴肅查處曾長(cháng)虹、王宗成、馮鶴年、朱治龍、朱毅等案件。持續深化證券發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問(wèn)題專(zhuān)項治理，對以權謀私、破壞資本市場(chǎng)秩序以及資本市場(chǎng)風(fēng)險背后的腐敗問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)打擊。針對案件暴露出的體制機制問(wèn)題，就加強制度建設、強化制度執行、推動(dòng)廉潔文化建設及時(shí)提出監督意見(jiàn)，督促完善“不能腐”的制度機制。深入推進(jìn)以案促改，督促召開(kāi)專(zhuān)項警示教育會(huì )議，加強對專(zhuān)題民主生活會(huì )的監督，強化“不想腐”的思想自覺(jué)。

　　三是協(xié)助黨委加大問(wèn)責力度。建立“一案雙查”的倒查追究機制，督促證監會(huì )黨委完善問(wèn)責工作機制，進(jìn)一步明確問(wèn)責方式、程序。加大對重點(diǎn)事項追責問(wèn)責力度，協(xié)助證監會(huì )黨委對負有領(lǐng)導責任的會(huì )管干部進(jìn)行立案審查并追究紀律責任。約談違規違紀問(wèn)題突出的系統單位黨委書(shū)記、紀委書(shū)記，督促強化教育提醒和監督問(wèn)責。

　　四是指導監督內設紀委履職盡責。加強紀檢工作規范化建設，通過(guò)制定系統單位紀委和紀委書(shū)記重點(diǎn)工作清單，明確監督方向重點(diǎn)；分類(lèi)制定紀檢工作制度范本，指導夯實(shí)紀檢制度體系。加強紀檢干部管理監督，會(huì )同證監會(huì )黨委出臺專(zhuān)門(mén)制度，加強紀委書(shū)記離職管理，嚴肅工作紀律；常態(tài)化約談提醒紀委書(shū)記，督促切實(shí)履職盡責。加強對機關(guān)紀委的監督指導，制定專(zhuān)門(mén)工作制度，深入貫徹落實(shí)《關(guān)于加強中央和國家機關(guān)部門(mén)機關(guān)紀委建設的意見(jiàn)》，強化重要問(wèn)題會(huì )商指導，提升機關(guān)紀委監督執紀能力。

　　五是抓住主要矛盾開(kāi)展綜合性整改。堅持從政治上發(fā)現問(wèn)題分析問(wèn)題，健全政治學(xué)習常態(tài)長(cháng)效機制，深化開(kāi)展“政治監督+業(yè)務(wù)學(xué)習”，靈活運用定期對賬檢查、聯(lián)合監督檢查等監督方法，加強對證監會(huì )系統履職盡責情況的綜合分析研判，更加注重從市場(chǎng)主體、執法對象等視角反向查找問(wèn)題，推動(dòng)監督工作持續向縱深突破。增強對問(wèn)題一抓到底的韌性，通過(guò)專(zhuān)題溝通會(huì )商、發(fā)送監督意見(jiàn)等方式，增強證監會(huì )黨委解決監督發(fā)現問(wèn)題的主動(dòng)性，并督促系統單位黨委共同參與問(wèn)題整改；通過(guò)監督意見(jiàn)“回頭看”等方式，對已做出的監督動(dòng)作持續強化跟蹤問(wèn)效，有力維護監督嚴肅性權威性。強化請示報告規矩意識，第一時(shí)間向中央紀委國家監委報告巡視整改工作進(jìn)展、重大案件處置情況等重要信息；通過(guò)建立重要事項報備制度、開(kāi)展約談等方式督促證監會(huì )系統強化主動(dòng)請示報告的意識。提升紀檢監察隊伍綜合素質(zhì)，綜合運用各種學(xué)習方式和平臺，切實(shí)提升紀檢干部用監督講政治的水平；加強以崗代訓、以干代訓，通過(guò)全程參加辦案提升紀檢干部執紀能力；通過(guò)開(kāi)展監督執紀調研評查等方式，進(jìn)一步規范調查流程、統一執紀標準，推進(jìn)紀檢監察工作規范化法治化正規化建設。

