證券市場(chǎng)發(fā)行審核權力將被關(guān)入制度的籠子。證監會(huì )昨日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規范發(fā)行審核權力運行的若干意見(jiàn)》(下稱(chēng)《意見(jiàn)》)，以更好規范發(fā)行審核權力運行機制，強化自我約束，接受社會(huì )監督。

　　證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍昨日在例行新聞發(fā)布會(huì )上介紹，《意見(jiàn)》進(jìn)一步完善了“條件明確、標準清晰、程序規范、公開(kāi)透明、集體決策、全程留痕、監督有效”的發(fā)行審核權力運行機制，針對市場(chǎng)關(guān)切，從壓縮審核項目及內容、規避“同事不同辦”、建立時(shí)限辦理制度、全面落實(shí)全程留痕、強化履職回避管理等九個(gè)方面提出了有針對性的改進(jìn)措施。

　　其主要內容包括：

　　按照簡(jiǎn)政放權和以信息披露為中心工作要求，針對現行發(fā)行條件過(guò)多過(guò)寬問(wèn)題，研究取消《證券法》明確規定之外的首發(fā)和再融資發(fā)行條件，調整為通過(guò)信息披露方式落實(shí)監管要求，壓縮審核權力項目和內容，從源頭上減少尋租空間;

　　針對市場(chǎng)反映的審核標準不透明、不同審核人員把握的審核標準不一致問(wèn)題，對過(guò)往的審核標準和典型案例及時(shí)歸納整理，成熟一批公布一批，成熟一項公布一項，以提高審核標準透明度，強化社會(huì )監督，防止出現“同事不同辦”問(wèn)題;

　　針對市場(chǎng)反映的審核進(jìn)度不透明問(wèn)題，建立限時(shí)辦理和督辦制度，對各審核環(huán)節提出明確時(shí)限要求，在正常審核狀態(tài)下，從受理到召開(kāi)反饋會(huì )不超過(guò)45天，從發(fā)行人落實(shí)完畢反饋意見(jiàn)到召開(kāi)初審會(huì )不超過(guò)20天，從發(fā)出發(fā)審會(huì )告知函到召開(kāi)發(fā)審會(huì )不超過(guò)10天;

　　對發(fā)行審核中遇到的復雜疑難和重大無(wú)先例問(wèn)題，明確提請專(zhuān)題會(huì )議決策的程序要求，以杜絕個(gè)人因素對問(wèn)題定性和審核進(jìn)程的影響;

　　針對部分發(fā)行人反映的見(jiàn)面難、溝通難問(wèn)題，建立預約接待制度，及時(shí)滿(mǎn)足發(fā)行人正常業(yè)務(wù)溝通需求，對于當事人按規定提出接待預約的，原則上在3個(gè)工作日內安排見(jiàn)面，同時(shí)嚴禁發(fā)行審核人員在發(fā)行審核期間與發(fā)行人及相關(guān)利害當事人進(jìn)行任何正常工作溝通之外的私下接觸;

　　全面落實(shí)發(fā)行審核工作全程留痕制度，進(jìn)一步加強對審核過(guò)程管理，形成對審核工作的硬約束;

　　加強履職回避管理，在已有公務(wù)回避要求基礎上，進(jìn)一步細化發(fā)行審核工作應當回避的具體情形，明確回避事項的操作流程，建立相應的報告制度及監督問(wèn)責機制，有效防止利益沖突;

　　強化發(fā)審委工作監督，對發(fā)審委員是否遵守回避制度、是否利用委員身份開(kāi)展商業(yè)活動(dòng)、是否濫用表決權、表決理由是否正當合理、表決意見(jiàn)是否與工作底稿一致等進(jìn)行監督檢查，涉嫌違反工作紀律的，及時(shí)進(jìn)行處理;

　　嚴格執行違紀問(wèn)責制度，對違反審核工作紀律的人員，依規予以黨紀政紀處分，處理結果及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)，涉嫌違法犯罪的，堅決移交有關(guān)部門(mén)處理，落實(shí)主體責任和監督責任。

　　張曉軍表示，《意見(jiàn)》中涉及取消《證券法》明確規定之外的首發(fā)和再融資發(fā)行條件事宜，需經(jīng)法定程序修訂相關(guān)規章后實(shí)施;其他意見(jiàn)有的需要制定具體實(shí)施規則，有的需要通過(guò)強化內部管理加以落實(shí)。

　　除《意見(jiàn)》外，證監會(huì )還同時(shí)公布了具體實(shí)施規則《關(guān)于加強審核人員履職回避管理的規定》和《關(guān)于加強發(fā)審委委員履職回避管理的規定》。

　　我國股票市場(chǎng)建立20余年來(lái)，共有2800家公司通過(guò)發(fā)行上市融資累計超過(guò)7.5萬(wàn)億元，對于支持實(shí)體經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)揮了積極作用。在現行法律制度下，監管機關(guān)承擔著(zhù)《證券法》賦予的核準責任，需要對企業(yè)是否符合法定發(fā)行條件和信息披露要求進(jìn)行專(zhuān)業(yè)分析和主觀(guān)判斷。

　　張曉軍說(shuō)，在新興加轉軌的市場(chǎng)環(huán)境下，發(fā)行審核的體制機制安排如何既能從源頭上提高上市公司質(zhì)量，防范欺詐上市風(fēng)險，規范擬上市公司行為，提升上市公司治理水平，又能有效防范可能產(chǎn)生的尋租空間，切斷利益輸送的鏈條，遏制腐敗行為的發(fā)生，始終是發(fā)行制度改革需要關(guān)注的主要問(wèn)題。

　　“實(shí)踐中產(chǎn)生的腐敗案例，教訓十分深刻。從根本上解決好這一問(wèn)題，必須正確處理好市場(chǎng)與政府的關(guān)系，加快推進(jìn)黨的十八屆三中全會(huì )確定的股票發(fā)行注冊制改革?！彼硎?，此次出臺的《意見(jiàn)》，是證監會(huì )在對發(fā)行審核權力運行過(guò)程中可能存在權力尋租和腐敗風(fēng)險的事項和環(huán)節進(jìn)行全面梳理排查的基礎上，采取的有針對性的完善和改進(jìn)措施。