18日，中國金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金所”)發(fā)布公告，為維護市場(chǎng)“三公”、加強市場(chǎng)誠信建設，對違反實(shí)際控制關(guān)系報告備案管理規定、未切實(shí)履行市場(chǎng)誠信義務(wù)的18組、146名客戶(hù)給予通報批評、采取限制開(kāi)倉的監管措施。

　　我國期貨市場(chǎng)實(shí)行實(shí)名開(kāi)戶(hù)、一戶(hù)一碼制度。中金所于2011年發(fā)布《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報備指引》，重點(diǎn)加強實(shí)際控制關(guān)系管理，以此維護市場(chǎng)公平公正，防范違法違規行為。按照規定，實(shí)際使用、控制他人期貨賬戶(hù)或者期貨賬戶(hù)被他人使用、實(shí)際控制的，必須切實(shí)履行誠信義務(wù)，主動(dòng)向期貨公司和中金所予以申報，相關(guān)賬戶(hù)的合并持倉不得超過(guò)規定的限度。

　　近期，中金所在有關(guān)方面支持下，經(jīng)全面仔細排查，發(fā)現楊祖貴(客戶(hù)號01014502)、張能斌(客戶(hù)號01161194)等18組、共計146名客戶(hù)未履行實(shí)際控制關(guān)系的報備義務(wù)，違反了《中國金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報備指引》第四條的規定;部分客戶(hù)還存在合并持倉超限情況，違反了交易所限倉規定。依據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》第二十八條、第三十條和《中國金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報備指引》第九條的規定，中金所決定對上述違反誠信義務(wù)的行為予以通報批評，并對其中存在合并持倉超限、不配合報備工作情形的13組客戶(hù)采取限制開(kāi)倉6個(gè)月的處罰措施，對另外5組未履行報備義務(wù)的客戶(hù)采取限制開(kāi)倉3個(gè)月的處罰措施。

　　中金所已將上述客戶(hù)列入重點(diǎn)監控名單，對其未來(lái)的交易行為重點(diǎn)監控，一旦發(fā)現可疑行為將一查到底，絕不姑息。

　　中金所呼吁投資者切實(shí)履行實(shí)際控制賬戶(hù)報告與備案義務(wù)，誠信參與市場(chǎng)，合規、理性交易，并敦促期貨公司會(huì )員加強客戶(hù)管理，嚴格落實(shí)實(shí)際控制關(guān)系報備管理要求。中金所將繼續加強市場(chǎng)監管，嚴肅查處各類(lèi)違法違規違約行為，切實(shí)維護市場(chǎng)健康穩定發(fā)展。