　　3.切實(shí)防范重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位的廉政風(fēng)險。全面完善干部離職管理制度機制，進(jìn)一步嚴格離職從業(yè)行為限制要求，強化離職審批、跟蹤管理、責任倒查等全鏈條管理，對離職人員參與IPO、再融資、并購重組等全面強化審慎監管。健全借調人員、離退休干部管理制度，切實(shí)加強管理。

　　突出制度的治本作用。筑牢業(yè)務(wù)規則、內控制度和外部監督“三道防線(xiàn)”，切實(shí)提高治理腐敗效能。按照全面覆蓋和突出重點(diǎn)相結合的原則，組織開(kāi)展公權力清單系統梳理更新。適應全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制要求，進(jìn)一步加強對重點(diǎn)領(lǐng)域公權力運行的監督制約，明確運行流程、廉政風(fēng)險和防范措施。進(jìn)一步加強發(fā)審委、重組委、上市委委員隊伍管理，改革委員選用管機制，切實(shí)強化政治把關(guān)和日常監督。在全系統開(kāi)展“陽(yáng)光用權、透明審批”專(zhuān)項行動(dòng)，推進(jìn)全流程公開(kāi)透明。

　　加強行業(yè)廉潔從業(yè)監管。與有關(guān)部委聯(lián)合制定文件，強化注冊制下中介機構廉潔從業(yè)監管，督促證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等勤勉盡責、廉潔自律。進(jìn)一步加強行業(yè)廉潔文化建設，推動(dòng)將廉潔從業(yè)要求嵌入到公司治理、內控合規和薪酬管理等制度機制中，營(yíng)造清朗行業(yè)生態(tài)。

　　4.深入推進(jìn)作風(fēng)建設。扎實(shí)開(kāi)展違反中央八項規定精神典型問(wèn)題專(zhuān)項治理，先后召開(kāi)8次黨委會(huì )和2次推進(jìn)會(huì )，深入核查處理違反中央八項規定精神典型問(wèn)題。針對公務(wù)用車(chē)、差旅食宿、業(yè)務(wù)接待、津補貼發(fā)放等組織全面自查自糾。堅決落實(shí)“過(guò)緊日子”要求，研究制定系統單位“過(guò)緊日子”定期評估方案。健全嚴的制度，圍繞貫徹落實(shí)中央八項規定精神，明確在公務(wù)接待、調研檢查等方面的禁止性要求。扎實(shí)開(kāi)展落實(shí)中央八項規定精神有關(guān)配套制度情況“回頭看”工作，全面梳理評估，持續推動(dòng)“立改廢”工作。

　　同時(shí)，深入整治形式主義、官僚主義問(wèn)題。班子成員結合巡視整改專(zhuān)題民主生活會(huì )，深入查找作風(fēng)建設方面存在的問(wèn)題，認真制定整改措施并抓好落實(shí)。為提高政策制定和監管措施的針對性科學(xué)性，班子成員先后前往有關(guān)部委開(kāi)展專(zhuān)題調研，廣泛聽(tīng)取主流媒體、相關(guān)市場(chǎng)主體等各方面意見(jiàn)。堅決抓好中央巡視組移送信訪(fǎng)件處理工作，結合實(shí)際緊抓快辦、逐一落實(shí)。優(yōu)化舉報、投訴渠道協(xié)調配合機制，以服務(wù)投資者為導向，建立統一平臺，進(jìn)一步完善接收、轉辦、反饋等流程和規則。印發(fā)全面實(shí)行行政許可事項清單管理的通知，編制完成行政許可事項實(shí)施規范和辦事指南。制定進(jìn)一步解決形式主義、官僚主義為基層減負若干措施，組織開(kāi)展貫徹落實(shí)會(huì )系統工作人員行為準則、作風(fēng)規范自查自糾，教育引導干部職工進(jìn)一步樹(shù)立正確監管觀(guān)權力觀(guān)。

