第四章 “中等收入陷阱”與體制創(chuàng )新
第一節 “中等收入陷阱”及其原因
近幾年來(lái)，“中等收入陷阱”（middle income trap）成為了國際經(jīng)濟學(xué)界的一個(gè)熱門(mén)話(huà)題。隨著(zhù)中國成為中等收入國家，這一話(huà)題也引進(jìn)了國內經(jīng)濟學(xué)界的關(guān)注。2006年，世界銀行發(fā)表了一篇題為《東亞復興—經(jīng)濟增長(cháng)的思路》的研究報告，其中對于避免中等收入陷阱的討論，引起了世界各國的關(guān)注。在此之后，許多國家（尤其是那些已經(jīng)成為或正在成為中等收入國家）的學(xué)者開(kāi)始對這一問(wèn)題進(jìn)行更加深入的研究。從表2.1和2.5中可以看到，馬來(lái)西亞1980年時(shí)人均GNI已經(jīng)到達1748美元，略高于韓國當時(shí)的水平（1846美元），但到了2009年，韓國的人均GNI已經(jīng)達到了19830美元，馬來(lái)西亞才到7230美元，不到韓國的三分之一。因此近幾年來(lái)“中等收入陷阱”成為馬來(lái)西亞非常關(guān)注的課題，美國《時(shí)代》雜志專(zhuān)門(mén)為此寫(xiě)了報道。越南、土耳其、拉美等國的學(xué)者也進(jìn)行了這一領(lǐng)域的研究。
所謂“中等收入陷阱”，指的是一個(gè)國家從低收入國家發(fā)展成為中等收入國家后，經(jīng)濟增長(cháng)率出現回落，無(wú)法繼續保持高速增長(cháng)。仍然以馬來(lái)西亞為例，1980年，它的人均GDP在世界上的排名是84位，而2009年的排序為89位，沒(méi)有發(fā)生顯著(zhù)性變化。在這一期間，它的人均GNI的年均名義增長(cháng)率為5.02%，高于全球3.01%的增長(cháng)率。而從和世界加權平均水平相比，1980年它不到世界平均水平的一半，但2009年已經(jīng)接近世界平均水平。應該說(shuō)，馬來(lái)西亞經(jīng)濟增長(cháng)的表現好于世界經(jīng)濟增長(cháng)。但是如果和東亞的其它經(jīng)濟高速成長(cháng)的國家相比，它的經(jīng)濟增長(cháng)率卻是偏低的，這也是馬來(lái)西亞重視中等收入陷阱這個(gè)問(wèn)題的主要原因。各個(gè)國家的具體情況不同，進(jìn)入中等收入陷阱的原因也有所不同，拉美國家主要是國際收支出了問(wèn)題，馬來(lái)西亞則是技術(shù)創(chuàng )新不足。綜合各方的討論，主要有以下幾方面原因：
首先是不能保持持續的制度創(chuàng )新，經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展缺乏持久的動(dòng)力。政治穩定和社會(huì )和諧，是一個(gè)國家經(jīng)濟發(fā)展的基本保證，這首先需要有一個(gè)有群眾基礎的、具有較高行政效率的政府，在現代社會(huì )中，這種政府效率需要通過(guò)不斷的制度建設來(lái)改進(jìn)。在很多國家，最初的經(jīng)濟起飛往往是通過(guò)政府指導的對銀行貸款（間接融資）所實(shí)現的私營(yíng)經(jīng)濟的發(fā)展來(lái)實(shí)現的。私營(yíng)經(jīng)濟及國民經(jīng)濟的發(fā)展往往伴隨著(zhù)政府官員中腐敗行為的增加，如果制度建設又不能及時(shí)跟上，往往會(huì )出現政府效率降低、銀行不良貸款增加和一般企業(yè)的積極性受挫等一系列問(wèn)題。嚴重時(shí)還會(huì )出現社會(huì )動(dòng)蕩。這必然導致這些國家走入中等收入陷阱。反之，一個(gè)國家或地區如果注重制度建設，關(guān)心大多數人的利益而不是維護少數利益集團，注重懲處和清除腐敗，這些國家的經(jīng)濟發(fā)展就有了基本的保證，如新加坡、香港和韓國都很注重懲治腐敗并形成了一系列制度，這對它們的經(jīng)濟發(fā)展有積極的推動(dòng)作用。
