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自序

中國有40多年諱言資本的歷史，現在又趕上由美國次貸危機蔓延開(kāi)來(lái)的全球金融危機，但是我仍然決定把這本書(shū)定名為“資本是個(gè)好東西”，雖然難免會(huì )引起某些敏感性話(huà)題的爭議。我認為，無(wú)論是從資本對世界的貢獻來(lái)看，還是從資本形成機制創(chuàng  )新的歷程來(lái)看，盡管資本的泡沫多次給世界帶來(lái)災難，但是正如馬克思、恩格斯早期在《共產(chǎn)黨宣言》中所說(shuō)的：“資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統治中所創(chuàng  )造的生產(chǎn)力，比過(guò)去一切世代創(chuàng  )造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大�！薄艾F代工業(yè)的無(wú)窮無(wú)盡的生產(chǎn)力”才是“解放勞動(dòng)的第一個(gè)條件”。這里有一系列需要研究的問(wèn)題：資本是怎么形成的？怎么看資本的效率與擴張？怎么認識資本運營(yíng)和資本文化？怎么看投資與消費的比例關(guān)系？怎么加快金融改革，把過(guò)剩的資本引向資本市場(chǎng)？怎么看全球金融危機？怎么積聚金融力量，積極應對金融危機和金融領(lǐng)域的大國博弈？怎么認識、警惕和防止各種“恐資病”？革命政黨怎樣讓勞動(dòng)者成為有產(chǎn)者？怎樣塑造一個(gè)好的能夠鼓勵資本形成機制創(chuàng  )新和持久地擴張資本即資本化的機制？如此等等。
　　此書(shū)的寫(xiě)作，是受了夏小軍2006年一篇有關(guān)核心資本文章的啟發(fā)。最初我寫(xiě)了一篇《拓寬資本形成機制創(chuàng  )新的活動(dòng)空間》，發(fā)表在《金融時(shí)報》和《建設銀行報》上。后來(lái)深感資本形成機制內容寬泛，遠非一兩篇短文所能說(shuō)透，而我的人生經(jīng)歷正應對此有更深入的探討，遂萌生專(zhuān)著(zhù)的愿想。此書(shū)的初稿寫(xiě)成于2007年，反復修改到了2011年，此時(shí)錯過(guò)了中國改革開(kāi)放的30周年以及新中國成立60周年的紀念活動(dòng)。60多年社會(huì )主義建設的歷程，“路漫漫其修遠兮”。４０多年，囫圇吞棗，語(yǔ)焉不詳，我們諱言資本；后２０年，柳暗花明，豁然開(kāi)朗：資本是個(gè)好東西！這應該是對中國改革開(kāi)放30周年和新中國成立60周年最好的紀念。
　　馬克思是偉大的。盡管馬克思反對資本主義、反對資本，但是他卻以畢生的精力來(lái)對資本及其運動(dòng)規律和矛盾的各個(gè)方面進(jìn)行了透徹的研究。最后，他又著(zhù)重地研究了股份資本，發(fā)現了這個(gè)可能是在“以資本為基礎的生產(chǎn)方式已經(jīng)發(fā)展到高度階段”時(shí)，“由資本主義生產(chǎn)方式轉向聯(lián)合的生產(chǎn)方式的過(guò)渡形式”，并且可能是“導向共產(chǎn)主義的”“最完善的形式”。
　　后世的馬克思主義者，特別是一些國家掌握了政權的馬克思主義者，缺乏馬克思主義創(chuàng  )始人的這種敢于從資本主義生產(chǎn)方式中研究資本運動(dòng)的求實(shí)精神。他們以一種與無(wú)產(chǎn)階級執政者不相容的偏執自大和居高臨下的傲慢態(tài)度以及唯恐沾染了資本主義細菌而對資本不屑一顧，反對資本而又諱言資本，以致在經(jīng)濟建設中缺少資本文化，因而也缺少對資本運動(dòng)的常識和應對的智慧。
　　鄧小平是偉大的。他勇敢地提出“社會(huì )主義要贏(yíng)得與資本主義相比較的優(yōu)勢，就必須大膽地吸收和借鑒人類(lèi)社會(huì )創(chuàng  )造的一切文明成果，吸收和借鑒當今世界各國包括資本主義發(fā)達國家的一切反映現代社會(huì )化生產(chǎn)規律的先進(jìn)經(jīng)營(yíng)方式、管理方法”。這些話(huà)，成為我們建設中國特色的社會(huì )主義社會(huì )的指路明燈。