　?。ㄈ╆P(guān)于落實(shí)新時(shí)代黨的組織路線(xiàn)方面

　　1.切實(shí)加強領(lǐng)導班子建設。堅持把政治能力建設擺在首位，專(zhuān)題學(xué)習習近平總書(shū)記關(guān)于進(jìn)一步加強中央和國家機關(guān)領(lǐng)導班子建設的重要講話(huà)精神，對強化黨委班子政治能力建設、提升政治素質(zhì)提出明確要求。強化會(huì )黨委領(lǐng)學(xué)促學(xué)責任，制定黨委理論學(xué)習中心組學(xué)習計劃，督促指導系統單位黨委同步加強政治理論學(xué)習，提升專(zhuān)業(yè)素養。增強從政治上認識和把握資本市場(chǎng)監管的能力，堅持用改革的辦法破解制約資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的深層次問(wèn)題，不折不扣抓好黨中央決策部署貫徹落實(shí)。嚴格執行民主集中制，嚴肅黨內政治生活，增強班子整體合力。黨委書(shū)記堅決扛起“班長(cháng)”責任，經(jīng)常性開(kāi)展與班子成員的談話(huà)、提醒，重大問(wèn)題與分管班子成員共同研究解決。黨委班子成員強化組織觀(guān)念和系統思維，主動(dòng)擔當作為，加強常態(tài)化溝通交流和重大事項定期會(huì )商，強化專(zhuān)業(yè)互補和合力發(fā)揮，切實(shí)提高重大決策的民主化、科學(xué)化、規范化水平。

　　2.持續加強干部隊伍建設。嚴把干部選用政治關(guān)，圍繞習近平總書(shū)記關(guān)于組織工作的重要論述，開(kāi)展“貫徹落實(shí)新時(shí)代黨的組織路線(xiàn)”專(zhuān)題學(xué)習研討，研究提出貫徹落實(shí)的具體措施。制定領(lǐng)導干部政治素質(zhì)考察辦法，對考實(shí)考準干部政治忠誠、政治定力、政治擔當、政治能力、政治自律的方式和內容作出明確規范。制定系統單位干部選拔任用工作有關(guān)事項報告以及會(huì )管單位公開(kāi)招聘政審考察工作指引等制度。加強對系統班子和干部人才隊伍建設的統籌規劃，強化常態(tài)化綜合分析研判，選優(yōu)配強各級領(lǐng)導班子，優(yōu)化調整系統單位（部門(mén)）班子正職，加大優(yōu)秀年輕干部選拔培養力度。加強“一把手”儲備培養，組織開(kāi)展“如何當好一把手”學(xué)習交流活動(dòng)，加強對新任“一把手”和新調整領(lǐng)導班子的跟蹤考察。強化年度考核結果的分析、反饋和運用，推動(dòng)“一把手”切實(shí)履行抓班子帶隊伍的責任。

　　同時(shí)，持續強化干部日常教育管理。加強對系統單位“一把手”和班子成員的監督，圍繞貫徹落實(shí)《中共中央關(guān)于加強對“一把手”和領(lǐng)導班子監督的意見(jiàn)》，明確具體工作安排并狠抓落實(shí)。常態(tài)化開(kāi)展對下級“一把手”的監督談話(huà)，督促落實(shí)好管黨治黨第一責任人責任。部署開(kāi)展干部管理監督有關(guān)制度執行情況檢查。印發(fā)通知對加強黨員教育培訓、提高黨員教育質(zhì)量等提出明確要求。將案例警示和廉政教育納入新入職人員初任培訓。

