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經(jīng)濟參考網(wǎng)讀書(shū)頻道
自序
中國有40多年諱言資本的歷史,現在又趕上由美國次貸危機蔓延開(kāi)來(lái)的全球金融危機,但是我仍然決定把這本書(shū)定名為“資本是個(gè)好東西”,雖然難免會(huì )引起某些敏感性話(huà)題的爭議。我認為,無(wú)論是從資本對世界的貢獻來(lái)看,還是從資本形成機制創(chuàng )新的歷程來(lái)看,盡管資本的泡沫多次給世界帶來(lái)災難,但是正如馬克思、恩格斯早期在《共產(chǎn)黨宣言》中所說(shuō)的:“資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統治中所創(chuàng )造的生產(chǎn)力,比過(guò)去一切世代創(chuàng )造的全部生產(chǎn)力還要多,還要大!薄艾F代工業(yè)的無(wú)窮無(wú)盡的生產(chǎn)力”才是“解放勞動(dòng)的第一個(gè)條件”。這里有一系列需要研究的問(wèn)題:資本是怎么形成的?怎么看資本的效率與擴張?怎么認識資本運營(yíng)和資本文化?怎么看投資與消費的比例關(guān)系?怎么加快金融改革,把過(guò)剩的資本引向資本市場(chǎng)?怎么看全球金融危機?怎么積聚金融力量,積極應對金融危機和金融領(lǐng)域的大國博弈?怎么認識、警惕和防止各種“恐資病”?革命政黨怎樣讓勞動(dòng)者成為有產(chǎn)者?怎樣塑造一個(gè)好的能夠鼓勵資本形成機制創(chuàng )新和持久地擴張資本即資本化的機制?如此等等。 此書(shū)的寫(xiě)作,是受了夏小軍2006年一篇有關(guān)核心資本文章的啟發(fā)。最初我寫(xiě)了一篇《拓寬資本形成機制創(chuàng )新的活動(dòng)空間》,發(fā)表在《金融時(shí)報》和《建設銀行報》上。后來(lái)深感資本形成機制內容寬泛,遠非一兩篇短文所能說(shuō)透,而我的人生經(jīng)歷正應對此有更深入的探討,遂萌生專(zhuān)著(zhù)的愿想。此書(shū)的初稿寫(xiě)成于2007年,反復修改到了2011年,此時(shí)錯過(guò)了中國改革開(kāi)放的30周年以及新中國成立60周年的紀念活動(dòng)。60多年社會(huì )主義建設的歷程,“路漫漫其修遠兮”。40多年,囫圇吞棗,語(yǔ)焉不詳,我們諱言資本;后20年,柳暗花明,豁然開(kāi)朗:資本是個(gè)好東西!這應該是對中國改革開(kāi)放30周年和新中國成立60周年最好的紀念。 馬克思是偉大的。盡管馬克思反對資本主義、反對資本,但是他卻以畢生的精力來(lái)對資本及其運動(dòng)規律和矛盾的各個(gè)方面進(jìn)行了透徹的研究。最后,他又著(zhù)重地研究了股份資本,發(fā)現了這個(gè)可能是在“以資本為基礎的生產(chǎn)方式已經(jīng)發(fā)展到高度階段”時(shí),“由資本主義生產(chǎn)方式轉向聯(lián)合的生產(chǎn)方式的過(guò)渡形式”,并且可能是“導向共產(chǎn)主義的”“最完善的形式”。 后世的馬克思主義者,特別是一些國家掌握了政權的馬克思主義者,缺乏馬克思主義創(chuàng )始人的這種敢于從資本主義生產(chǎn)方式中研究資本運動(dòng)的求實(shí)精神。他們以一種與無(wú)產(chǎn)階級執政者不相容的偏執自大和居高臨下的傲慢態(tài)度以及唯恐沾染了資本主義細菌而對資本不屑一顧,反對資本而又諱言資本,以致在經(jīng)濟建設中缺少資本文化,因而也缺少對資本運動(dòng)的常識和應對的智慧。 鄧小平是偉大的。他勇敢地提出“社會(huì )主義要贏(yíng)得與資本主義相比較的優(yōu)勢,就必須大膽地吸收和借鑒人類(lèi)社會(huì )創(chuàng )造的一切文明成果,吸收和借鑒當今世界各國包括資本主義發(fā)達國家的一切反映現代社會(huì )化生產(chǎn)規律的先進(jìn)經(jīng)營(yíng)方式、管理方法”。這些話(huà),成為我們建設中國特色的社會(huì )主義社會(huì )的指路明燈。 馬克思逝世以后的100多年來(lái),資本主義生產(chǎn)方式又有了新的發(fā)展,資本形成機制有了不斷的創(chuàng )新。而第二次世界大戰以后的科學(xué)技術(shù)飛躍發(fā)展,推動(dòng)了生產(chǎn)力的飛躍發(fā)展,竟使資本主義逃脫了列寧稱(chēng)之為“腐朽”和“垂死”的那個(gè)預言。