為深入貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于疫情防控的決策部署和中國證監會(huì )的工作要求，3月27日晚，上海證券交易所發(fā)布《關(guān)于應對疫情優(yōu)化自律監管服務(wù)、進(jìn)一步保障市場(chǎng)運行若干措施的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），就疫情防控特殊時(shí)期相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展做出調整和銜接安排，優(yōu)化自律監管與服務(wù)方式，支持實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，激發(fā)市場(chǎng)主體活力，全力維護資本市場(chǎng)平穩運行，落實(shí)落細支持疫情防控和保障市場(chǎng)運行各項工作。

　　《通知》提出，疫情防控期間，確?？苿?chuàng )板審核業(yè)務(wù)正常推進(jìn)，適當放寬審核問(wèn)詢(xún)回復時(shí)間，提供“云上市”服務(wù)，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道，加大對疫情影響嚴重地區及企業(yè)的服務(wù)力度，逐一了解疫情嚴重地區擬上市和上市企業(yè)的投融資需求，幫助企業(yè)在充分準備的前提下，加速申報，實(shí)現即報即審即發(fā)。

　　股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷(xiāo)：確?？苿?chuàng )板審核業(yè)務(wù)正常推進(jìn) 提供“云上市”服務(wù)

　　《通知》提出，確?？苿?chuàng )板審核業(yè)務(wù)正常推進(jìn)。疫情防控期間，正常受理發(fā)行人通過(guò)上交所科創(chuàng )板審核業(yè)務(wù)系統提交的發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組及其他相關(guān)申請。通過(guò)視頻會(huì )議等方式，確保上市委審議會(huì )議按照既定程序正常推進(jìn)。

　　加強線(xiàn)上溝通咨詢(xún)保障。項目申報及回復過(guò)程中，因受疫情影響無(wú)法現場(chǎng)預約溝通的，發(fā)行人、中介機構可以申請采取線(xiàn)上方式進(jìn)行溝通咨詢(xún)。上交所將加強審核部門(mén)與發(fā)行人、中介機構電話(huà)溝通、線(xiàn)上咨詢(xún)溝通的相關(guān)保障。

　　放寬申報等相關(guān)文件的簽署要求。發(fā)行人、中介機構提交項目申報、問(wèn)詢(xún)回復等相關(guān)文件時(shí)，確受疫情影響、無(wú)法統一簽名的自然人，可以通過(guò)提供簽字頁(yè)電子掃描文檔方式辦理。

　　適當放寬審核問(wèn)詢(xún)回復時(shí)間。發(fā)行人、中介機構確受疫情影響，無(wú)法在規定時(shí)限內回復審核問(wèn)詢(xún)、完成盡職調查等工作的，可以向上交所申請中止審核，以保證足夠的時(shí)間準備審核問(wèn)詢(xún)相關(guān)問(wèn)題的核查回復。

　　提供“云上市”服務(wù)。鼓勵發(fā)行人根據實(shí)際情況合理安排發(fā)行上市時(shí)間，上交所提供免費網(wǎng)絡(luò )直播上市儀式服務(wù)，并支持發(fā)行人在疫情影響消除后，補辦現場(chǎng)上市儀式。

　　優(yōu)化網(wǎng)上網(wǎng)下路演方式。鼓勵發(fā)行人通過(guò)上證路演中心開(kāi)展免費網(wǎng)上路演，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話(huà)方式等線(xiàn)上方式開(kāi)展網(wǎng)下路演。

　　設立24小時(shí)發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)咨詢(xún)熱線(xiàn)。疫情防控期間，為保障主承銷(xiāo)商日常業(yè)務(wù)操作和公告披露，上交所設立發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)24小時(shí)咨詢(xún)熱線(xiàn)電話(huà)（021-68607509），發(fā)布發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)操作清單。

　　上市公司信息披露業(yè)務(wù)：延長(cháng)信披業(yè)務(wù)辦理時(shí)段至晚上23:00 支持線(xiàn)上召開(kāi)股東大會(huì )

　　《通知》提出，延長(cháng)信息披露業(yè)務(wù)辦理時(shí)段。疫情防控期間，上市公司事后公告披露時(shí)段延長(cháng)至晚上23:00。