　　3.增強基層黨組織政治功能和組織力。針對巡視反饋指出的黨建工作存在薄弱環(huán)節的問(wèn)題，嚴格落實(shí)黨建工作責任制，推動(dòng)黨建與業(yè)務(wù)深度融合。完善會(huì )黨委黨建工作領(lǐng)導小組機制，研究細化議事范圍，充分發(fā)揮議事協(xié)調機構作用，壓實(shí)領(lǐng)導小組辦公室各成員單位責任，增強齊抓共管合力。堅持以機關(guān)帶系統，完善黨建工作機制，多種形式開(kāi)展聯(lián)學(xué)共建。組織開(kāi)展會(huì )機關(guān)“四強”黨支部評選和黨建品牌創(chuàng )建，指導系統單位圍繞黨建和業(yè)務(wù)融合研究完善舉措，加強宣傳交流。加強對下屬單位和行業(yè)黨建的指導，完善班子成員聯(lián)系派出機構黨建工作機制，強化黨委同志對聯(lián)系點(diǎn)常態(tài)化的黨建指導，印發(fā)進(jìn)一步加強證監會(huì )系統各協(xié)會(huì )基層黨建工作、嚴格規范開(kāi)展黨建相關(guān)活動(dòng)等通知。指導推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )結合實(shí)際，建立完善行業(yè)機構黨建工作交流等機制。印發(fā)證券公司文化建設實(shí)踐評估辦法，修訂完善期貨行業(yè)文化建設綱要，推動(dòng)行業(yè)黨建引領(lǐng)文化建設。

　?。ㄋ模╆P(guān)于落實(shí)巡視審計等監督整改方面

　　證監會(huì )黨委將落實(shí)上一輪巡視、審計等監督整改不夠徹底相關(guān)事項，一體納入整改方案和任務(wù)清單，進(jìn)一步強化整改主體責任，將整改落實(shí)情況作為內部巡視審計等監督重點(diǎn)。著(zhù)力健全工作機制，擰緊責任鏈條，加大跟蹤問(wèn)效力度，扎實(shí)推動(dòng)問(wèn)題改到底、改到位。一是開(kāi)展公權力清單修訂制定及廉政風(fēng)險點(diǎn)排查專(zhuān)項工作，進(jìn)一步健全對重要權力部門(mén)、關(guān)鍵崗位的監督制約機制。二是強化審計監管協(xié)同，研究提出進(jìn)一步壓實(shí)審計機構責任的具體舉措。明確會(huì )計師事務(wù)所與資產(chǎn)評估機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案與報送流程要求，持續做好備案管理和公示。強化年報審計監管，對涉及退市風(fēng)險、負面輿情等情況加強關(guān)注，及時(shí)采取風(fēng)險提示、約談、現場(chǎng)督導等措施。三是堅持舉一反三，強化紀檢監察、巡視審計、組織監督的貫通聯(lián)動(dòng)，增強各類(lèi)監督推動(dòng)整改落地的合力，努力做到“四個(gè)融入”，確保整改到位。

　　三、需長(cháng)期整改事項進(jìn)展情況

　　證監會(huì )黨委統籌推進(jìn)長(cháng)期整改任務(wù)和綜合整改行動(dòng)計劃落地，既做好與具體問(wèn)題整改的銜接，又著(zhù)重研究制定集中整改期后的整改措施，逐項明確責任部門(mén)、完成時(shí)限或階段性目標，努力做到可操作、可落地、可檢查。

　　第一，突出強化黨的政治建設，進(jìn)一步完善加強黨對資本市場(chǎng)全面領(lǐng)導的制度機制。強化理論學(xué)習的政治性、系統性、實(shí)踐性，以“第一議題”制度和黨委理論中心組學(xué)習為牽引，健全各層級理論學(xué)習制度，更多運用集中研討、專(zhuān)題學(xué)習等方式，提升學(xué)習實(shí)效，進(jìn)一步深化對新時(shí)代金融工作規律的把握。強化政治引領(lǐng)并與業(yè)務(wù)深度融合，完善貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記重要指示批示精神的工作機制，完善各級黨委對重大監管工作的研究、決策、執行、監督制度機制，推動(dòng)黨的領(lǐng)導在會(huì )系統一貫到底、執行有力。