資本主義國家的執政者,尤其是那些民主社會(huì )主義政黨通過(guò)議會(huì )競選和平掌權的執政者,借鑒了社會(huì )主義國家的注重職工福利和公共利益的做法,緩和了階級矛盾,不但走出了“腐朽”和“垂死”的困境,而且竟把資本主義的經(jīng)濟和金融推上了一個(gè)新的繁榮發(fā)展階段,而且在經(jīng)濟發(fā)展中進(jìn)行人力資源投資,即提高對人的能力與素質(zhì)的投資支出。這對經(jīng)濟發(fā)展有著(zhù)越來(lái)越重要的影響,以至在當今社會(huì )中中高收入人群增加,出現了一個(gè)馬克思當年沒(méi)有能夠預見(jiàn)到的龐大的中產(chǎn)階級。 我們走中國特色的社會(huì )主義道路,搞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟,以人為本,建設和諧社會(huì ),一定要駕馭資本,推動(dòng)資本形成機制的創(chuàng )新,響應中共中央提出的“擴大中等收入者比重”的號召,為社會(huì )主義的經(jīng)濟建設拓開(kāi)更寬廣的發(fā)展道路。 我畢生從事金融實(shí)踐和研究。在我的80多年的人生中,有60多年同投資打交道的歷史,F在,整理這一生在投資問(wèn)題上經(jīng)歷或研究過(guò)的東西,無(wú)論是投資、貸款、“撥改貸”、資產(chǎn)的折舊和更新改造、融資租賃、企業(yè)的股份制改造和上市、資本市場(chǎng)的資本融資和債券融資、企業(yè)的資產(chǎn)重組、企業(yè)兼并和收購、企業(yè)的破產(chǎn)或“債轉股”,還是投資基金、資產(chǎn)證券化、金融衍生商品市場(chǎng)等等,原來(lái)都是在不同條件下創(chuàng )新了資本形成機制,成為擴張資本的手段。我從投資管理的實(shí)踐中體會(huì )到資本的擴張天性,因而對新中國成立以來(lái)遭遇到的諸多經(jīng)濟問(wèn)題,都嘗試著(zhù)從資本形成機制的角度進(jìn)行闡述,比如計劃經(jīng)濟時(shí)期國家計委追求高指標形成的“生產(chǎn)壓基建、基建壓財政、財政擠銀行、銀行發(fā)票子”,地方政府的平調集體資金,企業(yè)的“基建擠生產(chǎn)、生產(chǎn)擠大修、大修擠成本”和亂挪亂拉貸款,地方利用“小措貸款”擴張資本來(lái)增加財政超收;改革開(kāi)放以后地方部門(mén)和企業(yè)的承包經(jīng)營(yíng),地方政府的“集資熱”、“債券熱”,地方辦基金會(huì ),地方辦金融,“假拆借”和“繞規模貸款”,“撥改貸”、“財政信用”和“債轉股”,以及在境外闖出香港上市的紅籌股,在境內出現的淄博交易市場(chǎng)和成都內部股交易的“紅廟子市場(chǎng)”等等。當然,有些確實(shí)是創(chuàng )新,有些則屬于邪門(mén)歪道的違規舉措;仡欉@60多年資本創(chuàng )新的歷程,創(chuàng )新與違規,真理與荒謬,其實(shí)也就只是一步之差!問(wèn)題在于金融管理當局要保持清醒的頭腦,要善于審時(shí)度勢、因勢利導,要善于從制度改革上理順生產(chǎn)關(guān)系,激發(fā)、保護和駕馭一切資本的積極性,為資本形成機制的創(chuàng )新鳴鑼開(kāi)道,盡可能把一切閑置的社會(huì )財富轉化為創(chuàng )造財富的資本,為社會(huì )主義生產(chǎn)力的發(fā)展開(kāi)拓道路,而不能總是當“搖頭派”,動(dòng)輒處分勇于探索創(chuàng )新的干部,更不能因噎廢食,把嬰兒和污水一起潑掉! 作者孤陋寡聞,迄今為止還沒(méi)有見(jiàn)到對各類(lèi)資本形成機制創(chuàng )新的系統論述,因而不揣冒昧,把過(guò)去涉獵過(guò)或研究過(guò)的東西梳理成章,同時(shí)也參考吸收了諸多名家近期的著(zhù)述。雖不敢說(shuō)看到了有關(guān)資本形成機制創(chuàng )新和資本擴張歷程的“全豹”,但自以為應當從這里升華出一些東西,只是限于自身水平,平庸累贅,非常不得要領(lǐng)。我不是職業(yè)經(jīng)濟學(xué)者,深知自己的局限。這里并沒(méi)有創(chuàng )見(jiàn),都是些老生常談的東西,有些可能是過(guò)了時(shí)的“老話(huà)”,有些則可能是對某些“沖闖紅燈”舉措的異見(jiàn),而且在撰寫(xiě)上信手拈來(lái),夾敘夾議,既非純粹的理論探討,又非大眾化的敘說(shuō),搞得有點(diǎn)非驢非馬!但我仍然有勇氣把這些零散的珍珠串成項鏈,而這只是出于一種非職業(yè)經(jīng)濟學(xué)者的研究偏好,至于能不能成為藝術(shù)品,則寄希望于后之來(lái)者。 