中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )1月17日發(fā)布2022年度銀行間債券市場(chǎng)自律處分情況通報。通報顯示，2022年全年，交易商協(xié)會(huì )共對68起涉嫌違規案件立案調查，開(kāi)展自律調查和自律問(wèn)詢(xún)103次，作出各類(lèi)自律處分99家(人)次，涉及35家發(fā)行人和信用增進(jìn)機構、4家主承銷(xiāo)商、3家會(huì )計師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所、2家其他類(lèi)型機構和54名直接責任人。

　　總體來(lái)看，2022年銀行間債券市場(chǎng)自律處分工作呈現以下六方面特點(diǎn)：

　　一是“懲戒從嚴”特征鮮明。2022年交易商協(xié)會(huì )作出的99家（人）次處分中，警告及以上占比超過(guò)5成，15家機構被暫停一定期限業(yè)務(wù)，12位責任人被認定不適當人選。

　　二是嚴肅查處城投企業(yè)募集資金和涉地違規。年內，交易商協(xié)會(huì )監測發(fā)現了個(gè)別城投企業(yè)募集資金未合規使用以及涉地違規的情況。自律懲戒及時(shí)跟進(jìn)，全年嚴肅查處28家城投企業(yè)，多家企業(yè)受到警告及以上的嚴厲處分，其中有3家還被暫停一定期限業(yè)務(wù)。

　　三是強化對中介機構違規行為的關(guān)注。2022年，共有10家中介機構及金融機構受到自律處分，涉及盡職調查未勤勉盡責、發(fā)行環(huán)節違規、募集資金監測督導不到位以及未合規開(kāi)展債券交易等情形。此外，還有多家主承銷(xiāo)商因未能恪守公平競爭的基本原則受到交易商協(xié)會(huì )自律調查。

　　四是首次查處自融、二級市場(chǎng)利益輸送等違規。2022年，交易商協(xié)會(huì )查處自2020年11月發(fā)文嚴禁發(fā)行人“自融”后的首單“自融”典型違規；發(fā)現并查處資管產(chǎn)品賬戶(hù)管理人安排不具有真實(shí)交易需求的債券交易以實(shí)施利益轉移的違規行為。同時(shí)，交易商協(xié)會(huì )也持續關(guān)注區域性違規、特殊產(chǎn)品違規和違約背后違規等情況，超過(guò)30家機構因相關(guān)違規受到交易商協(xié)會(huì )查處懲戒。

　　五是統一執法報送工作實(shí)現常態(tài)化開(kāi)展。2022年，交易商協(xié)會(huì )進(jìn)一步規范了統一執法的報送標準和程序，共計報送2批次案件線(xiàn)索，前期報送的多起案件線(xiàn)索也已形成行政處罰，自律處分與行政處罰有效銜接。此外，全年與公檢法和審計機關(guān)常態(tài)化業(yè)務(wù)對接十余次，自律管理更好助力金融司法，自律與司法形成良性互動(dòng)。

　　六是以案為鑒強化市場(chǎng)教育，筑牢早期提醒防線(xiàn)。針對城投企業(yè)違規多發(fā)的實(shí)際，梳理形成城投企業(yè)典型違規情形，以《會(huì )員服務(wù)簡(jiǎn)報》形式提醒會(huì )員單位以案為鑒；聚焦首發(fā)企業(yè)組織專(zhuān)項培訓，注重早期提醒；發(fā)布“以案說(shuō)規”系列視頻，持續強化警示案例教育；優(yōu)化改版交易商協(xié)會(huì )網(wǎng)站，更加清晰展示自律處分信息，便利市場(chǎng)成員檢索學(xué)習，助力打造市場(chǎng)合規文化。

　　下一階段，交易商協(xié)會(huì )將繼續在人民銀行指導下，持續關(guān)注并嚴肅查處重要主體、重點(diǎn)領(lǐng)域的違規事項，積極配合推進(jìn)統一執法，并以案為鑒做好市場(chǎng)教育，推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。