?? 9月11日，證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監會(huì )擬對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨做出行政處罰，罰沒(méi)總金額高達2.4億元之巨。

　　經(jīng)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統、銘創(chuàng )系統、同花順系統等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認證許可，未對外部系統接入實(shí)施有效管理，對相關(guān)客戶(hù)身份情況缺乏了解，未采集客戶(hù)交易終端信息，未能確?？蛻?hù)交易終端信息的真實(shí)性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶(hù)身份識別有關(guān)的信息，未實(shí)施有效的了解客戶(hù)身份的回訪(fǎng)、檢查等程序。浙商期貨在通過(guò)簡(jiǎn)單系統安全性測試后便將恒生HOMS系統接入到本公司期貨交易系統中，并為部分客戶(hù)向杭州恒生網(wǎng)絡(luò )技術(shù)服務(wù)有限公司申請開(kāi)通HOMS系統，以方便客戶(hù)進(jìn)行分賬戶(hù)操作。浙商期貨知曉HOMS系統能夠實(shí)現分賬戶(hù)的功能，但未對該功能可能導致的不良后果進(jìn)行風(fēng)險提示，未對該軟件的接入和上線(xiàn)進(jìn)行風(fēng)險把控，不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險管理要求。其中，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在7月12日證監會(huì )發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》(證監會(huì )公告[2015]19號)之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶(hù)身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶(hù)借用證券交易通道違規從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶(hù)，應從重處罰。

　　證監會(huì )表示，擬對華泰證券責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1823.53萬(wàn)元，并處以5470.58萬(wàn)元罰款;對華泰證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理胡智及信息技術(shù)部副總經(jīng)理陳棟給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。對海通證券責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得2865.30萬(wàn)元，并處以8595.90萬(wàn)元罰款;對海通證券零售與網(wǎng)絡(luò )金融部原任總經(jīng)理丁學(xué)清及鄒二海、海通證券寧波百丈東路營(yíng)業(yè)部前臺負責人高宏杰給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款;對海通證券杭州解放路營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理汪崢、海通證券寧波百丈東路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理方賢明、信息技術(shù)管理部總經(jīng)理沈云明、合規與風(fēng)險管理總部副總經(jīng)理宋世浩給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。對廣發(fā)證券責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得680.51萬(wàn)元，并處以2041.54萬(wàn)元罰款;對廣發(fā)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理王新棟、信息技術(shù)部總經(jīng)理林建何、廣發(fā)證券上海分公司總經(jīng)理梅紀元、廣發(fā)證券上海分公司電腦部主管周翔給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。對方正證券責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得871.71萬(wàn)元，并處以1743.42萬(wàn)元罰款;對方正證券信息中心負責人劉少明、網(wǎng)點(diǎn)運營(yíng)部陸帆給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;對方正證券長(cháng)沙黃興中路營(yíng)業(yè)部負責人夏軍、方正證券上海延安西路營(yíng)業(yè)部負責人楊晟給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。對浙商期貨責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得2.79萬(wàn)元，并處以30萬(wàn)元的罰款;對浙商期貨技術(shù)運維部負責人鄭杰給予警告，并處以5萬(wàn)元的罰款。

　　鄧舸強調，證券、期貨公司應當嚴格按照客戶(hù)賬戶(hù)管理有關(guān)規定對客戶(hù)身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，嚴格遵守審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險管理要求。對于證券、期貨公司未按規定審查、了解客戶(hù)身份的違法行為，證監會(huì )都將堅決依法予以打擊。

　　9月12日晚間，上述涉案券商分別發(fā)布公告，公布了涉案情況。華泰證券公告提到，2013年7月29日，華泰證券威寧路營(yíng)業(yè)部應客戶(hù)上海朝興置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)朝興置業(yè))的要求，與杭州恒生網(wǎng)絡(luò )技術(shù)服務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒生網(wǎng)絡(luò ))共同測試HOMS系統接入華泰證券軟件系統。系統連通后，在朝興置業(yè)未使用的情況下，華泰證券并未切斷其與HOMS系統的連接端口，也未對此專(zhuān)線(xiàn)設置相應監控。2014年10月至12月期間，華泰證券在對于自身交易系統沒(méi)有采取預防措施的情況下，讓浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò )信息股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)同花順)工程人員在華泰證券機房安裝了資產(chǎn)管理模塊。對于上述外部接入的第三方交易終端軟件，華泰證券未進(jìn)行軟件認證許可，未對外部系統接入實(shí)施有效管理，對相關(guān)客戶(hù)身份情況缺乏了解。 截至調查日，華泰證券客戶(hù)中有516個(gè)使用HOMS系統和同花順系統接入的主賬戶(hù)。對上述客戶(hù)，華泰證券未按要求采集客戶(hù)交易終端信息，未能確?？蛻?hù)交易終端信息的真實(shí)性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶(hù)身份識別有關(guān)的信息。

　　公告還提到，華泰證券在2015年7月12日證監會(huì )發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》(證監會(huì )公告[2015]19號)之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶(hù)身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶(hù)借用證券交易通道違規從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶(hù)102個(gè)，性質(zhì)惡劣、情節嚴重。

　　涉案金額最高的海通證券則公告稱(chēng)，截至調查日，海通證券客戶(hù)中，有120個(gè)使用HOMS系統接入的主賬戶(hù)。對上述客戶(hù)，海通證券未按要求采集客戶(hù)交易終端信息，未能確?？蛻?hù)交易終端信息的真實(shí)性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶(hù)身份識別有關(guān)的信息。在2015年7月12日之后，海通證券仍未采取有效措施嚴格審查客戶(hù)身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶(hù)借用證券交易通道違規從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶(hù)62個(gè)，性質(zhì)惡劣、情節嚴重。

　　截至調查日，廣發(fā)證券客戶(hù)中有123個(gè)使用HOMS系統、銘創(chuàng )系統接入的主賬戶(hù)。在2015年7月12日之后，廣發(fā)仍未采取有效措施嚴格審查客戶(hù)身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶(hù)借用證券交易通道違規從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶(hù)99個(gè)，性質(zhì)惡劣、情節嚴重。方正證券則表示，截至調查日，公司客戶(hù)中有284個(gè)使用HOMS系統、銘創(chuàng )系統和同花順系統接入的主賬戶(hù)。

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