近30多年來(lái),中國社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟持續高速增長(cháng),平均每年增速超過(guò)97%,才完成了一半的工業(yè)化和城鎮化;今后,中國持續進(jìn)行的后一半工業(yè)化和城鎮化進(jìn)程,必然要帶動(dòng)中國經(jīng)濟的持續高速增長(cháng)。我估計這可能還將再持續二三十年,其可以預期的平均增速將在7%~8%。前30年,我們滿(mǎn)世界尋找資本,建設繁榮的實(shí)體經(jīng)濟。今后30年,我們要不遺余力地推動(dòng)資本形成機制的創(chuàng )新,不但要把實(shí)體經(jīng)濟的基礎做大做強,而且要致力于發(fā)展資本市場(chǎng)和虛擬經(jīng)濟,致力于經(jīng)濟的金融化,致力于駕馭這個(gè)經(jīng)濟金融化。我們可以在全球貿易失衡當中以合適的價(jià)格讓渡我們的巨額儲蓄,但必須力爭在經(jīng)濟金融化方面獲得較好的回報。 當今,經(jīng)濟全球化和金融全球化過(guò)程非常迅猛,金融的發(fā)展遠遠快于經(jīng)濟的發(fā)展。在最近的十年,特別是全球金融危機前五年里,全球的實(shí)體經(jīng)濟是以5%的速度在增長(cháng),而金融是以20%、30%的速度增長(cháng),金融衍生產(chǎn)品則是以70%~80%的速度增長(cháng),F在,由于美國貨幣當局不負責任,濫發(fā)貨幣,以致美元貶值,低息美元泛濫。由此造成了全世界的流動(dòng)性過(guò)剩和金融資產(chǎn)的迅猛增長(cháng),金融市場(chǎng)的規模和它承擔的風(fēng)險已經(jīng)大大超過(guò)金融市場(chǎng)對實(shí)體經(jīng)濟的促進(jìn)和調整的作用。但是歸根結底,虛擬經(jīng)濟必須服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟,畢竟人類(lèi)真正的生活質(zhì)量來(lái)自于實(shí)體經(jīng)濟即GDP的增長(cháng),而不是虛擬資產(chǎn)。而我們當前的問(wèn)題正在于金融衍生產(chǎn)品和虛擬經(jīng)濟的過(guò)度發(fā)展脫離了實(shí)體經(jīng)濟,因而失去了基礎。 當前的全球金融危機,是一次史無(wú)前例的最嚴重的金融危機。索羅斯把這次“最嚴重的金融危機”歸咎于“市場(chǎng)原教旨主義”(Market Fundamentalism),即認為金融市場(chǎng)機制可自我均衡的觀(guān)點(diǎn)。這話(huà)出自于索羅斯,很有教育意義,F實(shí)的問(wèn)題是,人們對金融風(fēng)險的防范、控制和駕馭的手段遠遠跟不上虛擬經(jīng)濟規模的擴展,金融的監管和全球的金融協(xié)調遠遠落后于現實(shí)金融市場(chǎng)和虛擬經(jīng)濟的發(fā)展。但是隨著(zhù)對資本客觀(guān)運動(dòng)規律認識的加深,人們終將能夠掌控和駕馭資本,猶如將一觸即發(fā)的強烈的雷電馴服成電弧燈和電話(huà)那樣為人類(lèi)造福。 經(jīng)濟全球化和金融全球化,對于像我國這樣正在崛起的大國,既是一次機會(huì ),也是一次挑戰,逼著(zhù)人們必須緊跟它的步伐。面對全球的經(jīng)濟金融化,如果我國經(jīng)濟金融化的速度過(guò)于緩慢,不但有可能受制于人,也可能錯失這一次在全球經(jīng)濟調整中發(fā)展的大好時(shí)機。所以我們要在游泳中學(xué)會(huì )游泳。一方面,要發(fā)展虛擬經(jīng)濟和資本市場(chǎng),加速經(jīng)濟的金融化,以此同全球經(jīng)濟和金融接軌并從中受益。另一方面,要學(xué)會(huì )在金融的波動(dòng)中防范風(fēng)險、控制風(fēng)險、駕馭風(fēng)險,讓金融市場(chǎng)和虛擬經(jīng)濟服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟,而不是損害實(shí)體經(jīng)濟。要讓經(jīng)濟和金融在中國的和平崛起中服務(wù)于改善民生,尤其是致力于民富,致力于實(shí)現中共中央“擴大中等收入者比重”的號召,讓勞動(dòng)者成為有產(chǎn)者! 是為序。 曹爾階 2011年8月
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