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??? 9月25日的例行新聞發(fā)布會(huì )上,證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍表示,證監會(huì )對9宗案件作出正式行政處罰決定,其中包括3宗內幕交易案件、2宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件、2宗信息披露違法案件和2宗編造傳播虛假信息案件,共對2名法人、25名自然人進(jìn)行了行政處罰,對部分當事人采取了頂格處罰和市場(chǎng)禁入措施,罰沒(méi)款共計2223.35萬(wàn)元。
其中,3宗內幕交易案件涉及上市公司定向增發(fā)、重組或進(jìn)行利潤分配等對上市公司股票價(jià)格有重大影響的內幕信息,在內幕信息敏感期內,當事人利用和上市公司內幕信息知情人之間的關(guān)系,獲取內幕信息并從事內幕交易。其中,魏德善在山東齊星鐵塔科技股份有限公司定向增發(fā)過(guò)程中,利用和上市公司董秘的關(guān)系,買(mǎi)入該公司股票,全部賣(mài)出后獲利238,746元。李明和薛疆在蘇州禾盛新型材料股份有限公司重組過(guò)程中與上市公司董事長(cháng)頻繁聯(lián)絡(luò )后買(mǎi)入該公司股票,全部賣(mài)出后分別獲利156,644.67元和262,739.18元。呂建衛在杭州炬華科技股份有限公司形成利潤分配方案期間,與上市公司董事長(cháng)通話(huà)后,買(mǎi)入該公司股票,全部賣(mài)出后獲利1,090,802.81元。
2宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件當事人控制使用多個(gè)賬戶(hù),動(dòng)用巨額資金,手法惡劣,情節嚴重,對市場(chǎng)造成了嚴重影響,證監會(huì )均作出了頂格處罰。其中,“甲醇1501”期貨合約操縱案系證監會(huì )查處的較為典型的期貨市場(chǎng)操縱案。2014年11月14日至2014年12月16日,姜為作為現貨市場(chǎng)最大的甲醇貿易商,控制42個(gè)期貨賬戶(hù),采取集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢,連續買(mǎi)賣(mài)期貨合約,同時(shí)囤積現貨以期影響期貨市場(chǎng)行情,操縱期貨交易價(jià)格。相較于一般的市場(chǎng)主體,現貨商具有明顯的市場(chǎng)優(yōu)勢地位,姜為控制多個(gè)期貨賬戶(hù),利用優(yōu)勢地位,采取多種方式操縱期貨市場(chǎng),性質(zhì)惡劣、情節嚴重,因此,證監會(huì )對姜為處以頂格處罰,同時(shí)采取了終身期貨市場(chǎng)禁入措施。唐漢博控制12個(gè)賬戶(hù),利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)、虛假申報等方式操縱“銀基發(fā)展”股票價(jià)格,獲利252.89萬(wàn)元,此前,唐漢博因為操縱證券市場(chǎng)行為已被我會(huì )行政處罰,此次系唐漢博再次從事操縱行為,性質(zhì)惡劣,情節嚴重,證監會(huì )對其處以沒(méi)收違法所得和5倍罰款的頂格處罰。
2宗信息披露違法案中,北京賽迪傳媒投資股份有限公司退出動(dòng)車(chē)雜志擺放權招標但是未對商譽(yù)計提減值,在2012年年報中存在虛假記載。證監會(huì )對上市公司作出了給予其警告,并處以40萬(wàn)元罰款,對9名責任人員分別作出了給予警告,并處以5萬(wàn)元到10萬(wàn)元不等的罰款的處罰。上海創(chuàng )興資源開(kāi)發(fā)股份有限公司在收購其關(guān)聯(lián)企業(yè)資產(chǎn)時(shí)未進(jìn)行專(zhuān)項資產(chǎn)評估,在交易公告中作出不準確、不完整的陳述。證監會(huì )對上市公司作出了給予其警告,并處以30萬(wàn)元罰款,對9名責任人員分別作出了給予警告,并處以5萬(wàn)元到10萬(wàn)元不等的罰款的處罰。
2宗編造傳播虛假信息案件中,四川金宇汽車(chē)城(集團)股份有限公司董事長(cháng)胡先林、董秘羅雄飛安排人員在網(wǎng)絡(luò )上發(fā)布關(guān)于公司重組的傳聞,擾亂證券市場(chǎng),證監會(huì )對2人作出了罰款20萬(wàn)元的頂格處罰,并對被安排發(fā)布信息的人員作出了罰款5萬(wàn)元的處罰。王之所編造并在東方財富網(wǎng)“湖南發(fā)展”股吧發(fā)布“湖南發(fā)展收購財富證券”,在編造并傳播上述虛假信息前,王之所使用“王某”賬戶(hù)買(mǎi)入了6萬(wàn)股“湖南發(fā)展”股票,獲利131,132.5元。王之所編造傳播的信息被其他用戶(hù)轉載、評論,對其他投資者產(chǎn)生誤導,擾亂了正常的市場(chǎng)秩序,考慮到其配合調查等情節,證監會(huì )對其作出了沒(méi)收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰。
關(guān)于場(chǎng)外配資的清理問(wèn)題,張曉軍表示,前一階段,證監會(huì )按照既定部署積極推進(jìn)場(chǎng)外配資清理整頓工作。截至9月23日,69%的場(chǎng)外配資賬戶(hù)已完成清理,恒生網(wǎng)絡(luò )、上海銘創(chuàng )、同花順等3家公司的相關(guān)信息技術(shù)系統已經(jīng)關(guān)閉或限制其系統功能??傮w上看,清理工作平穩,效果明顯?,F階段,清理整頓的重點(diǎn)是尚未完成清理的場(chǎng)外配資賬戶(hù)。證監會(huì )已要求各證監局督促證券公司加強與客戶(hù)的溝通、協(xié)調,不要單方面解除合同,不要簡(jiǎn)單地“一刀切”、“一斷了之”。證券公司應當積極與客戶(hù)進(jìn)行協(xié)商,繼續采取多種依法合規的承接方式,將違規賬戶(hù)的資產(chǎn)通過(guò)非交易過(guò)戶(hù)、“紅沖藍補”等方法劃轉至同一投資者的賬戶(hù),或者取消信息系統外部接入權限并改用合法交易方式等方法處理。對符合業(yè)務(wù)合規性要求的證券賬戶(hù),證券公司應當持續做好服務(wù)。目前,證券公司及場(chǎng)外配資賬戶(hù)持有人大多積極、主動(dòng)、認真進(jìn)行清理,強行平倉比例較低。我會(huì )將繼續按照既定部署,平穩有序地推進(jìn)場(chǎng)外配資清理整頓工作。
突發(fā)公共衛生事件再次考驗政府的快速應對能力,疫情爆發(fā)初期韓國政府的應對不力受到多方詬病,目前正面臨新一輪防控形勢的嚴峻考驗。
在京東商城、蘇寧易購、天貓、1號店和亞馬遜這5家綜合性購物平臺購買(mǎi)了智能手環(huán)和家庭裝洗衣液兩種商品。綜合來(lái)看, 1號店在退貨政策執行上表現比較差。