其次是技術(shù)創(chuàng )新能力不足，不能通過(guò)穩定地提高效率來(lái)保持經(jīng)濟增長(cháng)。大多數國家或地區的經(jīng)濟起飛即最初的加速經(jīng)濟增長(cháng)，都是依靠在短期內增加投入和產(chǎn)出來(lái)形成的，但是勞動(dòng)力和資源的供給是有限的，同時(shí)還存在著(zhù)一個(gè)市場(chǎng)競爭的問(wèn)題，因此要實(shí)現可持續的經(jīng)濟增長(cháng)，就必須依靠技術(shù)進(jìn)步而不是簡(jiǎn)單地增加投入。新加坡、韓國的經(jīng)濟之所以能長(cháng)期保持較快的增長(cháng)，和它們注重人力資源的培養以及研究開(kāi)發(fā)的投入是分不開(kāi)的。反之，如果一個(gè)國家只是出賣(mài)資源而不注重研究開(kāi)發(fā)以及提高產(chǎn)品的附加值，它的增長(cháng)就只能依靠加大資源的開(kāi)發(fā)量，或者寄希望于資源價(jià)格的提升，這種發(fā)展必然是有局限性的。
第三是經(jīng)濟發(fā)展失衡導致資源配置惡化和供需失衡。經(jīng)濟發(fā)展失衡包括收入分配失衡、地區發(fā)展失衡、投資和消費失衡等。對于低收入國家而言，在經(jīng)濟起飛初期，往往伴隨著(zhù)收入分配差距的擴大，部分地區的經(jīng)濟優(yōu)先獲得發(fā)展以及積累率的迅速提高，這對提高整個(gè)國民經(jīng)濟的效率具有積極的作用，但是當經(jīng)濟發(fā)展到一定階段時(shí)，社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展就會(huì )要求在新的基礎上形成新的均衡，即減少收入分配差距、大城市和中小城市都獲得發(fā)展、城鄉差距縮小、中低收入居民家庭明顯改善等。如果在這時(shí)有科學(xué)合理的政府干預和制度安排，形成這種新均衡的時(shí)間就會(huì )大大縮短，否則很可能會(huì )經(jīng)歷一個(gè)長(cháng)期甚至是痛苦的過(guò)程。嚴重的收入分配差距、少數大城市的畸形發(fā)展和其它地區的極端落后并存以及消費拉動(dòng)不足，是長(cháng)期陷入“中等收入陷阱”國家的基本特征。
第四是發(fā)展中對外部世界的過(guò)度依賴(lài)，經(jīng)濟活動(dòng)缺乏內在的穩定性。很多中等收入國家在發(fā)展過(guò)程中，都對對外部的資源存在著(zhù)較大的依賴(lài)，如資金、技術(shù)、人才、市場(chǎng)等，而在經(jīng)濟發(fā)展到一定程度時(shí)，又沒(méi)有及時(shí)地對自身的資金結構、市場(chǎng)結構等加以調整，這樣，外部世界的動(dòng)蕩和風(fēng)險往往嚴重地影響本國經(jīng)濟的穩定。一些拉美國家從上世紀70年代末起，就一直處于債務(wù)危機的陰影中，這和它們外資結構不合理、又沒(méi)有適時(shí)地進(jìn)行調整有很大關(guān)系；還有一些國家和地區的產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)分單一，對世界市場(chǎng)的依賴(lài)過(guò)大，國際市場(chǎng)一發(fā)生變化，國內經(jīng)濟就受到嚴重沖擊。
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