證監會(huì )網(wǎng)站日前披露對十三屆全國人大四次會(huì )議第3041號建議的答復，針對建議中提出的“關(guān)于允許中資控股澳資銀行機構在橫琴設立合資券商，作為證監會(huì )向商業(yè)銀行發(fā)放證券牌照工作試點(diǎn)”的建議，證監會(huì )回復稱(chēng)，該會(huì )支持符合條件的澳門(mén)銀行業(yè)金融機構在橫琴依法申請設立合資證券公司?；谏虡I(yè)銀行控股證券公司事項的特殊性，需要審慎評估必要性、可行性、對行業(yè)的影響、具體模式，并制定配套監管措施，防范可能出現的金融風(fēng)險。

　　證監會(huì )稱(chēng)，《關(guān)于支持境外金融機構在橫琴設立獨資或合資金融機構豐富琴澳兩地現代金融業(yè)態(tài)促進(jìn)兩地金融機構服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟建設的建議》收悉，關(guān)于鼓勵澳門(mén)銀行業(yè)與境內外機構合作在橫琴設立合資證券、基金、期貨法人機構，證監會(huì )提到，支持符合條件的澳門(mén)銀行業(yè)金融機構在橫琴依法設立合資或者獨資證券公司、基金管理公司和期貨公司。

　　對于建議中提出的“關(guān)于對于營(yíng)業(yè)范圍不包括股票期權做市、場(chǎng)外衍生品、股票質(zhì)押回購等復雜業(yè)務(wù)，從事業(yè)務(wù)不具有顯著(zhù)杠桿性質(zhì)，多項業(yè)務(wù)之間交叉風(fēng)險較為可控的證券公司，降低凈資產(chǎn)的要求”，證監會(huì )稱(chēng)，2021年3月18日正式修訂發(fā)布《證券公司股權管理規定》及配套實(shí)施細則，自2021年4月18日起施行，對內外資證券公司一體適用。根據修訂后的《證券公司股權管理規定》，若證券公司從事的業(yè)務(wù)不具有顯著(zhù)杠桿性質(zhì)，或多項業(yè)務(wù)之間不存在交叉風(fēng)險的，對主要股東、控股股東凈資產(chǎn)要求為“不低于5000萬(wàn)元人民幣”，與修訂前“不低于2億元人民幣”的要求相比，已經(jīng)降低。

　　同時(shí)，對于建議中提到的“關(guān)于允許中資控股澳資銀行機構在橫琴設立合資券商，作為證監會(huì )向商業(yè)銀行發(fā)放證券牌照工作試點(diǎn)”，證監會(huì )回復稱(chēng)，支持符合條件的澳門(mén)銀行業(yè)金融機構在橫琴依法申請設立合資證券公司。如果相關(guān)澳資銀行的控股股東為內地商業(yè)銀行的，將涉及金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)事宜。

　　《證券法》第六條規定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構分別設立，國家另有規定的除外?！渡虡I(yè)銀行法》亦有類(lèi)似規定。

　　證監會(huì )表示，上述規定確立了我國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理體制，但也為金融機構開(kāi)展綜合經(jīng)營(yíng)試點(diǎn)預留了空間。2017年，第五次全國金融工作會(huì )議提出，堅持分業(yè)經(jīng)營(yíng)為主，嚴格規范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結合，在嚴格監管前提下審慎有序進(jìn)行金融綜合經(jīng)營(yíng)試點(diǎn)。

　　證監會(huì )指出，基于商業(yè)銀行控股證券公司事項的特殊性，需要審慎評估必要性、可行性、對行業(yè)的影響、具體模式，并制定配套監管措施，防范可能出現的金融風(fēng)險。下一步，人民銀行、銀保監會(huì )、證監會(huì )等金融監管部門(mén)將繼續貫徹落實(shí)全國金融工作會(huì )議精神，審慎有序研究推進(jìn)金融綜合經(jīng)營(yíng)試點(diǎn)相關(guān)事宜。?