　　馬克思逝世以后的100多年來(lái)，資本主義生產(chǎn)方式又有了新的發(fā)展，資本形成機制有了不斷的創(chuàng  )新。而第二次世界大戰以后的科學(xué)技術(shù)飛躍發(fā)展，推動(dòng)了生產(chǎn)力的飛躍發(fā)展，竟使資本主義逃脫了列寧稱(chēng)之為“腐朽”和“垂死”的那個(gè)預言。資本主義國家的執政者，尤其是那些民主社會(huì )主義政黨通過(guò)議會(huì )競選和平掌權的執政者，借鑒了社會(huì )主義國家的注重職工福利和公共利益的做法，緩和了階級矛盾，不但走出了“腐朽”和“垂死”的困境，而且竟把資本主義的經(jīng)濟和金融推上了一個(gè)新的繁榮發(fā)展階段，而且在經(jīng)濟發(fā)展中進(jìn)行人力資源投資，即提高對人的能力與素質(zhì)的投資支出。這對經(jīng)濟發(fā)展有著(zhù)越來(lái)越重要的影響，以至在當今社會(huì )中中高收入人群增加，出現了一個(gè)馬克思當年沒(méi)有能夠預見(jiàn)到的龐大的中產(chǎn)階級。
　　我們走中國特色的社會(huì )主義道路，搞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟，以人為本，建設和諧社會(huì )，一定要駕馭資本，推動(dòng)資本形成機制的創(chuàng  )新，響應中共中央提出的“擴大中等收入者比重”的號召，為社會(huì )主義的經(jīng)濟建設拓開(kāi)更寬廣的發(fā)展道路。
　　我畢生從事金融實(shí)踐和研究。在我的80多年的人生中，有60多年同投資打交道的歷史�，F在，整理這一生在投資問(wèn)題上經(jīng)歷或研究過(guò)的東西，無(wú)論是投資、貸款、“撥改貸”、資產(chǎn)的折舊和更新改造、融資租賃、企業(yè)的股份制改造和上市、資本市場(chǎng)的資本融資和債券融資、企業(yè)的資產(chǎn)重組、企業(yè)兼并和收購、企業(yè)的破產(chǎn)或“債轉股”，還是投資基金、資產(chǎn)證券化、金融衍生商品市場(chǎng)等等，原來(lái)都是在不同條件下創(chuàng  )新了資本形成機制，成為擴張資本的手段。我從投資管理的實(shí)踐中體會(huì )到資本的擴張天性，因而對新中國成立以來(lái)遭遇到的諸多經(jīng)濟問(wèn)題，都嘗試著(zhù)從資本形成機制的角度進(jìn)行闡述，比如計劃經(jīng)濟時(shí)期國家計委追求高指標形成的“生產(chǎn)壓基建、基建壓財政、財政擠銀行、銀行發(fā)票子”，地方政府的平調集體資金，企業(yè)的“基建擠生產(chǎn)、生產(chǎn)擠大修、大修擠成本”和亂挪亂拉貸款，地方利用“小措貸款”擴張資本來(lái)增加財政超收；改革開(kāi)放以后地方部門(mén)和企業(yè)的承包經(jīng)營(yíng)，地方政府的“集資熱”、“債券熱”，地方辦基金會(huì )，地方辦金融,“假拆借”和“繞規模貸款”，“撥改貸”、“財政信用”和“債轉股”，以及在境外闖出香港上市的紅籌股，在境內出現的淄博交易市場(chǎng)和成都內部股交易的“紅廟子市場(chǎng)”等等。當然，有些確實(shí)是創(chuàng  )新，有些則屬于邪門(mén)歪道的違規舉措�；仡欉@60多年資本創(chuàng  )新的歷程，創(chuàng  )新與違規，真理與荒謬，其實(shí)也就只是一步之差！問(wèn)題在于金融管理當局要保持清醒的頭腦，要善于審時(shí)度勢、因勢利導，要善于從制度改革上理順生產(chǎn)關(guān)系，激發(fā)、保護和駕馭一切資本的積極性，為資本形成機制的創(chuàng  )新鳴鑼開(kāi)道，盡可能把一切閑置的社會(huì )財富轉化為創(chuàng  )造財富的資本，為社會(huì )主義生產(chǎn)力的發(fā)展開(kāi)拓道路，而不能總是當“搖頭派”，動(dòng)輒處分勇于探索創(chuàng  )新的干部，更不能因噎廢食，把嬰兒和污水一起潑掉！
　　作者孤陋寡聞，迄今為止還沒(méi)有見(jiàn)到對各類(lèi)資本形成機制創(chuàng  )新的系統論述，因而不揣冒昧，把過(guò)去涉獵過(guò)或研究過(guò)的東西梳理成章，同時(shí)也參考吸收了諸多名家近期的著(zhù)述。雖不敢說(shuō)看到了有關(guān)資本形成機制創(chuàng  )新和資本擴張歷程的“全豹”，但自以為應當從這里升華出一些東西，只是限于自身水平，平庸累贅，非常不得要領(lǐng)。我不是職業(yè)經(jīng)濟學(xué)者，深知自己的局限。這里并沒(méi)有創(chuàng  )見(jiàn)，都是些老生常談的東西，有些可能是過(guò)了時(shí)的“老話(huà)”，有些則可能是對某些“沖闖紅燈”舉措的異見(jiàn)，而且在撰寫(xiě)上信手拈來(lái)，夾敘夾議，既非純粹的理論探討，又非大眾化的敘說(shuō)，搞得有點(diǎn)非驢非馬！但我仍然有勇氣把這些零散的珍珠串成項鏈，而這只是出于一種非職業(yè)經(jīng)濟學(xué)者的研究偏好，至于能不能成為藝術(shù)品，則寄希望于后之來(lái)者。
