轟動(dòng)一時(shí)的萬(wàn)福生科欺詐上市案已經(jīng)進(jìn)入證監會(huì )的行政處罰程序。按照證監會(huì )行政執法和刑事司法的銜接機制，該案還將移送有關(guān)部門(mén)追究發(fā)行人的刑事責任。平安證券作為萬(wàn)福生科的保薦機構被暫停保薦資格3個(gè)月。北京一家券商的資深保代表示，一旦被暫停保薦資格，平安證券目前所有的在審項目都將受到影響，甚至要被迫換新的保薦人。
　平安證券·簡(jiǎn)介
　　平安證券有限責任公司是中國平安綜合金融服務(wù)集團旗下的重要成員，前身為1991年8月創(chuàng )立的平安保險證券 業(yè)務(wù)部。2006年，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )評審，成為證券行業(yè)創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)券商，2008年成立全資子公司平安財智進(jìn)行直接投資業(yè)務(wù)，2009年在香港設立子公司平安證券（香港）。
　　公司擁有齊全的證券業(yè)務(wù)牌照，經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢(xún)；證券交易；證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧。
  
曝平安證券因萬(wàn)福生科案牽受罰：停保薦資格3月 罰款7575萬(wàn)
　　5月10日，記者從證監會(huì )內部獲悉，今日下午將公布萬(wàn)福生科案的調查結果，平安證券將被暫停三個(gè)月保薦資格，罰款金額為7575萬(wàn)元；保薦代表吳文浩、何濤除了罰款30萬(wàn)元外，還將取消保薦資格，禁止終身進(jìn)入市場(chǎng)。[詳情]　
因卷入萬(wàn)福生科造假 平安證券被暫停三個(gè)月保薦資格
　　之前有傳言稱(chēng)，由于在萬(wàn)福生科等一系列涉及造假上市中扮演極不光彩角色，這家自創(chuàng )業(yè)板開(kāi)板以來(lái)IPO保薦業(yè)務(wù)突飛猛進(jìn)、上演“彎道超車(chē)”的券商將被暫停保薦資格3個(gè)月左右。北京一家券商的資深保代對《經(jīng)濟參考報》記者表示，一旦被暫停保薦資格，平安證券目前所有的在審項目都將受到影響，甚至要被迫換新的保薦人。[詳情]　
萬(wàn)福生科事件發(fā)酵：證監會(huì )約談面波及原平安投行高管
　　“現在證監會(huì )的正式處理結果還沒(méi)出來(lái)。證監會(huì )在調查萬(wàn)福生科這事時(shí)，前平安團隊相關(guān)人員也參與協(xié)助調查。證監會(huì )還找過(guò)薛總（薛榮年）和曾總（曾年生）問(wèn)話(huà)�！北本┮幻槿耸扛嬖V記者。 平安證券某高管亦證實(shí)此事，“ 薛、曾是當時(shí)萬(wàn)福生科保薦機構的投行負責人，證監會(huì )找過(guò)薛、曾這是事實(shí)。至于證監會(huì )是以調查，詢(xún)問(wèn)還是質(zhì)詢(xún)的方式進(jìn)行，不得而知�！� [詳情]　
　2011-2013年平安證券造假與受罰
2011年初，證監會(huì )又對平安證券未經(jīng)許可擅自修改愛(ài)爾眼科招股書(shū)予以了處罰。
2011年3月，平安證券保薦的群興玩具被曝出產(chǎn)品多次檢驗不合格，但招股書(shū)對此只字不提。
2011年中期，平安證券保薦的貝因美因高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)造假而被處以罰款。
2011年11月24日，平安證券存在保薦勝景山河IPO項目中，盡職調查工作不完善，不徹底，對勝景山河經(jīng)銷(xiāo)商、關(guān)聯(lián)方等事項核查不充分。平安證券出示警示函。
2012年初，道榮科科技招股書(shū)存在一系列嚴重問(wèn)題。
2012年5月，證監會(huì )立案調查巴安水務(wù)招股書(shū)涉嫌隱瞞重要信息，平安證券就是其保薦人。
2013年3月，萬(wàn)福生科嚴重違反法律法規，涉嫌欺詐發(fā)行股票，證監會(huì )將盡快依法處理，保薦機構平安證券等中介機構涉嫌未能勤勉盡責，證監會(huì )已經(jīng)開(kāi)始調查。
　平安證券保薦萬(wàn)福生科四大硬傷

保薦硬傷之一：在建工程進(jìn)度
　　在最初虛假的2012年中報中，萬(wàn)福生科“在建工程”賬面價(jià)值合計17997.5萬(wàn)元，但實(shí)際上，這一金額應為9961.5萬(wàn)元，虛增了8036萬(wàn)元。
保薦硬傷之二：募投項目停產(chǎn)
　　萬(wàn)福生科提到公司隱瞞了其“募投項目——循環(huán)經(jīng)濟型稻米精深加工生產(chǎn)線(xiàn)項目上半年因技改停產(chǎn)”，其中普米生產(chǎn)線(xiàn)累計停產(chǎn)123天。
保薦硬傷之三：300個(gè)賬戶(hù)造假
　　在證監會(huì )的通報中，萬(wàn)福生科動(dòng)用了300余個(gè)個(gè)人賬戶(hù)進(jìn)行造假。根據萬(wàn)福生科2012年年中報修正公告顯示，這300余賬戶(hù)極有可能主要被用在了供應商環(huán)節。
保薦硬傷之四：虛構業(yè)務(wù)及客戶(hù)收入
　　虛假的2012年中報披露“麥芽糊精”實(shí)現收入1123.9萬(wàn)元，但實(shí)際上這部分收入為0；此外，公司也曾虛假披露實(shí)現“谷殼”收入逾12萬(wàn)元，但實(shí)際上為0。

