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　　10月30日，證監會(huì )宣布擬對8宗違法案件作出行政處罰，罰沒(méi)金額總計1.47億元。同時(shí)，還宣布對10宗違法減持案件作出行政處罰，罰款總計1.09億元。

　　據介紹，日前，證監會(huì )對某上市公司涉嫌信息披露違法案、某會(huì )計師事務(wù)所、某資產(chǎn)評估公司涉嫌未勤勉盡責案、某投資公司利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票案、李某霞涉嫌內幕交易“新潮實(shí)業(yè)”案、顏某明涉嫌內幕交易“利歐股份”案、李某捷涉嫌內幕交易“博云新材”案、羅某陽(yáng)、羅某穎涉嫌內幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”案等8宗證券違法案件進(jìn)行了審理認定，擬罰沒(méi)金額總計近1.47億元，擬對8名當事人采取證券市場(chǎng)禁入措施，其中3名當事人為終身禁入，相關(guān)案件已進(jìn)入事先告知程序。

　　其中，李某霞涉嫌內幕交易“新潮實(shí)業(yè)”案中，當事人在工作場(chǎng)所非法獲取上市公司籌劃重大投資的內幕信息，控制使用配資賬戶(hù)交易“新潮實(shí)業(yè)”，獲利875萬(wàn)元，涉嫌內幕交易。顏某明涉嫌內幕交易“利歐股份”案中，在上市公司籌劃重大投資事項期間，顏某明與上市公司知悉內幕信息的高管人員聯(lián)系頻繁，其交易行為與內幕信息高度吻合，獲利455萬(wàn)元，涉嫌內幕交易。李某捷涉嫌內幕交易“博云新材”案中，在上市公司籌劃重大投資事項期間，作為某證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的李某捷與知悉內幕信息的上市公司股東單位高管人員頻繁接觸、聯(lián)系，利用他人賬戶(hù)交易“博云新材”，交易行為與內幕信息高度吻合，獲利289萬(wàn)元，涉嫌內幕交易。羅某陽(yáng)、羅某穎兄弟涉嫌內幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”案中，兄弟二人同為證券從業(yè)人員，羅某陽(yáng)利用其負責、承攬上市公司購買(mǎi)資產(chǎn)項目或非公開(kāi)發(fā)行項目的信息便利，與其弟控制利用他人賬戶(hù)買(mǎi)入相關(guān)股票，在2013年至2015年間涉嫌3次內幕交易。

　　證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，上市公司信息披露違法行為誤導、欺詐投資者，嚴重損害資本市場(chǎng)的“三公”秩序，證券服務(wù)機構怠于履行勤勉盡責法定義務(wù)，違背了市場(chǎng)“看門(mén)人”的誠信原則，法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券行為擾亂了證券市場(chǎng)管理秩序，內幕交易行為濫用“內部人”的信息優(yōu)勢與其他投資者進(jìn)行不公平交易，必須嚴厲打擊。證券執法將始終保持高壓態(tài)勢，堅決維護公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。

　　當天，證監會(huì )還宣布對10宗違法減持案件作出行政處罰。10月9日、10日，證監會(huì )對11宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違反法律規定減持案件進(jìn)行了集中聽(tīng)證，上述案件的聽(tīng)證復核工作已經(jīng)完成。證監會(huì )決定對10宗案件作出行政處罰，1宗案件進(jìn)行補充調查。10宗已作出行政處罰的案件共涉及6名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的7名責任人，罰款金額總計1.09億元。

　　鄧舸表示，主觀(guān)上是否存在惡意、減持原因及目的、危害后果是否嚴重并非違法減持未披露行為構成要件，不影響對違法減持行為的認定。對于相關(guān)當事人大比例增持的情節，證監會(huì )依法統一予以考量，作出了從輕處罰的決定。上市公司大股東、實(shí)際控制人應當吸取前車(chē)之鑒，認真履行大股東、實(shí)際控制人的誠信義務(wù)，規范信息披露和股票交易行為，切實(shí)承擔其維護上市公司健康發(fā)展、保護中小投資者合法權益和維護資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展的社會(huì )責任。