　　支持上市公司做好定期報告披露工作。上市公司受疫情影響預計難以在原預約日期披露2021年年度報告的，可以向上交所申請辦理延期至2022年4月30日前披露。確受疫情影響，在法定期限內披露2021年年度報告或2022年第一季度報告有困難的，及時(shí)聯(lián)系上交所公司監管部門(mén)通報相關(guān)情況。

　　增加郵件、傳真等公告提交方式。上市公司因疫情影響無(wú)法使用EKey通過(guò)日常業(yè)務(wù)管理系統提交信息披露文件的，可以通過(guò)電子郵件或傳真方式提交。

　　放寬信息披露文件的報送形式要求。文件信息披露因疫情影響無(wú)法及時(shí)提供實(shí)體簽章的，可以暫以電子簽章等代替，或者提交相關(guān)說(shuō)明。

　　支持線(xiàn)上召開(kāi)股東大會(huì )。上市公司可以結合自身實(shí)際情況，設置線(xiàn)上股東大會(huì )召開(kāi)會(huì )場(chǎng)。律師因疫情影響確實(shí)無(wú)法現場(chǎng)參會(huì )的，可以采取視頻等方式見(jiàn)證股東大會(huì )。

　　加強對線(xiàn)上業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )的技術(shù)支持。支持上市公司利用上證路演中心等互聯(lián)網(wǎng)平臺召開(kāi)線(xiàn)上業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )，與投資者加強交流，增進(jìn)投資者信心。上交所推出路演與上證云SDK對接服務(wù)，投資者可以通過(guò)券商和信息商App參與業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )。

　　設立24小時(shí)信息披露操作業(yè)務(wù)咨詢(xún)熱線(xiàn)。疫情防控期間，為解決上市公司在信息披露操作業(yè)務(wù)中面臨的困難和問(wèn)題，上交所設立信息披露操作業(yè)務(wù)24小時(shí)咨詢(xún)熱線(xiàn)電話(huà)（021-68601632）。

　　債券業(yè)務(wù)服務(wù)：建立發(fā)行服務(wù)綠色通道適當延長(cháng)項目辦理時(shí)限

　　《通知》提出，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道。對受疫情影響嚴重的企業(yè)，債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還到期公司債券的，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道，即報即審、特事特辦，切實(shí)做好疫情防控融資服務(wù)工作。

　　適當延長(cháng)項目辦理時(shí)限。疫情防控期間，暫緩計算公司債券、資產(chǎn)支持證券的反饋意見(jiàn)回復時(shí)限和中止時(shí)限。發(fā)行人確受疫情影響，不能及時(shí)更新財務(wù)報告的，可以向上交所申請延長(cháng)有效期。

　　放寬文件簽章等報送要求。因疫情原因無(wú)法獲得相關(guān)簽字、蓋章的，可先由主承銷(xiāo)商出具說(shuō)明，后續及時(shí)補充提交簽字、蓋章文件。

　　優(yōu)化現場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理方式。簿記建檔可根據疫情情況，僅安排簿記管理人作為現場(chǎng)參與人員。投資者可依據文件約定通過(guò)郵件、傳真等方式發(fā)送申購訂單。

　　配合做好地方債發(fā)行工作。按照財政部及疫情相對嚴重?。▍^、市）政府安排，積極配合做好地方政府一般債券、專(zhuān)項債券發(fā)行業(yè)務(wù)、技術(shù)支持和服務(wù)工作。

　　其他業(yè)務(wù)服務(wù)：全面啟動(dòng)線(xiàn)上咨詢(xún)培訓服務(wù) 暢通投資者訴求渠道

　　《通知》提出，確保市場(chǎng)交易通暢安全。全力做好技術(shù)保障和優(yōu)化工作，持續降低訂單處理時(shí)延，改進(jìn)市場(chǎng)投資者體驗。整合會(huì )員前端軟件，降低技術(shù)系統的復雜程度和市場(chǎng)維護成本。統籌優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)測試排期，減輕市場(chǎng)機構技術(shù)測試負擔。