　　近30多年來(lái)，中國社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟持續高速增長(cháng)，平均每年增速超過(guò)97％，才完成了一半的工業(yè)化和城鎮化；今后，中國持續進(jìn)行的后一半工業(yè)化和城鎮化進(jìn)程，必然要帶動(dòng)中國經(jīng)濟的持續高速增長(cháng)。我估計這可能還將再持續二三十年，其可以預期的平均增速將在7%~8％。前30年,我們滿(mǎn)世界尋找資本，建設繁榮的實(shí)體經(jīng)濟。今后30年，我們要不遺余力地推動(dòng)資本形成機制的創(chuàng  )新，不但要把實(shí)體經(jīng)濟的基礎做大做強，而且要致力于發(fā)展資本市場(chǎng)和虛擬經(jīng)濟，致力于經(jīng)濟的金融化，致力于駕馭這個(gè)經(jīng)濟金融化。我們可以在全球貿易失衡當中以合適的價(jià)格讓渡我們的巨額儲蓄，但必須力爭在經(jīng)濟金融化方面獲得較好的回報。
　　當今，經(jīng)濟全球化和金融全球化過(guò)程非常迅猛，金融的發(fā)展遠遠快于經(jīng)濟的發(fā)展。在最近的十年，特別是全球金融危機前五年里，全球的實(shí)體經(jīng)濟是以5%的速度在增長(cháng)，而金融是以20%、30%的速度增長(cháng)，金融衍生產(chǎn)品則是以70%~80%的速度增長(cháng)�，F在，由于美國貨幣當局不負責任，濫發(fā)貨幣，以致美元貶值，低息美元泛濫。由此造成了全世界的流動(dòng)性過(guò)剩和金融資產(chǎn)的迅猛增長(cháng)，金融市場(chǎng)的規模和它承擔的風(fēng)險已經(jīng)大大超過(guò)金融市場(chǎng)對實(shí)體經(jīng)濟的促進(jìn)和調整的作用。但是歸根結底，虛擬經(jīng)濟必須服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟，畢竟人類(lèi)真正的生活質(zhì)量來(lái)自于實(shí)體經(jīng)濟即GDP的增長(cháng)，而不是虛擬資產(chǎn)。而我們當前的問(wèn)題正在于金融衍生產(chǎn)品和虛擬經(jīng)濟的過(guò)度發(fā)展脫離了實(shí)體經(jīng)濟，因而失去了基礎。
　　當前的全球金融危機，是一次史無(wú)前例的最嚴重的金融危機。索羅斯把這次“最嚴重的金融危機”歸咎于“市場(chǎng)原教旨主義”(Market Fundamentalism)，即認為金融市場(chǎng)機制可自我均衡的觀(guān)點(diǎn)。這話(huà)出自于索羅斯，很有教育意義�，F實(shí)的問(wèn)題是，人們對金融風(fēng)險的防范、控制和駕馭的手段遠遠跟不上虛擬經(jīng)濟規模的擴展，金融的監管和全球的金融協(xié)調遠遠落后于現實(shí)金融市場(chǎng)和虛擬經(jīng)濟的發(fā)展。但是隨著(zhù)對資本客觀(guān)運動(dòng)規律認識的加深，人們終將能夠掌控和駕馭資本，猶如將一觸即發(fā)的強烈的雷電馴服成電弧燈和電話(huà)那樣為人類(lèi)造福。
　　經(jīng)濟全球化和金融全球化，對于像我國這樣正在崛起的大國，既是一次機會(huì )，也是一次挑戰，逼著(zhù)人們必須緊跟它的步伐。面對全球的經(jīng)濟金融化，如果我國經(jīng)濟金融化的速度過(guò)于緩慢，不但有可能受制于人，也可能錯失這一次在全球經(jīng)濟調整中發(fā)展的大好時(shí)機。所以我們要在游泳中學(xué)會(huì )游泳。一方面，要發(fā)展虛擬經(jīng)濟和資本市場(chǎng)，加速經(jīng)濟的金融化，以此同全球經(jīng)濟和金融接軌并從中受益。另一方面，要學(xué)會(huì )在金融的波動(dòng)中防范風(fēng)險、控制風(fēng)險、駕馭風(fēng)險，讓金融市場(chǎng)和虛擬經(jīng)濟服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟，而不是損害實(shí)體經(jīng)濟。要讓經(jīng)濟和金融在中國的和平崛起中服務(wù)于改善民生，尤其是致力于民富，致力于實(shí)現中共中央“擴大中等收入者比重”的號召，讓勞動(dòng)者成為有產(chǎn)者！
　　是為序。
　　曹爾階
　　2011年8月

第

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