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整合監管資源
2015-09-12 作者: 程丹 來(lái)源: 證券時(shí)報網(wǎng)

??? 昨日,證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示,證監會(huì )啟動(dòng)了對《派出機構監管工作職責》的全面修訂,以便調整派出機構職責配置模式,明確派出機構核心職責,從而更好地整合監管資源,提高監管效能。

  鄧舸指出,修訂后的《職責》擬更名為《中國證監會(huì )派出機構監管職責規定》,并上升為證監會(huì )規章。在修訂思路上,主要有四點(diǎn)考慮:第一,作為派出機構落實(shí)轄區監管責任制、做好一線(xiàn)監管工作的重要基礎性文件,《職責規定》應當突出對授權的基本要求,集中解決派出機構“做什么”的問(wèn)題。對于“怎么做”等如何行使職權的問(wèn)題,則由其他的文件加以規定。第二,《職責規定》以日常監管、風(fēng)險防范與處置、案件調查、行政處罰等監管行為類(lèi)型為導向,不再以監管對象和業(yè)務(wù)領(lǐng)域為導向。相應的,對監管職責進(jìn)行類(lèi)型化歸納,不再對涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域的過(guò)于細化的職責進(jìn)行清單式羅列。第三,《職責規定》在內容上突出投資者教育與保護、風(fēng)險防范與處置、案件調查與行政處罰等事中事后監管職責,淡化行政許可等事前管制相關(guān)職責。第四,有關(guān)職責內容是對實(shí)體規范規定的派出機構現有職責的綜合和歸納,立足于更好地落實(shí)現行法律、法規、規章中的相關(guān)監管制度規定,不對現行的派出機構監管職責范圍進(jìn)行擴張或限縮。

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