　　第二，突出管黨治黨責任落實(shí)，推動(dòng)系統全面從嚴治黨嚴的氛圍進(jìn)一步形成。增強嚴的意識，堅持正面引導和反面警示兩手抓，印發(fā)加強系統廉潔文化建設的實(shí)施意見(jiàn)，健全分層分類(lèi)常態(tài)化開(kāi)展警示教育的機制，推動(dòng)系統廣大黨員干部堅決摒棄金融“特殊論”“例外論”。健全嚴的制度，充分發(fā)揮制度在一體推進(jìn)“三不腐”中的治本作用，制定加強制度建設、推動(dòng)解決“不能腐”問(wèn)題的工作安排，聚焦公權力監督制約，緊盯“關(guān)鍵少數”、重點(diǎn)領(lǐng)域、特定群體，全面梳理“不能腐”的制度機制，強化橫向監督與條線(xiàn)監督配合。貫徹嚴的執行，嚴格執行會(huì )黨委問(wèn)責工作實(shí)施辦法、派出機構監管職責規定，常態(tài)化嚴肅追責問(wèn)責。提高嚴的能力，強化考核評價(jià)，嚴肅監督談話(huà)，有力督促系統各級領(lǐng)導干部特別是“一把手”進(jìn)一步履行好抓班子、帶隊伍、嚴管理的政治責任。

　　第三，突出深化體制機制改革，進(jìn)一步夯實(shí)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展基礎。以注冊制改革為龍頭，統籌推進(jìn)發(fā)行、上市、交易等基礎制度改革，貨銀對付、科創(chuàng )板做市和新三板優(yōu)化分層、轉板上市等改革相繼落地。以發(fā)行監管轉型為牽引，加快帶動(dòng)其他領(lǐng)域監管轉型，優(yōu)化各條線(xiàn)職能分工，加強事前事中事后監管有機銜接，強化會(huì )機關(guān)、證監局、交易所的上下聯(lián)動(dòng)和協(xié)同發(fā)力。加強科技監管，圍繞“數據讓監管更加智慧”，穩步推進(jìn)監管大數據倉庫等基礎設施建設，重點(diǎn)監管系統建設取得新成效，監管數字化智能化水平穩步提高。

　　第四，突出黨管干部、黨管人才，推動(dòng)干部隊伍建設取得新成效。印發(fā)進(jìn)一步加強和改進(jìn)證監會(huì )系統干部選拔任用工作的實(shí)施意見(jiàn)，完善選人用人制度，將黨的領(lǐng)導進(jìn)一步貫穿于干部選拔任用全過(guò)程。踐行好干部標準，強化政治素質(zhì)考察，加快補齊選拔任用、干部監督等制度短板，壓實(shí)各級黨委領(lǐng)導和把關(guān)責任，進(jìn)一步嚴肅選人用人紀律。加強領(lǐng)導班子統籌謀劃和綜合研判，加大優(yōu)秀年輕干部選用力度，優(yōu)化領(lǐng)導班子結構，常態(tài)化推動(dòng)干部能上能下。加強“一把手”履職能力培養，推進(jìn)系統內干部交流，加快提升監管能力。

　　四、下一步工作打算

　　證監會(huì )黨委將持續深入學(xué)習貫徹習近平總書(shū)記聽(tīng)取中央第八輪巡視情況匯報時(shí)的重要指示精神，認真落實(shí)中央巡視工作領(lǐng)導小組和中央紀委國家監委、中央組織部、國務(wù)院金融委關(guān)于巡視整改工作的部署要求，聚焦堅持和加強黨對金融工作的集中統一領(lǐng)導、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革等，繼續抓好整改任務(wù)落實(shí)，推動(dòng)巡視整改常態(tài)化、長(cháng)效化。