  
平安證券三成保薦項目上市當年業(yè)績(jì)變臉
　　平安證券的IPO保薦業(yè)務(wù)，涉及嚴重造假的項目最多，上市當年業(yè)績(jì)變臉的也多達30%；另一方面，因保薦項目數量最多，獲得的溢價(jià)高，超募資金多，所以平安證券獲得了巨額承銷(xiāo)費收入，2009年IPO重啟以來(lái)大賺45億元，遠超行業(yè)“一哥”中信證券(33億元)。
　　根據同花順iFinD數據，《每日經(jīng)濟新聞》記者將平安證券2009年以來(lái)保薦上市的99家公司的凈利潤增長(cháng)率做了一個(gè)統計發(fā)現，上市當年業(yè)績(jì)變臉的有30家，占比30.3%。上市后業(yè)績(jì)年年下滑的企業(yè)多達11家。[詳情]　
從勝景山河到萬(wàn)福生科 平安證券屢“犯事”
　　保薦的項目多，不代表保薦的質(zhì)量高�！睹咳战�(jīng)濟新聞》記者發(fā)現，平安證券保薦的項目屢屢出現和“造假上市”沾邊的丑聞。
　　除了萬(wàn)福生科，最有名的IPO造假上市事件當屬2010年底的勝景山河。當時(shí)，《每日經(jīng)濟新聞》記者歷時(shí)半月調查出勝景山河涉嫌虛增營(yíng)業(yè)收入等造假上市情況，最終，勝景山河在掛牌上市前夜被臨時(shí)取消。證監會(huì )隨后的調查證明，勝景山河確實(shí)存在嚴重問(wèn)題，遂否決其上市。[詳情]　
誘人的灰色利益鏈 巨額收益遠大于被罰損失
　　在IPO的益鏈上，券商通過(guò)“直投+保薦”模式，一方面以保薦人的身份對發(fā)行人的股票進(jìn)行保薦，一方面又通過(guò)直投成為發(fā)行人股東。券商直投業(yè)務(wù)平均有著(zhù)5倍以上的暴利，最短投資回報周期僅為5個(gè)月。投資回報之高，而少數券商通過(guò)與發(fā)行人的內外勾結，通過(guò)包裝上市、弄虛作假的方式來(lái)讓發(fā)行人滿(mǎn)足上市條件，淪為IPO灰色利益鏈上的幫兇。
　　公開(kāi)資料顯示，華泰聯(lián)合證券從綠大地的IPO中賺得了1200萬(wàn)元的承銷(xiāo)保薦費用，平安證券則從萬(wàn)福生科的IPO項目上收獲了2525萬(wàn)元的承銷(xiāo)費。[詳情]　
　時(shí)評：該不該對保薦機構處罰

曹中銘：平安證券成IPO毒藥 如何處罰是試金石　　保薦工作出現問(wèn)題，保代往往成為“替罪羊”，而利益最大獲取者保薦機構一般都安然無(wú)事，這無(wú)疑是不公平的，這也是監管部門(mén)處罰券商投鼠忌器的表現。既然證監會(huì )將嚴重違規行為掛在嘴邊，那么就應該付諸實(shí)施，而如何處罰平安證券，將是一塊很好的“試金石”。[詳情]

對保薦機構不能只亮"黃牌"不亮"紅牌"
　　證監會(huì )對違法保薦機構僅進(jìn)行過(guò)一次“3個(gè)月不受理保薦機構的推薦”的處罰。多年來(lái)，證監會(huì )對保薦機構處以最多的是“出具警示函”，包括平安證券、國信證券、光大證券、中信證券、太平洋證券、國泰君安證券、愛(ài)建證券、廣發(fā)證券在內的證券機構都接受過(guò)此類(lèi)“黃牌警告”。
　　可是，只有“黃牌警告”卻無(wú)“紅牌罰”，甚至連幾張黃牌可判紅牌的規定都沒(méi)有，難怪乎有些保薦機構與保薦代表人將整個(gè)資本市場(chǎng)與廣大中小投資者的利益拋到腦后�！�[詳情]

 
激進(jìn)發(fā)展模式讓平安證券自食惡果
　　“平安模式”以狼性、高效著(zhù)稱(chēng)，一度令業(yè)內側目。但在過(guò)度追求行業(yè)第一的目標導向驅使下，激進(jìn)的管理風(fēng)格顯現弊端。平安內部人士如此評價(jià)，“過(guò)于注重項目數量和經(jīng)濟收益，埋下比較大的風(fēng)險隱患�！�
　　激進(jìn)的投行模式，也讓平安證券付出了巨大代價(jià)，并隨后進(jìn)行傷筋動(dòng)骨的改革。三分之二投行人員離職，儲備客戶(hù)大范圍流失。據平安證券統計，加上主動(dòng)放棄的項目，其流失和清理的客戶(hù)多達150多家，付出了十億計的巨大代價(jià)。[詳情]
業(yè)務(wù)瘋狂擴張 保薦人員良莠不齊
　　乘著(zhù)IPO大擴容的東風(fēng)，2009年中期以來(lái)，平安證券在IPO領(lǐng)域進(jìn)行了大躍進(jìn)式的擴張。在最高峰時(shí)，平安證券保薦團隊的人數一度達到350人，保薦代表人達到85人。每年的申報和發(fā)行家數從幾家激增至2010的51家、2011年的42家，連續兩年居行業(yè)第一，同時(shí)人均產(chǎn)能指標也攀升到行業(yè)最高水平。
　　然而，在大肆擴張的背后，其保薦人員也出現了良莠不齊的情況。[詳情]
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