　　全面啟動(dòng)線(xiàn)上咨詢(xún)培訓服務(wù)。針對各市場(chǎng)主體的實(shí)際需求，全面開(kāi)展遠程咨詢(xún)、在線(xiàn)培訓和宣講等活動(dòng)。增加“浦江大講堂”線(xiàn)上公開(kāi)課數量，豐富課程內容。市場(chǎng)參與主體可直接進(jìn)入公開(kāi)課專(zhuān)區進(jìn)行學(xué)習瀏覽，無(wú)需額外注冊。（浦江大講堂：https://pujiang.sse.com.cn/）

　　加大對疫情影響嚴重地區及企業(yè)的服務(wù)力度。加強對接疫情影響較大地區及直接參與抗疫的領(lǐng)軍企業(yè)，及時(shí)了解困難及訴求，做實(shí)做細投融資相關(guān)服務(wù)工作。逐一了解疫情嚴重地區擬上市和上市企業(yè)的投融資需求，幫助企業(yè)在充分準備的前提下，加速申報，實(shí)現即報即審即發(fā)。

　　支持會(huì )員采取措施確保業(yè)務(wù)平穩運作。加強與會(huì )員單位溝通，了解疫情對會(huì )員客戶(hù)交易管理工作的影響并及時(shí)協(xié)助解決。支持會(huì )員通過(guò)線(xiàn)上方式，開(kāi)展客戶(hù)交易管理和監管協(xié)同工作。會(huì )員單位因疫情防控導致監管函件無(wú)法及時(shí)回復的，可向上交所申請適當延長(cháng)時(shí)間。

　　支持基金、期權做市商等有序開(kāi)展業(yè)務(wù)。支持基金、期權做市商積極實(shí)施流動(dòng)性服務(wù)和做市服務(wù)業(yè)務(wù)，維護正常交易秩序。對因疫情存在實(shí)際困難的基金、期權做市商履行報價(jià)義務(wù)，適當予以調整相關(guān)標準。

　　加強ETF基金管理人專(zhuān)項通道服務(wù)。進(jìn)一步優(yōu)化ETF運營(yíng)、信息披露專(zhuān)項通道服務(wù)，保障基金管理人日常業(yè)務(wù)操作和公告披露。

　　通過(guò)非現場(chǎng)方式辦理股份協(xié)議轉讓業(yè)務(wù)。當事人可先以電子郵件方式發(fā)送已有材料，并接收反饋材料補正意見(jiàn)，待全部電子版材料確認齊全后，通知當事人一次性寄送書(shū)面材料，降低市場(chǎng)成本。

　　靈活開(kāi)展紀律處分、復核聽(tīng)證工作。確受疫情影響的市場(chǎng)主體在紀律處分和復核程序中，可以申請遠程視頻聽(tīng)證、延期聽(tīng)證以及延長(cháng)證據材料提交時(shí)限。

　　暢通投資者訴求渠道。投資者可通過(guò)服務(wù)熱線(xiàn)、微信公眾號、電子郵件等非現場(chǎng)方式向上交所咨詢(xún)問(wèn)題、反映訴求。上交所投資者服務(wù)熱線(xiàn)（400-8888-400）將保持7×24小時(shí)暢通。

　　加強投資者線(xiàn)上教育服務(wù)。持續通過(guò)網(wǎng)站、微信等互聯(lián)網(wǎng)渠道開(kāi)展投資者教育宣傳，滿(mǎn)足疫情防控期間投資者在線(xiàn)學(xué)習需求。支持會(huì )員、基金管理人、期權經(jīng)營(yíng)機構積極引導投資者理性、客觀(guān)分析疫情影響，秉持長(cháng)期投資、價(jià)值投資理念，依法合規開(kāi)展投資活動(dòng)。

　　做好國際投資者服務(wù)。通過(guò)線(xiàn)上路演等形式，加強與各類(lèi)境外機構投資者的溝通和服務(wù)，及時(shí)回應國際投資者關(guān)切問(wèn)題。疫情防控期間，為國際投資者調研上市公司提供便利化服務(wù)，開(kāi)展國際投資者線(xiàn)上形式走進(jìn)滬市公司等系列活動(dòng)。