中國證監會(huì )13日宣布，鐵礦石期貨引入境外交易者參與交易的各項準備工作已經(jīng)完成。綜合考慮各方因素，鐵礦石期貨將于2018年5月4日正式實(shí)施引入境外交易者業(yè)務(wù)。

　　3月27日，大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大商所”）發(fā)布了鐵礦石期貨引入境外交易者相關(guān)規則，引起境內外市場(chǎng)密切關(guān)注。日前，大商所相關(guān)負責人圍繞輿論關(guān)注議題，就特定品種交易者適當性管理辦法進(jìn)行了解答。

　　據介紹，由于鐵礦石期貨特定品種是在市場(chǎng)既有品種上引入境外交易者，因此大商所特定品種交易者適當性管理辦法首先對其適用范圍作出了說(shuō)明，以該制度發(fā)布實(shí)施為節點(diǎn)進(jìn)行“新老劃斷”。

　　具體來(lái)看，在交易者適當性管理辦法實(shí)施前已開(kāi)戶(hù)的境內客戶(hù)可直接參與特定品種期貨交易，不需要重新審核適當性。對于交易者適當性管理辦法實(shí)施后新開(kāi)戶(hù)的境內外客戶(hù)，開(kāi)戶(hù)機構應落實(shí)大商所特定品種交易者適當性制度要求。需要注意的是，制度發(fā)布實(shí)施后的境內新客戶(hù)開(kāi)戶(hù)流程不變，在開(kāi)戶(hù)完成后期貨公司需先關(guān)閉其特定品種交易權限，不會(huì )影響境內客戶(hù)開(kāi)戶(hù)。

　　在特定品種交易者適當性制度中，大商所對交易者設置了知識測試、交易經(jīng)歷、可用資金、合規誠信等準入條件。首先，為保證交易者在參與特定品種期貨交易之前基本了解期貨基礎知識和期貨運行原理，個(gè)人客戶(hù)本人及單位客戶(hù)指定下單人需進(jìn)行特定品種期貨知識考試，考試內容包含交易、清算、交割、風(fēng)控、法律等方面的基礎知識。交易者需登錄中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )平臺進(jìn)行在線(xiàn)測試，得分達到80分及以上為通過(guò)。為方便境外交易者參與測試，交易者可自主選擇中文或英文試題。

　　為保證交易者具有一定期貨交易水平和風(fēng)險控制能力，大商所要求交易者應具有真實(shí)交易經(jīng)歷。對于境內期貨交易經(jīng)歷，交易者應當提供由期貨公司會(huì )員出具的期貨交易結算單；對于境外期貨交易經(jīng)歷，交易者應當提供在證監會(huì )簽署合作諒解備忘錄的國家（地區）期貨監管機構監管的境外期貨交易場(chǎng)所的期貨交易記錄明細、結算單據或其他憑證作為證明。

　　據介紹，為確保交易者具有一定的風(fēng)險承受能力，交易者申請交易編碼或開(kāi)通交易權限前5個(gè)交易日每日結算后，在該開(kāi)戶(hù)機構處的保證金賬戶(hù)可用資金余額均不得低于10萬(wàn)元人民幣或者等值外幣，人民幣和外幣余額加總計算，保證交易者具備一定資金基礎。

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