證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸13日表示，證監會(huì )今日就優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法公開(kāi)征求意見(jiàn)，此舉是證監會(huì )加快推進(jìn)資本市場(chǎng)改革創(chuàng )新的重要舉措，是此前國務(wù)院發(fā)布優(yōu)先股指導意見(jiàn)的重要配套文件，辦法起草中堅持三項原則。一是，保護投資者合法權益，充分考慮普通股和優(yōu)先股股東權利平衡，二是堅持市場(chǎng)化原則，在制度設計上預留空間，滿(mǎn)足不同投資者需求。三是堅持平穩起步原則，從信息披露、公司治理完善的上市公司、非上市公眾公司開(kāi)始試點(diǎn)。

    優(yōu)先股轉為普通股，有價(jià)格和時(shí)間方面的限制，其中，時(shí)間規定上必須滿(mǎn)足36個(gè)月之后才能轉股。

    優(yōu)先股轉為普通股對價(jià)格作出限制，是為了平衡兩類(lèi)股東的利益。為限制利益輸送，所以對價(jià)格作出限制。還有時(shí)間限制，是因為優(yōu)先股是一個(gè)獨立品種，轉股時(shí)間過(guò)短，獨立性會(huì )受到影響。隨著(zhù)試點(diǎn)的逐步推進(jìn)，對此還會(huì )進(jìn)一步評估。

    此外，什么情況下計為權益還是負債，由會(huì )計師根據相關(guān)規定作出判斷。

    證監會(huì )相關(guān)部門(mén)負責人13日表示，此次優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法征求意見(jiàn)時(shí)長(cháng)2周，在這過(guò)程中，證監會(huì )會(huì )修訂相關(guān)配套規則，同時(shí)，將把市場(chǎng)相關(guān)的意見(jiàn)糅合到正式出臺的優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法中，預計明年一月初公布優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法。

    此外，鄧舸13日表示，發(fā)行改革后續還有一系列配套工作，有關(guān)單位將出臺相應配套規則。協(xié)會(huì )將發(fā)布自律規則，對涉及網(wǎng)下配售、定價(jià)、路演、研究報告等承銷(xiāo)業(yè)務(wù)進(jìn)行自律規范；中國結算和滬深交易所將就網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上市值配售分別出臺實(shí)施細則，中國證監會(huì )還將協(xié)調有關(guān)單位出臺若干配套措施，加強社會(huì )監督約束，方便中小投資者及時(shí)獲取有效信息。

    這些工作具體包括：一是建立承銷(xiāo)商誠信檔案，公布不良誠信記錄；二是中證協(xié)建立投資者黑名單制度，記錄網(wǎng)下投資者的不誠信或違規行為，定期向主承銷(xiāo)商提供；三是中證協(xié)設立公開(kāi)有效專(zhuān)門(mén)用于關(guān)于詢(xún)價(jià)、配售的意見(jiàn)建議；四是滬深交易所開(kāi)辟I(mǎi)PO專(zhuān)欄，集中、及時(shí)發(fā)布發(fā)行相關(guān)信息披露內容，采用便捷方式讓投資者第一時(shí)間集中閱讀發(fā)行信息，發(fā)行人和證券公司要落實(shí)有關(guān)規定，做好自主定價(jià)、配售工作，投資者應認真閱讀發(fā)行文件，理性投資。

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