　　第一，進(jìn)一步加強黨對資本市場(chǎng)的全面領(lǐng)導，堅定走中國特色金融發(fā)展之路。持續強化創(chuàng )新理論武裝，堅持學(xué)思用貫通，準確把握建設中國特色現代資本市場(chǎng)的目標任務(wù)和實(shí)現路徑。狠抓政治建設，認真執行貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記重要指示批示精神和黨中央重大決策部署的工作制度，加強對交易所等系統單位的領(lǐng)導監督，強化各級黨委對重大監管事項的決策把關(guān)。主動(dòng)加強與行業(yè)監管等的協(xié)調聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)資本規范健康發(fā)展。

　　第二，進(jìn)一步強化金融風(fēng)險防控，全面提升監管履職能力。健全資本市場(chǎng)風(fēng)險預防預警處置問(wèn)責制度體系，完善覆蓋資本市場(chǎng)各領(lǐng)域、各環(huán)節的風(fēng)險防范化解制度機制，提高預見(jiàn)能力、應對能力、處置能力。主動(dòng)加強跨境、跨市場(chǎng)、跨領(lǐng)域的監管協(xié)同，發(fā)揮各方合力，積極穩妥化解債券違約、“偽私募”等風(fēng)險，深入推進(jìn)“偽金交所”整治工作，消除監管真空。繼續推動(dòng)加大法治供給，加快健全行政執法、民事賠償和刑事懲戒相互銜接的有機體系，強化零容忍執法震懾。

　　第三，進(jìn)一步強化全面從嚴治黨嚴的氛圍，營(yíng)造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。堅持“兩個(gè)責任”貫通協(xié)調，落細落實(shí)黨委書(shū)記第一責任人責任和班子成員“一崗雙責”，健全與駐證監會(huì )紀檢監察組定期溝通會(huì )商等工作機制。強化對各級“一把手”和領(lǐng)導班子的監督，加大對管黨治黨責任缺失、監管失職的追責問(wèn)責力度。扎實(shí)推進(jìn)專(zhuān)項問(wèn)題整治，持之以恒加強作風(fēng)建設，不斷強化對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)群體等的管理監督。深入推進(jìn)行業(yè)廉潔從業(yè)監管。持續推進(jìn)“不能腐”的制度建設和制度執行，動(dòng)態(tài)完善公權力監督制約機制。健全金融風(fēng)險處置和腐敗案件查辦“一案雙查”的制度機制。

　　第四，進(jìn)一步加強領(lǐng)導班子隊伍建設，著(zhù)力打造忠誠干凈擔當的監管干部隊伍。強化各級黨委選人用人政治把關(guān)責任。深入謀劃系統領(lǐng)導班子建設規劃，選優(yōu)配強“一把手”，持續優(yōu)化結構、提升功能。強化干部隊伍政治能力建設，完善專(zhuān)業(yè)能力培訓體系。堅持以機關(guān)帶系統，全面推進(jìn)基層黨支部標準化規范化建設，持續增強基層黨組織政治功能和組織力，努力打造有特色、可推廣的黨建品牌。

　　第五，進(jìn)一步強化改革政治擔當，努力提高資本市場(chǎng)治理能力和水平。扎實(shí)推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革，統籌推進(jìn)基礎制度改革和證監會(huì )自身建設。制定實(shí)施新一輪上市公司質(zhì)量提升三年行動(dòng)計劃，持續化解存量公司風(fēng)險，嚴格執行退市制度，促進(jìn)優(yōu)勝劣汰。深入開(kāi)展監管轉型專(zhuān)項行動(dòng)，優(yōu)化職能分工，強化監管協(xié)同。落實(shí)“六穩”“六?！?，繼續科學(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化，加強股市、債市、期市政策供給，研究制定更多增量政策措施，進(jìn)一步提高多層次市場(chǎng)的制度包容性和服務(wù)覆蓋面，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展大局。

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